Châu Âu và Hoa Kỳ tăng cường thực thi pháp luật chống lại việc trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Nga

Giới thiệu

Kể từ khi tình hình ở Nga và Ukraine tiếp tục diễn biến vào năm 2022, cùng với sự leo thang của nhiều vòng trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai và biện pháp kiểm soát ở Hoa Kỳ và Châu Âu, các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai đối với Nga về cơ bản đã bao trùm tất cả các loại hình thương mại, tài chính và dịch vụ, với các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai toàn diện và nhiều mục tiêu Trong bối cảnh này, các liên minh phương Tây như Hoa Kỳ, Liên minh châu Âu và Vương quốc Anh ít tập trung hơn vào việc sử dụng các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai mới và đã thực hiện các lỗ hổng trong luật trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai và chống trốn tránh các ưu tiên của họ để đảm bảo việc thực hiện thực tế các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai hiện có Các công ty Trung Quốc nên đánh giá lại tính hiệu quả của các chính sách tuân thủ nội bộ của mình, cải thiện hơn nữa hệ thống tuân thủ, đồng thời nhanh chóng xác định và tránh rủi ro

1 Chính sách lập pháp của châu Âu và Mỹ về việc trốn tránh các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai

(1) Hoa Kỳ

Có quy định rõ ràng về việc trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai theo luật trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Hoa Kỳ Trong các hành vi và mệnh lệnh hành pháp làm cơ sở cho các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai, ngoài việc liệt kê các hoạt động bị cấm, thường có sự nhấn mạnh đến việc cấm các giao dịch “lách luật hoặc tránh né, cố gắng lách luật hoặc tránh né, dẫn đến vi phạm và cố gắng vi phạm điều cấm” Không thuộc Hoa Kỳ các thực thể có thể bị trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai vì trốn tránh các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai hoặc gây ra vi phạm (bởi người Hoa Kỳ) Đối với những hành vi né tránh có thể xảy ra, các cơ quan thực thi pháp luật liên quan cũng sẽ đưa ra lời giải thích cụ thể bằng cách đưa ra cảnh báo rủi ro Ví dụ: Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ trước đây đã ban hành hướng dẫn tuân thủ đối với ngành hàng không Iran, ngành vận tải biển, các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Myanmar, vv, đặt ra các hành vi né tránh cụ thể và yêu cầu các công ty coi đây là "cờ đỏ" và tăng cường tuân thủ

• Vào ngày 2 tháng 3 năm 2023, Phó Bộ trưởng Tư pháp Lisa Monaco đã có bài phát biểu quan trọng tại Viện Quốc gia thường niên về Tội phạm Cổ trắng của Hiệp hội Luật sư Hoa Kỳ¹, gọi các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai là Đạo luật Thực hành Tham nhũng Nước ngoài (FCPA) mới trong thế giới ngày nay và nói rằng các cuộc điều tra hiện nay về việc trốn tránh các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai liên quan đến các ngành như vận tải, công nghệ tài chính, ngân hàng, quốc phòng và nông nghiệp

• Cùng ngày, Bộ Thương mại, Kho bạc và Tư pháp Hoa Kỳ đã cùng nhau ban hành một biên bản ghi nhớ chung về tuân thủ (Lưu ý tuân thủ Tri-Seal)², nhấn mạnh rằng các tổ chức tài chính và các thực thể khác cần luôn cảnh giác trước việc trốn tránh các biện pháp kiểm soát xuất khẩu và trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai khi thực hiện các hoạt động liên quan đến Hoa Kỳ, người Hoa Kỳ, hàng hóa hoặc dịch vụ có nguồn gốc từ Hoa Kỳ và hàng hóa có nguồn gốc nước ngoài chịu sự kiểm soát xuất khẩu của Hoa Kỳ Để làm được điều này, doanh nghiệp cần xây dựng, thực hiện và cập nhật thường xuyên các cơ chế tuân thủ Đồng thời, bản ghi nhớ một lần nữa nhấn mạnh các yếu tố chính của việc thiết lập cơ chế tuân thủ, bao gồm cam kết quản lý, đánh giá rủi ro, kiểm soát nội bộ, kiểm tra, kiểm toán và đào tạo để nhân viên có thể kịp thời xác định và báo cáo các vi phạm, đồng thời các công ty có thể chủ động tiết lộ chúng cho chính phủ Hoa Kỳ một cách kịp thời Bản ghi nhớ cũng liệt kê một loạt tín hiệu rủi ro nhằm trốn tránh các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai hoặc kiểm soát xuất khẩu, đồng thời đặc biệt chú ý đến việc sử dụng bên thứ ba và các điểm trung chuyển để lách các biện pháp kiểm soát và trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai xuất khẩu liên quan đến Nga

• Ngày 17 tháng 4 năm 2023, OFAC đưa ra cảnh báo sớm về việc dầu thô có nguồn gốc từ Nga lách chính sách giới hạn giá³Cảnh báo nhắc nhở các thực thể Hoa Kỳ (bao gồm dịch vụ vận tải, nhà cung cấp dịch vụ tài chính, nhà kinh doanh hàng hóa, vv) tham gia hoặc cung cấp dịch vụ cho các giao dịch dầu thô có nguồn gốc từ Nga có thể lách chính sách giới hạn giá và yêu cầu các thực thể Hoa Kỳ chú ý đến các tín hiệu rủi ro liên quan và tăng cường thẩm định Đây không phải là lần đầu tiên Mỹ đưa ra cảnh báo sớm đối với các hành vi né tránh liên quan đến Nga Trước đó, vào ngày 7 tháng 3 năm 2022, Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính Hoa Kỳ (FinCEN), một công ty con của Bộ Tài chính Hoa Kỳ, đã đưa ra cảnh báo rủi ro đối với các hành vi trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai tiềm ẩn của Nga nhằm giúp các tổ chức tài chính xác định các hành vi trốn tránh⁴;Ngày 28 tháng 6 năm 2022, FinCEN và BIS đã đưa ra cảnh báo rủi ro chung nhằm giúp các tổ chức tài chính xác định hành vi trốn tránh kiểm soát xuất khẩu của Nga/Belarus⁵。

Thông qua bản ghi nhớ tuân thủ và cảnh báo rủi ro nói trên, Hoa Kỳ đưa ra một ví dụ điển hình về việc trốn tránh các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai và kiểm soát xuất khẩu của Nga

(2) Liên minh Châu Âu

EU cũng nghiêm cấm các hoạt động nhằm lách lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai Về việc xác định “lẩn tránh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai”, EU vẫn chưa đưa ra tiêu chuẩn rõ ràng Câu hỏi thường gặp về lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của EU đối với Nga⁶, ngưỡng xác định là hành vi vi phạm "cố ý hoặc cố ý" điều cấm theo quy định xử soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai, tức là nếu mục đích hoặc tác dụng của một giao dịch là nhằm lách lệnh cấm thì việc cố ý hoặc cố ý tham gia vào giao dịch đều bị cấm Việc xác định cụ thể nằm trong phạm vi thẩm quyền của cơ quan có thẩm quyền quốc gia của các Quốc gia Thành viên EU⁷Gần đây, một nhà ngoại giao cấp cao của EU cho rằng các tiêu chuẩn trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai cần được mở rộng⁸。

Các quy định về kiểm soát xuất khẩu và trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai kinh tế của EU hiện không có hiệu lực pháp lý ngoài lãnh thổ tương tự như của Hoa Kỳ Chúng chỉ áp dụng cho các thực thể EU (các thực thể EU, công dân EU hoặc pháp nhân đã đăng ký tại EU) và các giao dịch diễn ra trong EU; ngay cả khi thực thể EU lách luật thông qua các công ty con ngoài EU ở các nước thứ ba, từ góc độ quyền tài phán, thực thể EU chịu trách nhiệm về các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai bất hợp pháp vẫn phải là thực thể EU Tuy nhiên, vào ngày 6 tháng 10 năm 2022, Hội đồng Châu Âu đã ban hành vòng trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai thứ tám đối với Nga, mở rộng tiêu chí để đưa vào danh sách trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai kinh tế của EU và trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai các thực thể hỗ trợ trốn tránh các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của EU Theo Quy định mới của EU (EU) số 269/2014, tiêu chí để đưa vào danh sách trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai kinh tế sẽ bao gồm “các thể nhân hoặc pháp nhân, tổ chức hoặc tổ chức tạo điều kiện cho hành vi vi phạm các quy định trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai và lách các lệnh cấm có liên quan”⁹Nghĩa là, các thực thể (bao gồm cả các thực thể ngoài EU) hỗ trợ vi phạm lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của EU có thể bị đưa vào danh sách trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai kinh tế của EU, dẫn đến tài sản của họ ở EU bị đóng băng và các thực thể EU không được phép cung cấp vốn hoặc nguồn lực kinh tế cho họ, điều này sẽ có tác động lớn hơn đến các công ty Trung Quốc Ngoài ra, vào ngày 2 tháng 12 năm 2022, Ủy ban Châu Âu đã công bố đề xuất áp dụng hình soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai hình sự đối với các thực thể vi phạm các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Liên minh Châu Âu¹⁰, đồng thời tăng cường trấn áp các thực thể lách luật trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai

(3) Hợp tác quốc tế

Ngoài việc cập nhật các chính sách lập pháp tương ứng của mình, Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu, vv cũng đã hợp tác với các đồng minh quốc tế để thực hiện các hành động chung nhằm ngăn chặn Nga trốn tránh các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai Vào ngày 9 tháng 3 năm 2023, Lực lượng đặc nhiệm Tinh hoa, phe ủy quyền và đầu sỏ chính trị Nga (REPO), do Úc, Canada, Pháp, Đức, Ý, Nhật Bản, Vương quốc Anh, Hoa Kỳ và Ủy ban Châu Âu khởi xướng, đã cùng nhau đưa ra ý kiến tư vấn toàn cầu về hành vi lách lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Nga¹¹, gõ hành vi trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Nga, bao gồm:

• Sử dụng các thành viên trong gia đình và bạn bè để đảm bảo việc tiếp tục thu thập và kiểm soát tài sản;

• Sử dụng bất động sản để bảo toàn giá trị và hưởng lợi từ sự giàu có;

• Sử dụng cấu trúc quyền sở hữu phức tạp để tránh bị nhận dạng;

• Sử dụng sự hỗ trợ chuyên nghiệp để tránh sự tham gia trực tiếp;

• Sử dụng quyền tài phán của bên thứ ba và thông tin thương mại sai lệch để tạo điều kiện thuận lợi cho việc giao hàng hóa nhạy cảm đến Nga

Ngày 13 tháng 4 năm 2023, Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu và Vương quốc Anh đã tổ chức cuộc họp về việc lách lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai¹², các quan chức cấp cao và những người tham gia tổ chức tài chính đã trao đổi quan điểm về việc Nga trốn tránh các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai Các quan chức Mỹ tham dự cuộc họp nói rằng Mỹ và các đồng minh đang trấn áp mọi hành vi trốn tránh Đồng thời, các quan chức cấp cao của Mỹ sẽ tới Thụy Sĩ, Áo, Đức và các nước khác để thảo luận sâu hơn về hợp tác chống lại các hoạt động trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai¹³Theo báo cáo của OFAC, từ ngày 16 đến ngày 22 tháng 4 năm 2023, Thứ trưởng Bộ Tài chính Hoa Kỳ Nelson đã đến thăm nhiều nước châu Âu để nhắc nhở các nước châu Âu đối phó với việc Nga trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai¹⁴Có thể thấy, trong giai đoạn tới, các nước phương Tây sẽ kiên định hơn trong việc trấn áp hành vi trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Nga và sẽ tiếp tục tăng cường hợp tác

2 Các hoạt động thực thi pháp luật liên quan đến việc lách luật ở Châu Âu và Hoa Kỳ

Ngoài các cập nhật ở cấp độ lập pháp và chính sách, ở cấp độ thực thi pháp luật, Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu, vv cũng đã tăng cường nỗ lực thực thi chống lại việc trốn tránh các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Nga

Tháng 2 năm 2023, nhân kỷ niệm một năm thực hiện các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai toàn diện đối với Nga, các nước G7 đã phối hợp thực hiện vòng trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai mới đối với Nga, tập trung vào việc trấn áp hành vi trốn tránh các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai Trong đợt trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai này:

• Hoa Kỳ đã trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai hơn 30 cá nhân và công ty của nước thứ ba liên quan đến việc lách lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Nga¹⁵, bao gồm các cá nhân và công ty liên quan đến buôn bán vũ khí và tài trợ bất hợp pháp Mặc dù các ngân hàng Nga, vốn chiếm hơn 80% tổng tài sản của ngành ngân hàng Nga, đã phải chịu các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Mỹ và quốc tế trước đây, OFAC cũng đã xử soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai hơn chục tổ chức tài chính Nga Họ nói rằng khi Nga tìm kiếm những cách thức mới để thâm nhập vào hệ thống tài chính quốc tế, các thực thể bị trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai sẽ chuyển sang các ngân hàng nhỏ và các công ty quản lý tài sản nhằm cố gắng né tránh các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai

• EU đã đưa các công ty vận tải của nước thứ ba vào danh sách trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai, xác định rằng họ giúp Nga lách các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai về xuất khẩu dầu¹⁶Đây cũng là một thông lệ quan trọng trong việc mở rộng các tiêu chuẩn trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai trong vòng trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai thứ 8 của EU đối với Nga nói trên

Vào ngày 12 tháng 4 năm 2023, Bộ Ngoại giao và Bộ Tài chính Hoa Kỳ đã áp dụng các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai đối với hơn 120 thực thể và cá nhân tại hơn 20 quốc gia/khu vực, bao gồm cả những thực thể tạo điều kiện cho việc trốn tránh các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai Phối hợp với Vương quốc Anh, Hoa Kỳ đã triệt phá mạng lưới trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của tỷ phú người Nga Alisher Usmanov và đưa nhiều thực thể liên quan đến ông ta vào danh sách trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai¹⁷。

3 Tác động và đề xuất đối với doanh nghiệp Trung Quốc

 (1) Tác động đến doanh nghiệp Trung Quốc

Khi Châu Âu và Hoa Kỳ chú ý hơn đến hành vi gian lận, các công ty Trung Quốc cần xem xét rủi ro của chính họ khi tham gia các hoạt động gian lận ở các quốc gia bị Châu Âu và Hoa Kỳ trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai Đối với các đối tượng có hành vi trốn tránh, hậu quả trực tiếp nhất là bị đưa vào danh sách xử soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai Hậu quả của việc bị đưa vào các danh sách trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai khác nhau ở các khu vực pháp lý khác nhau là khác nhau:

• Nếu được đưa vào danh sách SDN của Hoa Kỳ, tài sản tại Hoa Kỳ của công ty sẽ bị đóng băng và tất cả các giao dịch liên quan đến các điểm kết nối của Hoa Kỳ sẽ bị hạn chế; ngay cả khi không có điểm kết nối nào của Hoa Kỳ tham gia, các đối tác hiện tại hoặc tiềm năng có thể từ chối thực hiện giao dịch do lo ngại rủi ro về các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai thứ cấp

• Nếu được đưa vào danh sách trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai kinh tế của EU, vì các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của EU không có tác dụng ngoại vi như các lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai của Mỹ nên các công ty sẽ tương đối ít bị ảnh hưởng hơn Tuy nhiên, nếu công ty hoạt động kinh doanh tại EU, tài sản của công ty tại EU sẽ bị đóng băng và hoạt động kinh doanh liên quan đến EU cũng sẽ bị hạn chế nghiêm trọng Đồng thời, đối với các ngành cụ thể (chẳng hạn như ngành dầu mỏ), các thực thể EU chiếm tỷ lệ cao trong các nhà cung cấp dịch vụ như các công ty bảo hiểm chính thống Việc bị đưa vào danh sách trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai kinh tế sẽ khiến các nhà cung cấp dịch vụ từ chối cung cấp dịch vụ, điều này sẽ gây trở ngại đáng kể cho sự phát triển của doanh nghiệp

(2) Đề xuất tuân thủ cho doanh nghiệp Trung Quốc

1 Nhận dạng tín hiệu rủi ro giao dịch

Trước khi thực hiện giao dịch và tại các thời điểm quan trọng trong quá trình giao dịch, cần xác định xem có tín hiệu rủi ro nhằm trốn tránh các biện pháp trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai trong giao dịch hay không Như đã đề cập ở trên, Hoa Kỳ đã đưa ra một số cảnh báo rủi ro và liệt kê một số lượng lớn các tín hiệu rủi ro giao dịch Nói chung, các công ty có thể đánh giá liệu có tín hiệu rủi ro trong giao dịch hay không từ các khía cạnh sau:

1) Quốc gia/khu vực có nguy cơ cao

Hiện tại, một số quốc gia/khu vực được xác định là quốc gia/khu vực có tỷ lệ hoạt động lách luật cao Các giao dịch liên quan đến các quốc gia/khu vực đó (chẳng hạn như chuyển tải hàng hóa) có thể liên quan đến các hoạt động trốn tránh lệnh trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai và phải đối mặt với rủi ro thực thi pháp luật cao hơn Doanh nghiệp cần tăng cường thẩm định các chủ thể trong chuỗi giao dịch Các quốc gia/khu vực có nguy cơ cao điển hình bao gồm:

• Trong cảnh báo rủi ro do FinCEN và Bộ Thương mại Hoa Kỳ cùng đưa ra vào ngày 28 tháng 6 năm 2022, một số điểm trung chuyển có rủi ro cao nhằm lách các biện pháp kiểm soát xuất khẩu của Nga đã được liệt kê, bao gồm: Armenia, Brazil, Trung Quốc (bao gồm cả Hồng Kông và Ma Cao), Georgia, Ấn Độ, Israel, Kazakhstan, Kyrgyzstan, Mexico, Nicaragua, Serbia, Singapore, Nam Phi, Đài Loan, Tajikistan, Thổ Nhĩ Kỳ, Các Tiểu vương quốc Ả Rập Thống nhất và Uzbekistan

• Trong biên bản ghi nhớ tuân thủ chung do Bộ Thương mại, Kho bạc và Tư pháp Hoa Kỳ ban hành, một số điểm trung chuyển thường được sử dụng để vận chuyển bất hợp pháp các mặt hàng bị kiểm soát sang Nga hoặc Belarus bao gồm Trung Quốc (bao gồm cả Hồng Kông và Ma Cao) và các khu vực pháp lý gần Nga, bao gồm Armenia, Thổ Nhĩ Kỳ và Uzbekistan¹⁸。

2) Mặt hàng có rủi ro cao

Đối với các giao dịch liên quan đến Nga, các nước châu Âu và châu Mỹ hiện đang tập trung vào việc trấn áp các mặt hàng được sử dụng để hỗ trợ sức mạnh quân sự và quốc phòng của Nga Vì mục đích này, BIS đã liệt kê “các mặt hàng cần quan tâm” như trong bảng sau trong cảnh báo sớm về rủi ro tránh kiểm soát xuất khẩu:

Theo các báo cáo gần đây, Hoa Kỳ tin rằng các sản phẩm mà Nga mong muốn có được nhất bao gồm bộ dao động, linh kiện quang học như máy hiện sóng và linh kiện chụp ảnh nhiệt, linh kiện điện tử như cảm biến bán dẫn và mảng cổng lập trình trường (một loại mạch tích hợp) và máy đo điện áp và công suất¹⁹。

Đồng thời, Châu Âu và Hoa Kỳ cũng đã thực hiện các biện pháp trấn áp nghiêm ngặt đối với các mặt hàng có thể mang lại lợi ích đáng kể cho Nga Tiêu biểu nhất hiện nay là dầu thô và các sản phẩm dầu mỏ Theo cảnh báo rủi ro do OFAC đưa ra, OFAC nhắc nhở rằng một số tàu chở dầu đang sử dụng hệ thống nhận dạng tự động (Hệ thống nhận dạng tự động) để che giấu sự thật rằng một số sản phẩm dầu thô đến từ cảng Kozimino của Nga hoặc các cảng khác trên bờ biển phía đông Nga Đồng thời, các nhà kinh doanh dầu thô có nguồn gốc từ Nga đang lách chính sách giới hạn giá bằng cách tuyên bố phí vận chuyển, phí thông quan và phí bảo hiểm tăng cao, tức là kinh doanh dầu thô có nguồn gốc từ Nga với giá cao hơn giới hạn giá bằng cách tính giá của một số sản phẩm dầu thô vào các chi phí khác Do đó, OFAC đã đưa ra các yêu cầu tuân thủ và thẩm định bổ sung đối với chủ tàu, công ty cung cấp dịch vụ P&I, đơn vị cung cấp dịch vụ đăng ký tàu và thương nhân/trung gian hàng hóa, yêu cầu họ không tham gia vào các hoạt động tránh né và báo cáo các giao dịch bất hợp pháp cho OFAC

3) Đối tượng có rủi ro cao

Theo biên bản ghi nhớ tuân thủ chung do Bộ Thương mại, Kho bạc và Tư pháp Hoa Kỳ đồng ban hành, các công ty như nhà sản xuất, nhà phân phối, đại lý và công ty giao nhận vận tải thường có khả năng xác định tốt nhất liệu một giao dịch có tuân thủ các chuẩn mực và thông lệ của ngành hay không Nếu các thực thể đó phát hiện các tín hiệu rủi ro về khả năng bị trừng soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai hoặc vi phạm xuất khẩu, họ nên cảnh giác và tiến hành thẩm định bổ sung

Tuy nhiên, những đối tượng dễ phát hiện tín hiệu rủi ro cũng có khả năng trở thành đối tượng tạo ra tín hiệu rủi ro Trong quá trình giao dịch, nếu giao dịch có sự tham gia của nhiều bên thứ ba, cần tăng cường thẩm định bên thứ ba (bao gồm cổ đông, giám đốc, địa chỉ, phạm vi kinh doanh, vv) để tránh đóng vai trò là công ty bình phong hoặc công ty vỏ bọc cho các đối tượng bị xử soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai

2 Hãy chú ý đến các trường hợp thực thi pháp luật

Các doanh nghiệp nên hết sức chú ý đến các trường hợp thực thi từ BIS, OFAC và Bộ Tư pháp Thông qua các quyết định xử soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai và xử soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai hành chính, hình sự của các tổ chức này, có thể tóm tắt các thủ đoạn trốn xử soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai phổ biến (ví dụ: giả mạo chứng từ giao dịch, bỏ sót thông tin trong liên lạc nội bộ, chuyển hàng qua nước thứ ba, sử dụng công ty bình phong, công ty vỏ bọc, vv), đồng thời, chúng ta cũng có thể nắm được các hướng tấn công chủ yếu của các cơ quan thực thi pháp luật

3 Cải thiện và cập nhật kịp thời cơ chế tuân thủ nội bộ

Các doanh nghiệp nên phát triển cơ chế tuân thủ dựa trên rủi ro, xác định các cơ chế tuân thủ phù hợp dựa trên quy mô của doanh nghiệp, mức độ phức tạp của hậu cần/luồng kinh doanh/dòng vốn, sản phẩm và dịch vụ, khách hàng và các bên giao dịch cũng như vị trí địa lý, đồng thời cập nhật chúng kịp thời theo các yêu cầu về chính sách tuân thủ và thực thi pháp luật Từ góc độ thuận tiện cho việc tuân thủ, các công ty đã thiết lập cơ chế chống tham nhũng hoặc chống rửa tiền có thể sử dụng các nguồn lực liên quan để mở rộng chúng sang lĩnh vực tuân thủ thương mại (ví dụ: tích hợp nội dung sàng lọc kiểm soát thương mại vào quy trình sàng lọc chống rửa tiền hiện tại)

Khi phát hiện hành vi lẩn tránh, doanh nghiệp phải ngay lập tức tiến hành thẩm định bổ sung và ghi lại kết quả thẩm định Nếu phát hiện rủi ro bất hợp pháp, cần triển khai ngay kế hoạch khẩn cấp nội bộ để giải quyết vấn đề kịp thời nhằm giảm nguy cơ bị cơ quan thực thi pháp luật cho là cố ý né tránh hoặc áp dụng “chính sách đà điểu” đối với các tín hiệu rủi ro và dẫn đến bị tăng mức soi kèo bóng đá hôm nay và ngày mai

1 https://wwwjusticegov/opa/speech/deputy-attorney-general-lisa-monaco-delivers-remarks-american-bar-assocation-national

2 https://wwwbisdocgov/indexphp/documents/enforcement/3240-tri-seal-compliance-note/file

3 https://ofactreasurygov/media/931641/download?inline

4 https://wwwfincengov/sites/default/files/2022-03/FinCEN%20Alert%20Nga%20Sanctions%20Evasion%20FINAL%20508pdf

5 https://wwwfincengov/sites/default/files/2022-06/FinCEN%20and%20Bis%20Joint%20Alert%20FINALpdf

6 https://financeeceuropaeu/system/files/2023-03/faqs-sanctions-russia-consolidated_en_5pdf

7 Xem câu hỏi 7 trong phần SỰ LỖI VÀ SỰ THẨM ĐỊNH ĐÁNH GIÁ của Câu hỏi thường gặp

8 https://wwwftcom/content/07da95be-909f-4fc5-89fb-7262b41a519e

9 https://eur-lexeuropaeu/legal-content/EN/TXT/?uri=CELEX%3A02014R0269-20230426

10 https://eceuropaeu/commission/presscorner/detail/en/qanda_22_7373

11 https://hometreasurygov/system/files/136/REPO_Joint_Advisorypdf

12 https://hometreasurygov/news/press-releases/jy1411

13 https://wwwreuterscom/world/us-uk-eu-officials-met-with-financial-firms-russian-sanctions-evasion-2023-04-13/

14 https://hometreasurygov/news/press-releases/jy1434

15 https://hometreasurygov/news/press-releases/jy1296

16 https://eceuropaeu/commission/presscorner/detail/en/ip_23_1185

17 https://wwwstategov/further-curbing-russias-efforts-to-evade-sanctions-and-perpetuate-its-war-against-ukraine/

18 https://hometreasurygov/system/files/126/20230302_compliance_notepdf

19 https://wwwftcom/content/07da95be-909f-4fc5-89fb-7262b41a519e