Đánh giá hai tháng một lần về các biện pháp kiểm soát xuất khẩu và trừng phạt kinh tế của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ--Số thứ tư năm 2020

Lời nói đầu

Từ tháng 7 đến tháng 8 năm 2020, mùa hè nắng nóng, các biện pháp kiểm soát xuất khẩu và trừng phạt kinh tế của Mỹ đối với Trung Quốc tiếp tục nóng Nó không chỉ cho thấy tần suất cập nhật chính sách cao và phạm vi thực thi pháp luật rộng khắp mà còn mang đặc điểm của các cuộc tấn công có chủ đích vào các khu vực/doanh nghiệp/sản phẩm cụ thể; đồng thời, các biện pháp trừng phạt kinh tế và kiểm soát xuất khẩu của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ ngày càng trở thành một trong những phương tiện địa chính trị quan trọng và đã mở rộng sang Hồng Kông, Tân Cương và Biển Đông, tạo ra mức độ không chắc chắn lớn hơn trong cả luật pháp và thực thi pháp luật

Kiểm soát xuất khẩu, ngoài các phương tiện thông thường của Danh sách thực thể (24 công ty Trung Quốc đã được thêm vào Danh sách thực thể dựa trên vấn đề Biển Đông và các chi nhánh ở nước ngoài của Huawei đã được thêm vào Danh sách thực thể dựa trên việc tăng cường kiểm soát đối với Huawei), Bộ Thương mại kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đã ban hành các quy định sửa đổi về "Nguyên tắc sản phẩm trực tiếp" đối với Huawei, mở rộng hơn nữa các biện pháp kiểm soát chống lại Huawei (xem Bình luận Luật tháng 6 để biết chi tiết)¹) Đồng thời, chính phủ Mỹ can thiệp vào vấn đề Hồng Kông thông qua các biện pháp kiểm soát xuất khẩu Họ tin rằng họ không còn có thể phân biệt được sự khác biệt giữa việc xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát sang Hồng Kông, Trung Quốc và Trung Quốc đại lục Theo đó, nước này thắt chặt chính sách kiểm soát xuất khẩu đối với Hong Kong, Trung Quốc, bao gồm hủy bỏ mọi ngoại lệ cấp phép đối với Hong Kong Cuối cùng, cần đặc biệt chú ý đến ý kiến của Bộ Thương mại kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ về Đạo luật Cải cách Kiểm soát Xuất khẩu năm 2018 (sau đây gọi tắt là “ECRA”)” nhằm lấy ý kiến dư luận về định nghĩa, tiêu chuẩn của “công nghệ cơ bản” Tương tự như “các công nghệ mới nổi” đã thu hút nhiều sự chú ý trước đây, ECRA yêu cầu tăng cường kiểm soát xuất khẩu đối với “các công nghệ cơ bản”

Xử phạt kinh tế, Bộ Tài chính kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, Bộ Ngoại giao, Bộ Quốc phòng và các cơ quan khác đã tăng cường các biện pháp trừng phạt đối với các khu vực/công ty và nhân sự cụ thể thông qua nhiều biện pháp khác nhau dựa trên các yếu tố như an ninh quốc gia và mục đích quân sự cuối cùng ở khu vực Hồng Kông của Trung Quốc, khu vực Tân Cương của Trung Quốc và khu vực Biển Đông của Trung Quốc Sự nổi bật của các vấn đề địa chính trị đã dẫn đến các biện pháp trừng phạt ngày càng thường xuyên và mức độ bất ổn cao Trong số đó, đối với khu vực Hồng Kông của Trung Quốc, Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đã ký “Đạo luật tự trị Hồng Kông” để biến nó thành luật chính thức; đồng thời, ông ban hành sắc lệnh hành pháp mới “Sắc lệnh hành pháp của Tổng thống về bình thường hóa Hồng Kông”, cho phép thực hiện các biện pháp trừng phạt dựa trên các biện pháp trừng phạt được liệt kê trong “Đạo luật tự trị Hồng Kông” Mặt khác, vào ngày 28/8/2020, Bộ Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ thông báo rằng căn cứ quy định tại Mục 1237 của Đạo luật Ủy quyền Quốc phòng Quốc gia năm 1999 (sau đây gọi tắt là “NDAA 1999”), Bộ Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đã xác định lô thứ hai gồm 11 doanh nghiệp nhà nước của Trung Quốc là “doanh nghiệp quân sự của Đảng Cộng sản Trung Quốc” (lô 20 công ty đầu tiên được công bố vào ngày 25 tháng 6 năm 2020) Các luật và quy định trừng phạt nêu trên đối với Hồng Kông và cái gọi là danh sách của Bộ Quốc phòng rất không chắc chắn, gây khó khăn lớn cho việc tuân thủ của các công ty bị ảnh hưởng có liên quan

Vấn đề nhân quyền không thể bỏ quaNgoài luật kiểm soát xuất khẩu và trừng phạt kinh tế cũng như cập nhật về thực thi pháp luật nêu trên, chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đã tăng cường mạnh mẽ các hoạt động lập pháp và thực thi pháp luật về các vấn đề nhân quyền (khu vực có nguy cơ cao hiện nay là Tân Cương) Điều cần đặc biệt chú ý là vì kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ sử dụng nhiều cơ quan, ban ngành chính phủ và sử dụng nhiều phương pháp thực thi pháp luật, lập pháp, hành chính và các phương pháp khác để thực thi luật pháp đối với các công ty liên quan bị nghi ngờ là "lao động cưỡng bức" ở Tân Cương, nên chúng ta không còn có thể đơn giản phân loại các vấn đề nhân quyền Tân Cương vào lĩnh vực kiểm soát xuất khẩu hoặc trừng phạt kinh tế Do đó, chúng tôi sẽ phân tích các vấn đề nhân quyền một cách riêng biệt và cảnh báo các công ty bị ảnh hưởng có liên quan về rủi ro pháp lý và tuân thủ từ góc độ tuân thủ tổng thể của chuỗi cung ứng

Bản đánh giá hai tháng một lần về các biện pháp kiểm soát xuất khẩu và trừng phạt kinh tế của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ sẽ tập trung vào các điểm chính nêu trên, phân tích và giải thích những thay đổi và sửa đổi trong các quy tắc liên quan đến các công ty Trung Quốc, đồng thời đưa ra các đề xuất phù hợp để các công ty ứng phó với những thay đổi trong chính sách của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ

Phần 1 Kiểm soát xuất khẩu của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ

1 Nâng cấp lại các biện pháp kiểm soát xuất khẩu trên Huawei

Ngày 15 tháng 5 năm 2020, Cục Công nghiệp và An ninh thuộc Bộ Thương mại kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ (sau đây gọi là “BIS”) đã công bố phản hồi của mình đối với Quy định quản lý xuất khẩu của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ (sau đây gọi là “EAR”) (được công bố chính thức trong Đăng ký Liên bang vào ngày 19 tháng 5 năm 2020, sau đây gọi tắt là “quy tắc 515”) Do quy tắc 515 không hạn chế "các sản phẩm nước ngoài không được Huawei tùy chỉnh", nhiều nhà sản xuất có thể tiếp tục cung cấp các sản phẩm tiêu chuẩn toàn ngành cho Huawei Để lấp lỗ hổng này, BIS một lần nữa sửa đổi "Nguyên tắc sản phẩm trực tiếp" (sau đây gọi là "quy tắc 817”), điều này sẽ không chỉ hạn chế hơn nữa quyền truy cập của Huawei vào các sản phẩm liên quan đến chất bán dẫn mà còn hạn chế sự hợp tác với các công ty thượng nguồn trong chuỗi cung ứng của Huawei ở mức độ lớn hơn

1、Mở rộng các điều kiện áp dụng của "Nguyên tắc sản phẩm trực tiếp" cho các thực thể Huawei

BIS này đã sửa đổi các điều kiện áp dụng của "Nguyên tắc sản phẩm trực tiếp" cho các thực thể Huawei Nghĩa là, tiền đề có thể áp dụng của “Khi có “biết” rằng mặt hàng sản xuất ở nước ngoài được chuyển đến [Huawei]” trong Quy tắc 515 đã được sửa đổi và thay thế bằng hai điều kiện có phạm vi áp dụng rộng hơn:

• Khi có “biết” rằng mặt hàng được sản xuất ở nước ngoài sẽ được kết hợp vào hoặc sẽ được sử dụng trong quá trình “sản xuất” hoặc “phát triển” bất kỳ “bộ phận”, “bộ phận” hoặc “thiết bị” nào được sản xuất, mua hoặc đặt hàng bởi bất kỳ thực thể nào có ký hiệu chú thích cuối trang 1 trong cột yêu cầu giấy phép của phần bổ sung này); hoặc

• Khi có “biết” rằng bất kỳ thực thể nào có chỉ định chú thích cuối trang 1 trong cột yêu cầu giấy phép của phần bổ sung này là một bên của bất kỳ giao dịch nào liên quan đến mặt hàng được sản xuất ở nước ngoài, ví dụ: với tư cách là “người mua”, “người nhận hàng trung gian”, “người nhận hàng cuối cùng”, người nhận hàng” hoặc “người dùng cuối”)

2、Mở rộng phạm vi sản phẩm nước ngoài thuộc "nguyên tắc sản phẩm trực tiếp"

Quy tắc 817 tiếp tục mở rộng phạm vi áp dụng các sản phẩm nước ngoài Vui lòng xem bảng so sánh sau để biết những sửa đổi cụ thể:

Sau khi sửa đổi Quy tắc 817, các sản phẩm nước ngoài tuân theo "nguyên tắc sản phẩm trực tiếp" được thể hiện trong hình bên dưới Theo đoạn a của Quy tắc 817, các sản phẩm tùy chỉnh không phải của Huawei (chẳng hạn như các sản phẩm có mục đích chung) không được kiểm soát theo Quy tắc 515 cũng sẽ không được cung cấp cho Huawei; theo đoạn b của Quy tắc 817, ngay cả các sản phẩm "bộ phận tiêu chuẩn" do OEM ở nước ngoài sản xuất cũng sẽ bị điều chỉnh bởi "nguyên tắc sản phẩm trực tiếp"

(Hình 1: Sản phẩm trực tiếp nước ngoài được sản xuất hoặc phát triển bằng phần mềm/công nghệ cụ thể)

(Hình 2: Sản phẩm do nhà máy hoặc thiết bị chính ở nước ngoài sản xuất)

Ngoài những thay đổi về quy tắc, các quy tắc mới còn đưa ra những điều chỉnh về mặt xem xét giấy phép Sau khi một công ty Trung Quốc được đưa vào Danh sách thực thể, tiêu chuẩn đánh giá giấy phép của công ty đó thường là "có cơ sở từ chối" Trong quy tắc 817, để được hỗ trợDưới mức 5G(chẳng hạn như 4G, 3G, vv) Đơn xin cấp phép cho các sản phẩm nước ngoài do hệ thống, thiết bị, thiết bị viễn thông “phát triển” hoặc “sản xuất” sẽ được xem xét và chính sách xem xét giấy phép là “xem xét từng trường hợp cụ thể” Ngoại lệ này phải là sự điều chỉnh được BIS thực hiện dựa trên lợi ích thương mại của các nhà sản xuất Mỹ nhằm tối đa hóa lợi ích thương mại

Ngoài ra, Quy tắc 817 đưa ra các thời gian gia hạn khác nhau cho các quy định khác nhau Đối với tình huống ở đoạn a, các quy định sẽ có hiệu lực ngay lập tức Căn cứ vào tình hình đơn hàng thực tế, các giao dịch đối với những sản phẩm đã quá cảnh trước ngày 17/8/2020 có thể tiếp tục; đối với tình huống b, đối với các sản phẩm bắt đầu “sản xuất” trước ngày 17 tháng 8 năm 2020 và các giao dịch sản phẩm đã xuất khẩu, tái xuất hoặc chuyển nhượng trong nước vào hoặc trước ngày 14 tháng 9 năm 2020 có thể tiếp tục

Quan sát của chúng tôi

Mặc dù mục đích sửa đổi Quy tắc 817 là để lấp đầy mọi sơ hở có thể xảy ra, nhưng sau khi Chính thức triển khai Quy tắc 817, các công ty thượng nguồn và hạ nguồn liên quan đến chuỗi cung ứng của Huawei vẫn gặp phải một số vấn đề nhất định trong việc áp dụng và giải thích Quy tắc 817 Do sự phức tạp của chính chuỗi ngành bán dẫn và sự đa dạng của các đơn vị liên quan, làm thế nào để hiểu và áp dụng chính xác các quy tắc cũng sẽ là một bài toán khó đối với các công ty bị ảnh hưởng Chúng tôi đề nghị các công ty liên quan vẫn nên đánh giá cẩn thận việc tuân thủ và các rủi ro kinh doanh khác phát sinh từ Danh sách thực thể

2 Điều chỉnh chính sách kiểm soát xuất khẩu của Hồng Kông

Ngày 31 tháng 7 năm 2020, BIS đưa ra thông báo về việc tạm dừng chính sách ngoại lệ cấp phép đối với Hồng Kông²Ngày 29 tháng 6 năm 2020, Bộ Ngoại giao kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đã ra thông cáo báo chí thông báo về việc điều chỉnh tình trạng thương mại của Hồng Kông Theo thông báo, do việc Cộng hòa Nhân dân Trung kèo trực tiếp bóng đá hôm nay thông qua Luật Bảo vệ An ninh Quốc gia tại Đặc khu Hành chính Hồng Kông, chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ cần đánh giá thêm tình trạng thương mại của Hồng Kông Chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ tin rằng vì mục đích bảo vệ an ninh quốc gia của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ không còn có thể phân biệt được sự khác biệt giữa việc xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát sang Hồng Kông và Trung Quốc đại lục Để giảm thiểu việc chuyển giao bất hợp pháp các mặt hàng và công nghệ nhạy cảm của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ vào Trung Quốc cho mục đích sử dụng cuối cùng trái phép

Rủi ro xuất khẩu sang Hồng Kông hoặc các điểm đến trái phép (như Iran hoặc Triều Tiên), kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ sẽ điều chỉnh chính sách kiểm soát xuất khẩu đối với Hồng Kông cho phù hợp

Việc điều chỉnh chính sách kiểm soát xuất khẩu của Hồng Kông chủ yếu bao gồm ba hướng: (1) dừng xuất khẩu các mặt hàng quốc phòng có nguồn gốc từ Mỹ sang Hồng Kông; (2) hạn chế xuất khẩu các mặt hàng và công nghệ lưỡng dụng sang Hồng Kông; (3) hủy bỏ chính sách ngoại lệ cấp phép đối với hàng xuất khẩu của Hồng Kông Các trường hợp ngoại lệ của giấy phép bị hủy bao gồm:

Căn cứ việc hủy bỏ ngoại lệ cấp phép, trước ngày 30/6/2020, ngoại lệ cấp phép vẫn có thể được áp dụng cho việc xuất khẩu, tái xuất khẩu hoặc chuyển sang Hồng Kông hàng hóa đang chờ xếp tại bến và hàng hóa quá cảnh Tương tự, đối với hàng hóa được coi là xuất khẩu và được coi là tái xuất khẩu, các ngoại lệ về giấy phép vẫn được áp dụng cho các hoạt động đó trước ngày 30 tháng 6 năm 2020 Tuy nhiên, cần làm rõ rằng sau khi thời gian gia hạn 60 ngày kết thúc (28 tháng 8 năm 2020), đối với hàng xuất khẩu, tái xuất khẩu và chuyển giao đến Hồng Kông, các mặt hàng trước đây thuộc diện ngoại lệ của giấy phép vẫn cần phải xin giấy phép

三、BISKêu gọi ý kiến của công chúng về định nghĩa và tiêu chuẩn của “công nghệ cơ bản”

Vào ngày 27 tháng 8 năm 2020, theo giờ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, BIS đã ban hành Thông báo trước về việc xây dựng quy tắc được đề xuất (Xác định và xem xét các biện pháp kiểm soát đối với một số công nghệ cơ bản) (sau đây gọi là "Quy tắc được đề xuất”), đồng thời lấy ý kiến của công chúng về định nghĩa và tiêu chuẩn của các công nghệ cơ bản Công chúng phải gửi nhận xét chậm nhất là ngày 26 tháng 10 năm 2020

• Nền tảng kiểm soát: "Đạo luật cải cách kiểm soát xuất khẩu năm 2018" và "Công nghệ cơ bản"

Ngay từ khi "Đạo luật cải cách kiểm soát xuất khẩu năm 2018" (ECRA) được thông qua vào tháng 8 năm 2018, BIS đã được yêu cầu xác định và thiết lập các biện pháp quản lý phù hợp đối với việc xuất khẩu, tái xuất khẩu hoặc chuyển giao trong nước "các công nghệ nền tảng và mới nổi" Tuy nhiên, trong một thời gian dài sau khi ECRA ra đời, vẫn chưa có định nghĩa và giải thích chi tiết về “các công nghệ cơ bản và mới nổi”

Theo quy định tại Mục 1758 của ECRA, khi công nghệ liên quan được coi là "công nghệ cơ bản và mới nổi" theo ECRA, nó sẽ được Ủy ban Đầu tư nước ngoài tại kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ xem xét (sau đây gọi là "CFIUS”) chỉ đạo, công nghệ này cũng sẽ được coi là “công nghệ quan trọng” và các hoạt động đầu tư và tài trợ liên quan sẽ phải chịu sự xem xét của CFIUS

• Phạm vi “Công nghệ cơ bản” trong Quy tắc đề xuất

Cuối năm 2018, BIS đã triển khai một chương trình tương tự dành cho "các công nghệ mới nổi" Nhưng có một điểm khác biệt đáng kể là “các công nghệ mới nổi” thường đề cập đến những công nghệ chưa bao giờ bị kiểm soát xuất khẩu trước đây; trong khi các công nghệ có trong “công nghệ cơ bản” có thể đã phải tuân theo EAR và đã xuất hiện trong Danh sách kiểm soát thương mại (sau đây gọi là “CCL”) và có mã ECCN tương ứng BIS tuyên bố trong quy tắc đề xuất rằng họ chưa sẵn sàng mở rộng phạm vi quyền tài phán đối với các công nghệ trước đây không thuộc phạm vi điều chỉnh của EAR Đồng thời, BIS cũng làm rõ cụ thể: công nghệ trong “công nghệ cơ bản” được thảo luận trong bối cảnh quy tắc đề xuất không chỉ bao gồm công nghệ (công nghệ) mà còn bao gồm các sản phẩm (hàng hóa) và phần mềm (phần mềm) đều chịu sự quản lý của EAR

BIS đưa ra một ví dụ rằng khi xem xét phạm vi "công nghệ cơ bản", nó có thể xem xét các sản phẩm được mã hóa ECCN được liệt kê trong Phụ lục 2 của Mục 734 của EAR hiện được kiểm soát cho mục đích sử dụng cuối cùng của quân đội/người dùng cuối là quân đội,Bao gồm thiết bị xử lý chất bán dẫn và phần mềm tương ứng, thiết bị laser, cảm biến và thiết bị dưới nước, vv, các sản phẩm có thể được sử dụng để nâng cao năng lực quân sự của Trung Quốc, Nga và Venezuela。

Dựa trên sự kiểm soát của "công nghệ cơ bản", BIS cũng đang xem xét đưa các sản phẩm được mã hóa ECCN có mức kiểm soát thấp hơn vào khung kiểm soát hiện có, chẳng hạn như các mặt hàng đã được kiểm soát để chống khủng bố (AT) trên CCL và các mặt hàng chưa được kiểm soát trước đây (chẳng hạn như EAR99) vào phạm vi kiểm soát Theo quy định hiện hành, việc xuất khẩu các sản phẩm đó sang Trung Quốc (các công ty không nằm trong danh sách pháp nhân) thường không cần giấy phép Tuy nhiên, với việc đưa ra danh sách “công nghệ cơ bản”, nếu BIS tin rằng những công nghệ này rất cần thiết cho an ninh quốc gia, họ sẽ tăng cường kiểm soát Hiện tại, BIS cũng đang tìm cách thiết lập một khuôn khổ thực thi để xác định các công nghệ cơ bản trong tương lai

• Mục đích quản lý của “công nghệ cơ bản”

Không khó để nhận ra rằng, không giống như “các công nghệ mới nổi” tập trung vào các công nghệ tiên tiến, “các công nghệ cơ bản” có ý định áp đặt các yêu cầu kiểm soát mới dựa trên những cân nhắc về an ninh quốc gia đối với các mặt hàng ban đầu có mức độ kiểm soát rất thấp Các mặt hàng này có thể trước đây là mặt hàng được kiểm soát vì lý do chống khủng bố (AT) hoặc có thể là mặt hàng không được kiểm soát trong danh mục EAR99 Một khi nó được công nhận là “công nghệ cơ bản” trong tương lai, những hạn chế mới sẽ được áp dụng đối với xuất khẩu, tái xuất khẩu và chuyển giao nội địa

Phần 2 Các biện pháp trừng phạt kinh tế của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ

Về mặt trừng phạt kinh tế, điểm rủi ro cơ bản đến từ sự xuất hiện của các vấn đề địa chính trị, dẫn đến các lệnh trừng phạt ngày càng thường xuyên và mức độ bất ổn cao Bộ Tài chính kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, Bộ Ngoại giao, Bộ Quốc phòng và các cơ quan khác đã liên tục gia tăng các biện pháp trừng phạt đối với các khu vực/công ty và nhân sự cụ thể dựa trên các yếu tố như an ninh quốc gia và mục đích quân sự cuối cùng ở khu vực Hồng Kông của Trung Quốc, khu vực Tân Cương của Trung Quốc và khu vực Biển Đông của Trung Quốc

1 Lệnh trừng phạt của Mỹ đối với Hồng Kông

Ngày 14/7 theo giờ Mỹ, Tổng thống Mỹ Trump đã ký Đạo luật Tự trị Hồng Kông, biến nó thành luật chính thức Cùng lúc với việc ký Đạo luật Tự trị Hồng Kông, Trump đã ban hành một sắc lệnh hành pháp mới, Sắc lệnh Bình thường hóa Hồng Kông, cho phép áp dụng các biện pháp trừng phạt dựa trên các biện pháp trừng phạt được liệt kê trong Đạo luật Tự trị Hồng Kông Một trong những lệnh trừng phạt nhắm vào các tổ chức tài chính nước ngoài cung cấp các giao dịch quan trọng cho người nước ngoài được xác định là gây tổn hại đến quyền tự trị của Hồng Kông Trong vòng 60 ngày kể từ ngày Bộ trưởng Ngoại giao nộp báo cáo xác định những người nước ngoài đã làm suy yếu quyền tự trị của Hồng Kông, Bộ trưởng Ngoại giao sẽ liệt kê trong các báo cáo tiếp theo các tổ chức tài chính nước ngoài đã cố tình thực hiện các giao dịch quan trọng với những cá nhân này Sắc lệnh hành pháp mới đưa ra một số liệt kê về những điều gây tổn hại đến quyền tự trị của Hồng Kông, bao gồm cả những người nước ngoài chịu trách nhiệm hoặc tham gia xây dựng, thông qua hoặc thực thi "Luật của Cộng hòa Nhân dân Trung kèo trực tiếp bóng đá hôm nay về Bảo vệ An ninh Quốc gia tại Đặc khu Hành chính Hồng Kông", những người nước ngoài tham gia kiểm duyệt hoặc các hoạt động khác nhằm cấm, hạn chế hoặc trừng phạt việc thực hiện quyền tự do ngôn luận hoặc hội họp của công dân Hồng Kông, vv

Trong số đó, các biện pháp trừng phạt chính đối với các tổ chức tài chính nước ngoài bao gồm:

- Các khoản vay từ các tổ chức tài chính kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đều bị cấm Chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ có thể cấm bất kỳ tổ chức tài chính nào của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ cho vay hoặc cấp tín dụng cho tổ chức tài chính nước ngoài đó;

- Bị cấm chỉ định làm đại lý chính Hội đồng Thống đốc và Ngân hàng Dự trữ Liên bang New York sẽ không chỉ định hoặc cho phép tổ chức tài chính nước ngoài tiếp tục được chỉ định là đại lý chính trong các công cụ nợ của chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ;

- Bị cấm sử dụng làm nơi lưu ký quỹ chính phủ Tổ chức tài chính nước ngoài không được đóng vai trò là đại lý của Chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ hoặc là nơi lưu ký các quỹ của Chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ;

- Giao dịch ngoại hối bị cấm Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ có thể cấm mọi giao dịch ngoại hối thuộc thẩm quyền của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ và liên quan đến các tổ chức tài chính nước ngoài;

- Giao dịch ngân hàng bị cấm Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ có thể cấm các tổ chức tài chính thực hiện chuyển khoản hoặc thanh toán số dư giữa, thông qua hoặc với bất kỳ tổ chức tài chính nào khi giao dịch liên quan đến tổ chức tài chính nước ngoài đó và việc thanh toán hoặc chuyển khoản đó thuộc thẩm quyền tài phán của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ;

- Giao dịch tài sản bị cấm Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ có thể cấm bất kỳ người nào (1) mua, giữ, giam giữ, sử dụng, chuyển giao, thu hồi, vận chuyển hoặc xuất khẩu bất kỳ tài sản nào thuộc quyền tài phán của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ liên quan đến tổ chức tài chính nước ngoài đó; (2) xử lý hoặc thực hiện bất kỳ quyền, quyền hạn hoặc đặc quyền nào đối với tài sản đó; hoặc (3) tham gia vào bất kỳ giao dịch nào liên quan đến tài sản đó;

-Hạn chế xuất khẩu, tái xuất khẩu và chuyển hướng Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, sau khi tham khảo ý kiến của Bộ trưởng Thương mại, có thể hạn chế hoặc cấm xuất khẩu, tái xuất khẩu và chuyển giao (trong nước) trực tiếp hoặc gián tiếp hàng hóa, phần mềm và công nghệ thuộc thẩm quyền của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ cho tổ chức tài chính nước ngoài đó;

- Cấm đầu tư vào các công cụ tài chính vốn hoặc công cụ tài chính nợ Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ có thể cấm bất kỳ công dân kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ nào đầu tư hoặc mua các công cụ tài chính vốn chủ sở hữu hoặc công cụ tài chính nợ của tổ chức tài chính nước ngoài;

- Trục xuất các giám đốc điều hành công ty Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ có thể, sau khi tham khảo ý kiến của Bộ trưởng Ngoại giao và Bộ trưởng An ninh Nội địa, chỉ đạo Bộ trưởng Ngoại giao trục xuất các quan chức công ty, thành viên chủ chốt hoặc cổ đông của tổ chức tài chính nước ngoài có quyền kiểm soát tổ chức tài chính nước ngoài;

- Xử phạt đối với các giám đốc điều hành chủ chốt Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ có thể áp dụng các biện pháp trừng phạt áp dụng từ Mục 1 đến Mục 8 ở trên đối với các CEO, giám đốc điều hành hoặc cá nhân có thẩm quyền tương tự của các tổ chức tài chính nước ngoài

• Phân tích tác động của lệnh trừng phạt

Các biện pháp trừng phạt đối với các tổ chức tài chính nước ngoài trong "Đạo luật tự trị Hồng Kông" có hậu quả tương tự như các biện pháp trừng phạt trong danh sách SDN Các tổ chức tài chính nước ngoài bị trừng phạt sẽ bị cắt khỏi điểm kết nối với hệ thống tài chính Mỹ và bị cô lập khỏi thị trường tài chính Mỹ Và hậu quả của các biện pháp trừng phạt được liệt kê cũng tương tự như các biện pháp trừng phạt thường thấy trong bảng liệt kê các biện pháp trừng phạt phụ dựa trên thực đơn Theo quy định của dự luật, khi một tổ chức tài chính nước ngoài bị phát hiện đã cố tình cung cấp các giao dịch quan trọng cho người nước ngoài làm suy yếu quyền tự trị của Hồng Kông, Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ sẽ thực hiện không dưới 5 biện pháp trừng phạt cụ thể đối với tổ chức tài chính nước ngoài đó trong vòng một năm và sẽ thực hiện tất cả các biện pháp trừng phạt hiện hành đối với tổ chức tài chính nước ngoài đó trong vòng hai năm Tuy nhiên, nếu hoạt động của tổ chức tài chính nước ngoài liên quan không có tác động tiêu cực đáng kể và lâu dài hoặc không có khả năng tái diễn và tác động đã được khắc phục hoặc giảm thiểu thông qua các biện pháp tích cực tích cực thì tổ chức tài chính đó có thể bị xóa khỏi báo cáo Tuy nhiên, hiện tại, các dự luật và lệnh điều hành liên quan không xác định cụ thể thế nào là một giao dịch quan trọng (giao dịch quan trọng) đối với người nước ngoài gây tổn hại đến quyền tự chủ của Hồng Kông Tương tự như luật pháp và quy định của các dự án trừng phạt thứ cấp khác của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, các cơ quan thực thi pháp luật có toàn quyền quyết định đối với các giao dịch quan trọng (giao dịch quan trọng) Tính đến ngày công bố bản đánh giá hai tháng một lần này, chưa có danh sách trừng phạt cụ thể nào được ban hành

2 Bộ Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ công bố “Danh sách quân sự của Cộng sản Trung Quốc”

Vào ngày 28 tháng 8 năm 2020, Bộ Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ thông báo rằng dựa trên các quy định tại Mục 1237 của Đạo luật Ủy quyền Quốc phòng Quốc gia năm 1999 (1999 NDAA), Bộ Quốc phòng đã xác định lô thứ hai gồm 11 doanh nghiệp nhà nước của Trung Quốc là "Doanh nghiệp Quân sự Cộng sản Trung Quốc"

1999 NDAA ủy quyền (nhưng không yêu cầu) Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ áp dụng các biện pháp trừng phạt rộng rãi trong phạm vi Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (sau đây gọi là "IEEPA") đối với "các doanh nghiệp quân sự Cộng sản Trung Quốc" trong danh sách của Bộ Quốc phòng NDAA 1999 nói trên đã có hiệu lực trong nhiều năm Quốc hội kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ yêu cầu công bố danh sách này vào năm 1999, nhưng Bộ Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ không thực hiện yêu cầu này vào thời điểm đó Ngày nay, theo đề xuất của các thượng nghị sĩ Mỹ, Bộ Quốc phòng Mỹ đã đưa vào thực tế những quy định của dự luật 21 năm trước Bộ Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ tuyên bố rõ ràng trong thông báo rằng động thái này nhằm đáp lại chiến lược hội nhập quân sự-dân sự của Trung Quốc, nhằm đạt được kinh nghiệm công nghệ tiên tiến thông qua hợp tác với các doanh nghiệp dân sự, trường đại học và tổ chức nghiên cứu nhằm thúc đẩy hiện đại hóa Quân đội Giải phóng Nhân dân Trung Quốc

• Cách hiểu “doanh nghiệp quân sự của ĐCSTQ”

Theo Mục 1237(b) của NDAA 1999, Bộ trưởng Quốc phòng, sau khi tham khảo ý kiến của Bộ trưởng Tư pháp, Giám đốc Tình báo Trung ương và Giám đốc FBI, sẽ xây dựng danh sách "các doanh nghiệp quân sự Trung Quốc" mà những người hoạt động trực tiếp hoặc gián tiếp tại kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ hoặc bất kỳ vùng lãnh thổ và thuộc địa nào của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, đồng thời sẽ tiếp tục cập nhật danh sách này

Mục 1237(b)(4) của NDAA 1999 định nghĩa "doanh nghiệp quân sự của Đảng Cộng sản Trung Quốc", bao gồm:

- Các thực thể được đề cập trong Ấn phẩm của Cơ quan Tình báo Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ số VP-1920-271-90, phát hành vào tháng 9 năm 1990, hoặc PC-1921-57-95, phát hành vào tháng 10 năm 1995, và các cập nhật của chúng (dựa trên các yêu cầu thông tin công khai, các ấn phẩm nêu trên không thể được xác minh do lịch sử lâu đời của chúng và các thực thể được đề cập trong ấn phẩm không thể được xác nhận; tuy nhiên, điều rõ ràng là vì các quy định NDAA năm 1999 sau đó đã bị hủy bỏ nên không có biện pháp nào được thực hiện đối với các thực thể có thể liên quan đến các ấn phẩm nói trên);

-Bất kỳ công ty nào do Quân đội Giải phóng Nhân dân Trung Quốc sở hữu hoặc kiểm soát và tham gia cung cấp dịch vụ thương mại, chế tạo, sản xuất hoặc xuất khẩu (định nghĩa về Quân đội Giải phóng Nhân dân bao gồm: các quân chủng trên bộ, hải quân và không quân, cảnh sát và các cơ quan tình báo)

Hai tình huống trên chỉ là một trong những nguồn định nghĩa để Bộ Quốc phòng xác định “doanh nghiệp quân sự của Đảng Cộng sản Trung Quốc” Nói cách khác, chẳng hạn, các thực thể được đề cập trong các ấn phẩm của Cơ quan Tình báo Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ không tương đương trực tiếp với "Doanh nghiệp Quân sự Cộng sản Trung Quốc" đã hoàn thiện và vẫn cần phải dựa trên danh sách cuối cùng do Bộ Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ ban hành Hiện tại chỉ có hai đợt danh sách, với tổng số 31 công ty Trung Quốc Bộ Quốc phòng nhấn mạnh danh sách sẽ được cập nhật liên tục và các công ty Trung Quốc nên đặc biệt chú ý đến nó

• Hậu quả pháp lý của việc bị Bộ Quốc phòng liệt kê

Theo Mục 1237(a) của NDAA 1999, sau khi được liệt kê trong danh sách của Bộ Quốc phòng, Tổng thống được ủy quyền, nhưng không bắt buộc, thực hiện bất kỳ biện pháp nào theo IEEPA IEEPA là cơ sở pháp lý được ủy quyền quan trọng cho hệ thống pháp luật kiểm soát xuất khẩu và trừng phạt kinh tế của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ

Cụ thể, Mục 1237(a)(1) của NDAA 1999 quy định rằng Tổng thống có thể thực hiện các quyền hạn do IEEPA trao cho Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ (ngoại trừ các ủy quyền liên quan đến nhập khẩu) trong trường hợp bất kỳ hoạt động thương mại nào tại kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ bởi một người có tên trong danh sách (trong trường hợp bất kỳ hoạt động thương mại nào tại kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ bởi một người có tên trong danh sách) Các quyền hạn được IEEPA trao cho Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ được quy định cụ thể trong Mục 1702, bao gồm:

-Điều tra, quản lý hoặc ngăn chặn bất kỳ cá nhân hoặc tài sản nào thuộc thẩm quyền của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ thực hiện: (1) mọi giao dịch ngoại hối; (2) việc chuyển khoản tín dụng hoặc thanh toán giữa hoặc thông qua bất kỳ tổ chức ngân hàng nào liên quan đến lợi ích của nước ngoài hoặc công dân của nước đó; (3) việc nhập hoặc xuất tiền tệ hoặc chứng khoán;

-Điều tra, phong tỏa trong quá trình điều tra, quản lý, ra lệnh và thi hành, hủy bỏ, vô hiệu, ngăn chặn hoặc cấm bất kỳ quốc gia nước ngoài hoặc công dân nước ngoài nào mua, giữ, giữ lại, sử dụng, chuyển giao, thu hồi, chuyển tải, xuất khẩu hoặc thực hiện bất kỳ quyền, quyền hạn và đặc quyền nào đối với tài sản hoặc lợi ích liên quan đến tài sản thuộc thẩm quyền của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ;

-Thu giữ tài sản của bất kỳ người nước ngoài, tổ chức nước ngoài hoặc quốc gia nước ngoài nào trong phạm vi quyền tài phán của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ khi Tổng thống xác định rằng bất kỳ người nước ngoài, tổ chức nước ngoài hoặc quốc gia nước ngoài nào đã lên kế hoạch, phê duyệt, hỗ trợ hoặc tham gia vào các hoạt động thù địch hoặc tấn công đó khi kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ tham gia chiến sự có vũ trang hoặc bị tấn công

Dựa trên cách hiểu theo nghĩa đen của các quy định pháp lý của NDAA và IEEPA năm 1999, có thể các thực thể trong danh sách DoD sẽ phải chịu các biện pháp trừng phạt sâu rộng Tuy nhiên, có sự không chắc chắn lớn về các khái niệm chính trong các quy định nêu trên, phạm vi của các chủ thể liên quan và các điều kiện tiên quyết để xử phạt Kể từ ngày công bố bản đánh giá hai tháng một lần này, Bộ Quốc phòng kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ vẫn chưa công bố các biện pháp trừng phạt cụ thể đối với các thực thể trong hai đợt danh sách trên

Phần 3 Các vấn đề về nhân quyền

Kể từ năm 2019, chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đã ban hành một loạt quy định và hướng dẫn mới dựa trên "các vấn đề nhân quyền", đặc biệt là vấn đề ở Tân Cương Vào ngày 17 tháng 6 năm 2020, Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ Trump đã ký "Đạo luật chính sách nhân quyền của người Duy Ngô Nhĩ năm 2020", yêu cầu chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ thực hiện các hành động để giải quyết cái gọi là vi phạm nhân quyền và lạm dụng các nhóm cụ thể ở Tân Cương, bao gồm cả quyết định của tổng thống áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với người nước ngoài chịu trách nhiệm về các hành động cụ thể liên quan đến các nhóm thiểu số cụ thể ở Tân Cương Vào tháng 7 năm 2020, Bộ Ngoại giao kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, Bộ Tài chính, Bộ Thương mại và Bộ An ninh Nội địa đã cùng ban hành "Hướng dẫn Kinh doanh Chuỗi Cung ứng Tân Cương" để thẩm định các chuỗi cung ứng liên quan đến Tân Cương "Ý kiến ​​hướng dẫn kinh doanh chuỗi cung ứng Tân Cương"Hãy chú ý đến bất kỳ mắt xích nào trong toàn bộ chuỗi cung ứng thương mại liên quan đến Tân Cương (khu vực, nhân sự, sản phẩm, vv)doanh nghiệp và đã đưa ra các yêu cầu thẩm định cao hơn đối với các doanh nghiệp đó Vào ngày 17 tháng 7 năm 2020, BIS đã đưa ra thông báo về "Hệ thống giám sát nâng cao và các mặt hàng khác gây quan ngại về nhân quyền", nhằm tăng cường kiểm soát xuất khẩu đối với các mặt hàng liên quan đến sản phẩm giám sát³。

Trong phần sau, chúng tôi sẽ tập trung tóm tắt và phân tích động lực thực thi pháp luật và lập pháp của nhiều cơ quan chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ về các vấn đề nhân quyền từ bốn khía cạnh: các biện pháp kiểm soát xuất khẩu của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, các biện pháp trừng phạt kinh tế, hoạt động thực thi hải quan và nguyên tắc tuân thủ chuỗi cung ứng cũng như đánh giá các rủi ro liên quan

1 Các biện pháp kiểm soát xuất khẩu

• Thêm nhóm công ty Trung Quốc thứ ba do vấn đề nhân quyền vào danh sách thực thể

Tiếp nối hai đợt danh sách thực thể vào tháng 10 năm 2019 và tháng 5 năm 2020, vào ngày 20 tháng 7 năm 2020, BIS đã đưa 11 công ty Trung Quốc vào danh sách thực thể Đây là đợt thứ ba các công ty Trung Quốc gần đây bị đưa vào danh sách thực thể do "vấn đề nhân quyền ở Tân Cương"

Tác động chính của việc được đưa vào Danh sách thực thể là:Bất kỳ mặt hàng nào thuộc EAR (bao gồm phần cứng, phần mềm và công nghệ) đều bị cấm xuất khẩu, tái xuất khẩu hoặc chuyển giao trong nước cho các thực thể có trong Danh sách thực thể mà không có giấy phép do BIS cấp Về lý thuyết, việc được đưa vào Danh sách thực thể sẽ không ảnh hưởng trực tiếp đến việc bán hàng hóa có nguồn gốc Trung Quốc của các công ty nêu trên, nhưng theo "Ý kiến ​​hướng dẫn kinh doanh chuỗi cung ứng Tân Cương", các công ty này sẽ được coi là doanh nghiệp có rủi ro cao và các nhà cung cấp cũng như khách hàng trong và ngoài nước có thể tiến hành thẩm định kỹ lưỡng hơn đối với họ hoặc từ chối hoặc tránh giao dịch với họ do lo ngại về việc tuân thủ

Lô danh sách thực thể thứ ba có hai điểm rủi ro đáng chú ý:

(1) Ngoài các công ty công nghệ và điện tử phổ biến hơn trong danh sách thực thể, các công ty trong ngành dệt may cũng chiếm một tỷ lệ đáng kể trong số các công ty trong danh sách trên Nguyên nhân chính là do ngành dệt may là ngành có nguy cơ bị cưỡng bức lao động cao;

(2) Vào tháng 3 năm 2020, tổ chức phi chính phủ Australia "Australian Strategic Policy Institute (ASPI)" đã công bố báo cáo nhân quyền về người Duy Ngô Nhĩ ở Tân Cương⁴, công bố danh sách 31 công ty Trung Quốc mà cơ quan này tin rằng bị nghi ngờ "vi phạm nhân quyền" bằng cách "chuyển việc làm" cho người Duy Ngô Nhĩ Bảy trong số 11 công ty Trung Quốc nằm trong nhóm thực thể thứ ba được liệt kê ở trên đã được đề cập trong báo cáo Vì vậy, cần chú ý đầy đủ đến các báo cáo nhân quyền của các tổ chức phi chính phủ ở các quốc gia cụ thể Các công ty Trung Quốc được đề cập trong các báo cáo có thể sẽ trở thành tâm điểm chú ý và thực thi pháp luật của các cơ quan chính phủ Mỹ trong tương lai

• BIS đưa ra thông báo về “Hệ thống giám sát và các dự án nhân quyền khác”

Vào ngày 17 tháng 7 năm 2020, BIS đã ban hành thông báo về "Hệ thống giám sát nâng cao và các hạng mục khác gây quan ngại về nhân quyền", thông báo này đã hết thời hạn 60 ngày lấy ý kiến công chúng Cụ thể, BIS có kế hoạch điều chỉnh CCL của mình để bao gồm các hạng mục như phần mềm nhận dạng khuôn mặt, tia laser phá hủy hình ảnh, thiết bị âm thanh tầm xa, mũ bảo hiểm của cảnh sát, đầu đọc dấu vân tay, hệ thống nhận dạng giọng nói, thiết bị nói dối và các phòng thí nghiệm khoa học tội phạm di động phi quân sự trong "kiểm soát và phát hiện tội phạm (sau đây gọi là "CC”)” và áp đặt các yêu cầu cấp phép tương ứng

Phạm vi các hạng mục mà BIS dự định kiểm soát mới lần này tương đối rộng, bao gồm phần mềm nhận dạng khuôn mặt và các hệ thống sinh trắc học khác để giám sát có liên quan đến "vấn đề nhân quyền" được BIS xác định, tia laser phá hủy hình ảnh không gây chết người, thiết bị âm thanh từ xa và các thành phần, phần mềm và công nghệ của nó Ngoài ra, BIS cũng có kế hoạch áp dụng các biện pháp kiểm soát mới đối với một số mặt hàng EAR99 và các sản phẩm liên quan trong CCL ban đầu, như trong bảng sau:

Theo quy định về giấy phép đối với các mặt hàng bị kiểm soát vì lý do CC tại Điều 7427 của EAR, việc xuất khẩu các mặt hàng bị kiểm soát vì lý do CC sang các quốc gia bị kiểm soát bởi lý do CC (Trung Quốc bị kiểm soát bởi CC Cột 1 và Cột 3) trong "Biểu đồ quốc gia thương mại" (quy định tại Phụ lục 1 Điều 738 của EAR) phải xin giấy phép, điều này sẽ làm tăng đáng kể khó khăn khi xuất khẩu các sản phẩm nói trên sang Trung Quốc

2 Trừng phạt kinh tế

• Luật mới về các biện pháp trừng phạt Tân Cương (Đạo luật chính sách nhân quyền của người Duy Ngô Nhĩ năm 2020)

Vào ngày 17 tháng 6 năm 2020, Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ Trump đã ký "Đạo luật chính sách nhân quyền của người Duy Ngô Nhĩ năm 2020", trong đó yêu cầu chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ thực hiện các hành động để giải quyết cái gọi là hành vi vi phạm và lạm dụng nhân quyền của các nhóm cụ thể ở Tân Cương, bao gồm cả quyết định của tổng thống áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với người nước ngoài chịu trách nhiệm về các hành động cụ thể liên quan đến các nhóm thiểu số cụ thể ở Tân Cương

Mặc dù dự luật đã chính thức trở thành luật nhưng danh sách trừng phạt cụ thể vẫn chưa được công bố

• Thêm các công ty Trung Quốc liên quan đến vấn đề nhân quyền vào danh sách SDN

Vào ngày 9 tháng 7 năm 2020, OFAC, theo Sắc lệnh hành pháp 13818 và Đạo luật trách nhiệm nhân quyền toàn cầu Magnitsky, đã liệt kê 4 cá nhân Trung Quốc và Sở Công an Tân Cương vào danh sách SDN vì "vi phạm nhân quyền của người dân tộc thiểu số"⁵。

Vào ngày 31 tháng 7 năm 2020, OFAC đã bổ sung Quân đoàn Sản xuất và Xây dựng Tân Cương cùng hai quan chức chính phủ đương nhiệm hoặc trước đây vào danh sách SDN theo Sắc lệnh Hành pháp 13818 và Đạo luật Trách nhiệm Nhân quyền Toàn cầu Magnitsky⁶。

• kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ lệnh trừng phạt về vấn đề nhân quyền: "Các lệnh trừng phạt Magnitsky toàn cầu"

Chương trình trừng phạt do kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ thiết lập nhằm mục tiêu "vi phạm nhân quyền" là "Các lệnh trừng phạt Magnitsky toàn cầu" Cơ sở pháp lý của nó là "Đạo luật trách nhiệm nhân quyền toàn cầu Magnitsky"7 và Sắc lệnh hành pháp số 13818 do Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ ban hành năm 2017 dựa trên "Đạo luật quyền lực khẩn cấp kinh tế quốc tế" và "Đạo luật trách nhiệm nhân quyền toàn cầu Magnitsky"8 Chương trình trừng phạt áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với các cá nhân và tổ chức có liên quan đến vi phạm nhân quyền nghiêm trọng và chống tham nhũng

Tác động chính của các đơn vị liên quan được liệt kê là SDN do dự án trừng phạt "Global Magnitsky" là:

(i) Rủi ro trừng phạt Cấp 1: SDN liệt kê các thực thể và thực thể được sở hữu theo nguyên tắc OFAC 50% sẽ bị đóng băng tài sản ở kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ; Người Mỹ bị cấm thực hiện giao dịch với các tổ chức bị trừng phạt và bị phong tỏa (bao gồm cả việc cấm cung cấp hoặc nhận tiền, sản phẩm hoặc dịch vụ từ họ);

(ii) Rủi ro bị trừng phạt thứ cấp: Chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ có thể áp dụng các biện pháp trừng phạt thứ cấp đối với các giao dịch không có điểm kết nối của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ Phần 1 của Sắc lệnh Hành pháp 13818 quy định rằng nếu Bộ Tài chính, Bộ trưởng Ngoại giao và Bộ trưởng Tư pháp kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ xác định rằng "bất kỳ người nào hỗ trợ, tài trợ hoặc cung cấp hỗ trợ tài chính, vật chất hoặc kỹ thuật hoặc cung cấp các hạng mục và dịch vụ cho các thực thể có tài sản và quyền tài sản bị phong tỏa dựa trên Sắc lệnh này"⁹, cũng có thể được chỉ định là thực thể tệp kê khai SDN

Sau khi một thực thể được đưa vào danh sách SDN, các cá nhân kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, tổ chức tài chính kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ và các doanh nghiệp kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ không thể giao dịch với thực thể đó và một số giao dịch quan trọng nhất định với những cá nhân không phải kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ cũng có thể bị hạn chế trong một số trường hợp nhất định khi áp dụng các biện pháp trừng phạt thứ cấp Ngoài ra, các doanh nghiệp này sẽ được coi là doanh nghiệp có rủi ro cao và các nhà cung cấp, khách hàng trong và ngoài nước có thể tiến hành thẩm định kỹ lưỡng hơn đối với họ hoặc từ chối hoặc tránh giao dịch với họ do lo ngại về việc tuân thủ

3 Các biện pháp thực thi của Hải quan kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đối với các sản phẩm liên quan đến "lao động cưỡng bức"

Ngoài việc bổ sung các công ty liên quan đến lao động cưỡng bức vào danh sách trừng phạt liên quan, Hải quan kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ cũng tiến hành thực thi pháp luật nghiêm ngặt đối với các sản phẩm liên quan đến lao động cưỡng bức thông qua các lệnh cấm nhập khẩu, điều tra hành chính và hình sự, vv Điều đáng chú ý gần đây là Hải quan kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ đã ban hành Lệnh giữ lại (sau đây gọi là "WRO”), thực hiện các hoạt động thực thi pháp luật nhằm cấm nhập khẩu đối với các công ty Trung Quốc có chuỗi cung ứng liên quan đến “lao động cưỡng bức”

-Cơ sở pháp lý:Theo Mục 307 của Đạo luật thuế quan kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ năm 1930 (19 USC § 1307), cấm nhập khẩu vào kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ các sản phẩm nước ngoài được sản xuất toàn bộ hoặc một phần bởi lao động bị kết án ("lao động bị kết án"), lao động cưỡng bức ("lao động cưỡng bức") hoặc lao động theo hợp đồng ("lao động theo hợp đồng"), trừ khi việc nhập khẩu sản phẩm đó là để đáp ứng nhu cầu của người tiêu dùng trong nước ở kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ¹⁰Năm 2016, Tổng thống kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ Obama đã ký Đạo luật Thực thi Thương mại và Tạo thuận lợi Thương mại năm 2015, trong đó xóa bỏ các điều khoản loại trừ nêu trên và cấm rõ ràng việc nhập khẩu các sản phẩm nước ngoài do tội phạm, lao động cưỡng bức hoặc lao động theo hợp đồng sản xuất trong bất kỳ trường hợp nào

-Phương pháp thực thi pháp luật:Cơ quan Hải quan và Bảo vệ Biên giới kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ (sau đây gọi là "CBP”) có thể bắt đầu điều tra các sản phẩm nhập khẩu theo quy định trên, cấp WRO và ngừng giải phóng hàng hóa

-Theo thống kê của chúng tôi:Từ tháng 10 năm 1991 đến tháng 9 năm 2020, CBP đã ban hành tổng cộng 41 WRO cho Trung Quốc, trong đó 33 WRO hiện còn hiệu lực (một số công ty đã nộp đơn xin thu hồi thành công)¹¹Điều đáng chú ý là một số công ty Trung Quốc đã được CBP cấp WRO (ví dụ: Hotan Haolin Hair Accessories Co, Ltd, Hotan Taida Clothing Co, Ltd, Hefei Baolongda, vv) cũng đã được BIS đưa vào danh sách thực thể

Một lời nhắc đặc biệt là đã có những bản tin công khai gần đây¹², CBP có thể cấm nhập khẩu tất cả bông hoặc các sản phẩm khác có nguồn gốc từ Tân Cương Vào ngày 28 tháng 8, nhiều tổ chức tôn giáo và nhân quyền gửi tới CBP đã yêu cầu CBP ban hành WRO nhắm mục tiêu vào các sản phẩm bông trên toàn bộ khu vực Tân Cương¹³Cụ thể, đơn kiến nghị yêu cầu CPB “thúc giục tất cả các nhà nhập khẩu xác định mối quan hệ kinh doanh liên quan đến Tân Cương thông qua tất cả các phương tiện đáng tin cậy” để xác định xem họ có “nhà cung cấp trực tiếp ở khu vực Tân Cương” hay “các nhà cung cấp liên quan đến khu vực Tân Cương ở Trung Quốc hay trên toàn cầu” và yêu cầu các công ty này tiết lộ các nhà cung cấp cụ thể liên quan đến Tân Cương cho CBP Mặc dù WRO trên toàn khu vực rất hiếm nhưng không phải là chưa từng có Chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ vào năm 2018 đã áp đặt lệnh cấm trên toàn quốc đối với “bông hoặc các sản phẩm được sản xuất toàn bộ hoặc một phần từ bông Turkmenistan” theo Mục 307 của Đạo luật thuế quan năm 1930 Tính đến thời điểm hiện tại, CBP hoặc các cơ quan chính phủ khác của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ vẫn chưa chính thức ban hành các biện pháp cấm toàn diện nêu trên

4 Tăng cường thẩm định chuỗi cung ứng: "Ý kiến hướng dẫn kinh doanh chuỗi cung ứng Tân Cương"

Vào ngày 1 tháng 7 năm 2020, Bộ Ngoại giao kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ phối hợp với Bộ Tài chính, Thương mại và An ninh Nội địa ban hành "Ý kiến hướng dẫn về hoạt động kinh doanh chuỗi cung ứng ở Tân Cương" (sau đây gọi là "《Hướng dẫn》”) “Ý kiến hướng dẫn” nêu rõ rằng các công ty có chuỗi cung ứng thương mại liên quan đến Tân Cương nên chú ý hơn đến việc liệu các giao dịch có liên quan đến rủi ro tuân thủ của các đơn vị liên quan hay không “Ý kiến hướng dẫn” đưa ra nghĩa vụ thẩm định cao hơn đối với các doanh nghiệp trong các giao dịch liên quan đến khu vực cụ thể này

"Hướng dẫn" liệt kê các hành vi giao dịch có rủi ro cao có thể thu hút sự chú ý của các cơ quan thực thi pháp luật kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, liệt kê các dấu hiệu tiềm ẩn về "lao động cưỡng bức" được chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ xem xét và các nghĩa vụ thẩm định mà các tổ chức tài chính phải thực hiện (để biết chi tiết, hãy xem¹⁴）。

Phần 4 Lời khuyên dành cho doanh nghiệp Trung Quốc

Như đã đề cập ở trên, chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ sử dụng các biện pháp kiểm soát xuất khẩu và trừng phạt kinh tế để nhắm vào các khu vực/doanh nghiệp/lĩnh vực cụ thể ở Trung Quốc Đồng thời, rủi ro địa chính trị chắc chắn sẽ dẫn đến các vấn đề như vấn đề liên quan đến Tân Cương trong các dự án ở nước ngoài và chuỗi cung ứng của các công ty liên quan, ngày càng thu hút sự chú ý của chính phủ kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ Đồng thời, mức độ không chắc chắn cao trong luật pháp và việc thực thi ở kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ cũng mang đến những thách thức lớn đối với việc tuân thủ của các công ty Trung Quốc

Từ góc độ các doanh nghiệp tự đảm bảo an ninh giao dịch và tuân thủ thương mại, ngoài các biện pháp trừng phạt kinh tế thông thường và các biện pháp tuân thủ kiểm soát xuất khẩu, các doanh nghiệp liên quan cũng nên chú ý đến những rủi ro sau:

1 Đánh giá rủi ro chuỗi cung ứng đầy đủCần chú ý đến việc thẩm định các nhà cung cấp thượng nguồn và các đơn vị hạ nguồn của công ty Đặc biệt đối với những nguyên liệu thô khó xác định nguồn gốc và xuất xứ hoặc nguyên liệu được chứng nhận không rõ ràng, nguồn nguyên liệu cụ thể cần được làm rõ thông qua quá trình thẩm định, bao gồm cả việc liệu nhà cung cấp nguyên liệu có đến từ các khu vực nhạy cảm hay không Đối với các sản phẩm tham gia vào chuỗi cung ứng vốn là sản phẩm có rủi ro cao mà các cơ quan thực thi pháp luật kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ (chẳng hạn như sản phẩm dệt may và sản phẩm điện tử) quan ngại, các công ty nên hiểu rõ nguồn gốc của sản phẩm trong chuỗi cung ứng và khu vực mà chúng được gửi đến cuối cùng, đồng thời tiến hành kiểm tra rủi ro thường xuyên

2 Tối ưu hóa các điều khoản hợp đồngKhi gặp khó khăn trong việc tiến hành thẩm định chuỗi cung ứng nêu trên, doanh nghiệp có thể được bảo vệ ở một mức độ nhất định bằng cách bổ sung các điều khoản cam kết tuân thủ cụ thể trong hợp đồng Ví dụ, liên quan đến vấn đề nhân quyền, có thể quy định rõ trong hợp đồng nguyên liệu thô do nhà cung cấp cung cấp không phải là nguồn lao động cưỡng bức và yêu cầu nhà cung cấp phải đưa ra các văn bản cam kết liên quan; đối với các giao dịch trong các lĩnh vực đặc biệt nhạy cảm (chẳng hạn như vấn đề Hồng Kông/Tân Cương/Biển Đông, vv), cần đặc biệt chú ý đến việc đặt ra các điều khoản rút lui Các điều khoản liên quan nêu trên cần phải cụ thể ở mức độ nhất định để đảm bảo tính hiệu quả của việc kiểm soát rủi ro

3 Cải thiện hệ thống tuân thủ của công tyCác doanh nghiệp nên nâng cao nhận thức về tuân thủ trong hoạt động hàng ngày và thiết lập các quy trình tuân thủ cần thiết trong doanh nghiệp Thông qua các thủ tục tuân thủ, các công ty có thể thường xuyên kiểm tra căng thẳng chuỗi cung ứng để đảm bảo an ninh cho chuỗi cung ứng Đồng thời, các quy trình tuân thủ liên quan cũng có thể giúp công ty đưa ra quyết định kịp thời khi phát hiện các giao dịch bất hợp pháp, đưa ra các kế hoạch rủi ro và ứng phó phù hợp trước các cuộc điều tra có thể xảy ra của các cơ quan thực thi pháp luật

Các doanh nghiệp nên đặc biệt chú ý đến các lĩnh vực và ngành nhạy cảm được đề cập trong đợt đánh giá hai tháng một lần này và chuẩn bị đầy đủ hơn về mặt nhận dạng rủi ro và kế hoạch dự phòng

Lưu ý:

1http://wwwjunhecom/legal-updates/1293

2https://wwwfederalregistergov/documents/2020/07/31/2020-16278/revision-to-the-export-administration-regulations-suspension-of-license-Exceptions-for-hong-kong

3https://wwwfederalregistergov/documents/2020/07/17/2020-15416/advanced-surveillance-systems-and-other-items-of-human-rights-concern

4https://wwwaspiorgau/report/uyghur-sale

5https://hometreasurygov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20200709

6https://hometreasurygov/policy-issues/financial-sanctions/recent-actions/20200731

7https://wwwcongressgov/bill/114th-congress/senate-bill/284

8https://wwwwhitehousegov/presidential-actions/executive-order-blocking-property-persons-involved-serious-human-rights-abuse-corruption/

9Mục 1 (a) Tất cả tài sản và lợi ích liên quan đến tài sản ở kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ, sau này đến kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ hoặc hiện hoặc sau này thuộc quyền sở hữu hoặc kiểm soát của bất kỳ người kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ nào trong số những người sau đây đều bị phong tỏa và không được chuyển nhượng, thanh toán, xuất khẩu, thu hồi hoặc xử lý theo cách khác:

(iii) bất kỳ người nào được Bộ trưởng Tài chính xác định sau khi tham khảo ý kiến của Bộ trưởng Ngoại giao và Bộ trưởng Tư pháp:

(A) đã hỗ trợ, tài trợ hoặc cung cấp hỗ trợ tài chính, vật chất hoặc công nghệ về hàng hóa hoặc dịch vụ cho hoặc hỗ trợ cho: …(2) bất kỳ người nào có tài sản và lợi ích về tài sản bị phong tỏa theo lệnh này

1019 USC§1307 Tất cả hàng hóa, đồ đạc, vật phẩm và hàng hóa được khai thác, sản xuất hoặc sản xuất toàn bộ hoặc một phần ở bất kỳ quốc gia nước ngoài nào bằng lao động bị kết án hoặc/và lao động cưỡng bức hoặc/và lao động theo hợp đồng theo các biện pháp trừng phạt hình sự sẽ không được quyền nhập cảnh vào bất kỳ cảng nào của kèo trực tiếp bóng đá hôm nay Kỳ và việc nhập khẩu cảng theo đây bị cấm và Bộ trưởng Tài chính được ủy quyền và chỉ đạo quy định các quy định đó nếu cần thiết để thực thi điều khoản này

11https://wwwcbpgov/trade/programs-administration/forced-labor/withhold-release-orders-and-findings

12https://wwwnytimescom/2020/09/07/business/economy/us-china-xinjiang-c Bông-banhtml

13https://drivegooglecom/file/d/193Gyu5UhSxSqYUaX5uozvYesrkaIWv-F/view

14http://wwwjunhecom/legal-updates/1260

Bài đọc liên quan: