Chiến lược “hủy niêm yết” khỏi “Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể” của Bộ Thương mại Hoa Kỳ

1 Lý lịch

Ngày 24 tháng 11 năm 2021, Giờ Miền Đông, Cục Công nghiệp và An ninh thuộc Bộ Thương mại Hoa Kỳ đã ban hành thông báo sửa đổi “Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể” tại Phụ lục 4 Điều 744 của Quy định quản lý xuất khẩu (“EAR”), bổ sung thêm 27 công ty mới, trong đó có 12 công ty Trung Quốc; cho đến nay, số công ty Trung Quốc trong “Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể” đã lên tới 472 Thông báo nói trên được công bố chính thức và có hiệu lực tại Cơ quan Đăng ký Liên bang Hoa Kỳ vào ngày 26/11/2021, giờ địa phương Số bản tin là 2021-25808 Danh sách 12 công ty Trung Quốc và lý do đưa họ vào như sau:

Vào ngày 25 tháng 11 năm 2021, người phát ngôn Bộ Thương mại Shu Jueting cho biết: Danh sách trừng phạt mới do Bộ Thương mại Hoa Kỳ ban hành không phù hợp với sự đồng thuận của các nguyên thủ quốc gia Trung Quốc và Hoa Kỳ, không có lợi cho Trung Quốc và Hoa Kỳ, không có lợi cho an ninh của chuỗi cung ứng chuỗi công nghiệp toàn cầu và sự phục hồi của nền kinh tế thế giới Hoa Kỳ mở rộng quá mức khái niệm an ninh quốc gia và đưa ra các biện pháp trừng phạt theo ý muốn, điều này thiếu cơ sở kèo đá bóng hôm nay tế nghiêm trọng và các thủ tục rất không rõ ràng Trung Quốc bày tỏ sự phản đối mạnh mẽ và sẽ đưa ra những tuyên bố nghiêm khắc với Hoa Kỳ

2 Ý nghĩa của “Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể” và hậu quả pháp lý của việc đưa vào danh sách

1 Ý nghĩa - "Danh sách các kèo đá bóng hôm nay thể gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ"

"Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" được phát hành lần đầu tiên vào ngày 3 tháng 2 năm 1997 Ban đầu nó nhằm mục đích nhắc nhở công chúng rằng các mặt hàng bị kiểm soát xuất khẩu, tái xuất khẩu hoặc chuyển giao (nội địa) cho các kèo đá bóng hôm nay thể trong danh sách có thể được sử dụng làm vũ khí hủy diệt hàng loạt, nhưng dần dần được mở rộng thành "các kèo đá bóng hôm nay thể gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ" Điều 74411 của EAR là điều khoản mới được bổ sung bởi Cục Công nghiệp và An ninh thuộc Bộ Thương mại Hoa Kỳ vào ngày 21 tháng 8 năm 2008, nhằm vào “các kèo đá bóng hôm nay thể gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ” Do đó, ở giai đoạn hiện tại, tên đầy đủ của “Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể” kèo đá bóng hôm nay chất phải là “Danh sách các kèo đá bóng hôm nay thể gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ”

Theo Mục 74411(b) của EAR, nếu Hội đồng đánh giá người dùng cuối có cơ sở hợp lý để tin rằng dựa trên các sự kiện chính xác và cụ thể rằng một kèo đá bóng hôm nay thể đã tham gia vào các hoạt động gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ hoặc hiện đang tham gia vào các hoạt động gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ hoặc có nguy cơ đáng kể tham gia hoặc sắp tham gia vào các hoạt động gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ, thì pháp nhân hoặc người đại diện của pháp nhân đó có thể được đưa vào “Danh sách pháp nhân” theo quy định này

Điều 74411(b) của EAR liệt kê 5 tình huống nên đưa vào "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể", bao gồm:

(1)Hỗ trợ những người tham gia hoạt động khủng bố

(2)Các hoạt động nâng cao khả năng quân sự hoặc khả năng hỗ trợ khủng bố của một quốc gia được Bộ Ngoại giao Hoa Kỳ chỉ định là nhà tài trợ liên tục cho các hoạt động khủng bố quốc tế

(3)Chuyển giao, phát triển, bảo trì, sửa chữa hoặc sản xuất vũ khí thông thường theo cách gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ; hoặc cung cấp các bộ phận, linh kiện, công nghệ hoặc cung cấp tài chính để đạt được hoạt động chuyển giao, nghiên cứu và phát triển, bảo trì, sửa chữa hoặc sản xuất nói trên

(4)Ngăn chặn BIS hoặc Cục Kiểm soát Thương mại và Quốc phòng của Hội đồng Nhà nước hoặc các đại diện của nó tiến hành xác minh mục đích sử dụng cuối của các mặt hàng hoặc các bên giao dịch yêu cầu xác minh bằng cách loại trừ liên hệ, từ chối cung cấp thông tin hoặc cung cấp thông tin sai lệch hoặc gây hiểu nhầm Hành vi trong ví dụ này bao gồm: từ chối xác minh một cách rõ ràng, cung cấp thông tin sai lệch hoặc gây hiểu lầm, có hành vi trì hoãn hoặc lảng tránh khiến việc xác minh không thể kèo đá bóng hôm nay hiện được hoặc khiến việc xác minh không chính xác hoặc vô ích Hành vi của kèo đá bóng hôm nay thể được đề xuất đưa vào Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể phải liên quan đến việc không tiến hành xác minh đầy đủ, chính xác và hữu ích, nhưng việc từ chối rõ ràng của kèo đá bóng hôm nay thể được đề xuất đưa vào Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể không phải là điều kiện cần thiết

(5)Tham gia vào hành vi có thể vi phạm EAR đủ để khiến Hội đồng đánh giá người dùng cuối xác định rằng việc phê duyệt trước hoặc bổ sung các điều kiện cấp phép hay từ chối cấp giấy phép xuất khẩu, tái xuất khẩu hoặc chuyển giao (nội địa) liên quan đến chủ đề đó có thể nâng cao khả năng của BIS trong việc ngăn chặn các hành vi vi phạm EAR

2 Hậu quả pháp lý

Theo Mục 74416(a) của EAR, nếu một kèo đá bóng hôm nay thể được đưa vào "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể", ngoài việc tuân thủ các yêu cầu kiểm soát xuất khẩu của "Danh sách kiểm soát thương mại", các mặt hàng tương ứng với cột "Yêu cầu giấy phép" của danh sách không được xuất khẩu, tái xuất khẩu hoặc chuyển giao (nội địa) cho kèo đá bóng hôm nay thể được liệt kê mà không có sự cho phép của Cục Công nghiệp và An ninh của Bộ Thương mại Hoa Kỳ Khi xem xét đơn đăng ký xuất khẩu cho các kèo đá bóng hôm nay thể được liệt kê trong "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể", Cục Công nghiệp và An ninh của Bộ Thương mại Hoa Kỳ sẽ áp dụng các tiêu chuẩn đánh giá nghiêm ngặt hơn, có thể chia thành:

Nói một cách trực tiếp hơn, nếu một công ty Trung Quốc bị đưa vào "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" thì sẽ có tác động bất lợi lớn đến hoạt động kinh doanh nhập khẩu từ Hoa Kỳ của công ty đó, thậm chí trực tiếp dẫn đến "cắt nguồn cung"

3 Các biện pháp hỗ trợ cho các doanh nghiệp bị phân loại sai—đơn xin chuyển địa điểm

1 Quyền yêu cầu loại bỏ

Theo Mục 74416(e) của EAR và Phụ lục 5 của Mục 744, các doanh nghiệp có trong "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" có thể nộp đơn lên Hội đồng đánh giá người dùng cuối để được xóa khỏi "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể"

2 Các tài liệu và tài liệu hỗ trợ cho việc xin tái định cư

Theo Mục 74416(e) của EAR và Phụ lục 5 của Mục 744, đơn xin xóa khỏi "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" phải được lập bằng văn bản Tài liệu đăng ký phải giải thích lý do tại sao người nộp đơn không thuộc “kèo đá bóng hôm nay thể gây tổn hại đến an ninh quốc gia hoặc lợi ích ngoại giao của Hoa Kỳ” như được định nghĩa trong Mục 74411 và nộp các tài liệu hỗ trợ liên quan

3 Cách chấp nhận đơn xin chuyển địa điểm

Theo Mục 74416(e) của EAR và Bản đính kèm 5 của Mục 744 của EAR, yêu cầu xóa khỏi Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể phải được gửi đến địa chỉ sau, gửi tới Chủ tịch Ủy ban đánh giá người dùng cuối, hiện là ông Joseph Cristofaro

Địa chỉ tiếng Anh:

Cục Công nghiệp và An ninh, Bộ Thương mại Hoa Kỳ,

Chú ý:Chủ tịch, Ủy ban đánh giá người dùng cuối,

Đường 14 và Đại lộ Pennsylvania, NW, Phòng 3886,

Washington, DC 20230

Hoa Kỳ

Bản dịch tiếng Trung của địa chỉ gửi thư:

Giao lộ Tây Bắc Đại lộ Pennsylvania và Đường 14, Washington, DC, Hoa Kỳ

Bộ Thương mại, Cục Công nghiệp và An ninh, Ban Đánh giá Người dùng Cuối, Phòng 3886

Người nhận: Chủ tịch Ủy ban xét duyệt

4 Xem xét thủ tục đăng ký di dời

Sau khi nhận được đơn xin xóa khỏi Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể, Chủ tịch Hội đồng đánh giá người dùng cuối sẽ phân phát đơn đăng ký cho các thành viên của Hội đồng đánh giá người dùng cuối, bao gồm Bộ Thương mại, Tiểu bang, Bộ Quốc phòng, Năng lượng và Tài chính (nếu có liên quan)

Ủy ban xét duyệt người dùng cuối sẽ hoàn tất việc xem xét và bỏ phiếu trong vòng 30 ngày kể từ ngày nhận được đơn đăng ký và tài liệu hỗ trợ xóa khỏi "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể", trừ khi các đơn vị thành viên nhất trí gia hạn thời gian bỏ phiếu Công việc của Hội đồng đánh giá người dùng cuối do Bộ Thương mại chủ trì và các quyết định liên quan đến việc loại bỏ khỏi "người dùng cuối quân sự" cần có sự chấp thuận nhất trí của Hội đồng

Quyết định của Hội đồng đánh giá người dùng cuối là quyết định hành chính cuối cùng và không thể bị xem xét hành chính theo Mục 7562 của EAR

5 Thời gian xử lý đơn xin chuyển địa điểm

Cục Công nghiệp và An ninh của Bộ Thương mại Hoa Kỳ đã đề cập trong phần giải thích chính sách của Công báo Liên bang E8-19102 rằng dự kiến mỗi năm sẽ nhận được 5 đơn xin xóa hoặc thay đổi "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" và thời gian xử lý mỗi đơn là khoảng 3 giờ" Về mặt lý thuyết, sau khi bên nộp đơn xin xóa, thời gian xử lý của Hội đồng đánh giá người dùng cuối không cần quá dài

6 Xem xét kết quả hồ sơ xin di dời

Chủ tịch Ủy ban Đánh giá Người dùng Cuối sẽ chuẩn bị phản hồi cho người nộp đơn dựa trên kết quả bỏ phiếu và sẽ có chữ ký của Phó Trợ lý Bộ trưởng Quản lý Xuất khẩu Phó trợ lý thư ký hiện nay phụ trách quản lý xuất khẩu là ông Matthew Borman Ông gia nhập Bộ Thương mại Hoa Kỳ vào năm 1992 và có kiến ​​thức nền tảng về pháp lý

4 Xác định tính khả thi của việc xin tái định cư

1 Tự đánh giá để xin di cư

Khi Hội đồng đánh giá người dùng cuối đưa một doanh nghiệp hoặc cá nhân vào "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể", lý do đưa vào sẽ được nêu rõ ràng Vì vậy, đối với các doanh nghiệp hoặc cá nhân được đưa vào “Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể” thì chỉ cần đánh giá lý do đưa vào do Ủy ban đánh giá người dùng cuối đưa ra Nếu bản thân tổ chức có liên quan gặp phải tình huống được mô tả trong "Lý do niêm yết", thì không cần phải nộp đơn lên Hội đồng đánh giá người dùng cuối để xóa vì kết quả có thể vô ích; nếu bản thân tổ chức liên quan không gặp phải tình huống được mô tả trong "Lý do niêm yết", thì tổ chức đó phải kịp thời chuẩn bị hồ sơ đăng ký loại bỏ và các tài liệu hỗ trợ liên quan và cố gắng loại bỏ khỏi "Danh sách tổ chức" càng sớm càng tốt để tiếp tục hoạt động kinh doanh nhập khẩu bình thường từ Hoa Kỳ

2 Dữ liệu lịch sử của đơn xin xóa

Theo thông báo của Cục Công nghiệp và An ninh thuộc Bộ Thương mại Hoa Kỳ, Bộ đã đưa ra tổng cộng 36 quyết định di dời trong 5 năm qua, trong đó 1 công ty bị loại khỏi "sử dụng cuối cùng cho quân sự" dựa trên đơn đăng ký của đảng; 35 công ty và cá nhân đã bị xóa khỏi "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể", 33 trong số đó dựa trên đơn đăng ký của đảng và 2 trong số đó dựa trên việc giải quyết hình phạt Thời gian ngắn nhất từ ​​khi gia nhập danh sách đến khi bị loại khỏi danh sách là 160 ngày, dài nhất là 8723 ngày, nhưng đa phần là khoảng một năm Đối với các công ty sẽ chuyển đi vào năm 2021, thời gian thường mất khoảng 6 tháng

Đánh giá từ dữ liệu thống kê, các trường hợp Cục Công nghiệp và An ninh của Bộ Thương mại Hoa Kỳ loại bỏ các bên khỏi danh sách kiểm soát xuất khẩu có liên quan dựa trên đơn đăng ký của bên đó đã kèo đá bóng hôm nay sự xảy ra Xét rằng Cục Thương mại và Công nghiệp và An ninh của Bộ Thương mại và Công nghiệp Hoa Kỳ đã đề cập trong phần giải thích chính sách của Công báo Liên bang E8-19102 rằng thời gian xử lý cho mỗi đơn xin xóa "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" là khoảng 3 giờ, thì có khả năng là bạn nộp đơn xin xóa khỏi "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" càng sớm thì càng hữu ích trong việc thúc đẩy Hội đồng đánh giá người dùng cuối của Bộ Thương mại và Công nghiệp và An ninh Hoa Kỳ đưa ra quyết định xóa càng sớm càng tốt

5 Kết luận

Trong bối cảnh Hoa Kỳ xác định quan hệ Trung-Mỹ là "cạnh tranh là chủ đề, hợp tác khi có thể, đối đầu khi cần thiết", Hoa Kỳ đã kèo đá bóng hôm nay hiện các biện pháp kiểm soát xuất khẩu đối với Trung Quốc dựa trên lợi ích ngoại giao và an ninh quốc gia của chính mình, đồng thời đã đưa một số công ty vào "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" Đối với những công ty bị đưa nhầm vào “Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể”, họ không chỉ bất lực Họ vẫn có thể cố gắng kèo đá bóng hôm nay hiện các biện pháp khắc phục theo quy định của pháp luật Hoa Kỳ

Dựa trên kinh nghiệm nhiều năm làm công tác pháp lý liên quan đến nước ngoài, nhóm chuyên gia Mỹ do luật sư đại diện, trong đó có nhóm công chức chuyên nghiệp do luật sư đại diện, sẵn sàng đàm phán về quy tắc và lý do; và hầu hết các công chức tham gia xây dựng quy định tại các bộ liên bang của Hoa Kỳ đều có kiến ​​thức nền tảng về pháp lý Việc trao đổi email giữa tác giả và quan chức chịu trách nhiệm về danh sách kiểm soát xuất khẩu của Cục Công nghiệp và An ninh Bộ Thương mại Hoa Kỳ cũng chứng minh nhận định trên

Tóm lại, các công ty bị đưa nhầm vào "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" nên chủ động ở cấp độ của mình và nộp đơn có đầy đủ lý do, bằng chứng đầy đủ và biểu thức chuẩn hóa theo quy trình loại bỏ của "Danh sách kèo đá bóng hôm nay thể" để có cơ hội "ra khỏi danh sách" càng sớm càng tốt