Sau đó triển khai "Các biện pháp quản lý thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay được hưởng lợi" - cơ quan quản lý làm rõ một số yêu cầu nhất định

Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc (sau đây gọi là "Ngân hàng Trung ương”) và “Các biện pháp quản lý thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi” do Cơ quan quản lý thị trường nhà nước ban hành vào tháng 4 năm 2024 (xem Nhận xét của Junfa | Đánh giá ngắn gọn về các điểm chính của “Các biện pháp quản lý thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi”) (sau đây gọi là “"Biện pháp quản lý"”) đã chính thức có hiệu lực và được triển khai từ ngày 1 tháng 11 năm 2024

Bắt đầu từ ngày 1 tháng 11 năm 2024, tất cả các công ty, công ty hợp danh và chi nhánh của công ty nước ngoài được thành lập trên lãnh thổ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa sẽ ghi lại thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi của mình thông qua hệ thống đăng ký liên quan khi đăng ký thành lập Đối với các công ty hiện có, công ty hợp danh và chi nhánh của công ty nước ngoài đã đăng ký trước ngày 1 tháng 11 năm 2024, thông tin về chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi phải được hoàn thành theo quy định trước ngày 1 tháng 11 năm 2025

Cục Chống rửa tiền của Ngân hàng Trung ương đã ban hành "Hướng dẫn nộp thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi (Ấn bản đầu tiên)" (sau đây gọi là "Hướng dẫn nộp hồ sơ") vào ngày 28 tháng 10 năm 2024, trong đó giải đáp các câu hỏi có thể có trong quy trình nộp thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi ở dạng câu hỏi và trả lời cũng như làm rõ một số yêu cầu Sau đây là bản tóm tắt những điểm chính của "Biện pháp hành chính" và "Hướng dẫn nộp hồ sơ"

Chủ đề đăng ký

Tất cả các công ty, công ty hợp danh và chi nhánh của công ty nước ngoài được thành lập trên lãnh thổ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa (sau đây gọi là "đơn vị đăng ký") đều phải đăng ký chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi Xét rằng cơ cấu vốn chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay (vốn kèo nhà cái bóng đá hôm nay đối tác) của hầu hết các doanh nghiệp nhỏ, vừa và siêu nhỏ là tương đối đơn giản, nhằm giảm bớt gánh nặng báo cáo của các doanh nghiệp nhỏ, vừa và siêu nhỏ, theo "Biện pháp hành chính", các đơn vị đăng ký đáp ứng các điều kiện sau có thể được miễn đăng ký chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi sau khi ban hành thư cam kết liên quan trong hệ thống: (1) Vốn đăng ký (góp vốn) không vượt quá 1000 Mười nghìn nhân dân tệ (hoặc ngoại tệ tương đương); (2) Tất cả các cổ đông và thành viên hợp danh đều là thể nhân; (3) Không có thể nhân nào ngoài cổ đông hoặc đối tác thực sự kiểm soát hoặc thu được thu nhập từ nó; (4) Không có trường hợp nào công ty kiểm soát hoặc thu được thu nhập từ nó thông qua các phương tiện khác ngoài vốn kèo nhà cái bóng đá hôm nay hoặc lợi ích hợp tác

Tiêu chí xác định chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi

Theo quy định của "Các biện pháp hành chính", chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi là thể nhân cuối cùng kèo nhà cái bóng đá hôm nay hoặc thực sự kiểm soát đơn vị nộp đơn hoặc được hưởng thu nhập cuối cùng của đơn vị nộp đơn Do đó, chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi cần được ghi lại phải là một thể nhân và được xác định theo các tiêu chuẩn sau:

Tiêu chuẩn 1: Một thể nhân cuối cùng kèo nhà cái bóng đá hôm nay hơn 25% vốn cổ phần, cổ phần hoặc lợi ích hợp danh của pháp nhân đã đăng ký thông qua các phương tiện trực tiếp hoặc gián tiếp

Tiêu chuẩn 2: Mặc dù tiêu chuẩn 1 không được đáp ứng nhưng cuối cùng một thể nhân được hưởng hơn 25% quyền thu nhập và quyền biểu quyết của pháp nhân đã đăng ký

Tiêu chuẩn 3: Mặc dù không đáp ứng tiêu chuẩn 1 nhưng một thể nhân là cá nhân hoặc cùng thực hiện quyền kiểm soát thực tế đối với đơn vị nộp đơn

Cơ quan nộp đơn nên so sánh từng tiêu chuẩn nhận dạng ba tiêu chuẩn này để xác định tất cả các chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi để nộp đơn Nếu có nhiều hơn một thể nhân đáp ứng một trong ba tiêu chí trên thì tất cả những thể nhân đó phải được ghi nhận là chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi Nếu không có thể nhân nào đáp ứng bất kỳ tiêu chí nào ở trên thì người chịu trách nhiệm quản lý và vận hành hàng ngày phải được đăng ký là chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi

Ngoài ra, "Hướng dẫn ghi chép" minh họa thông qua các ví dụ về cách sử dụng tiêu chuẩn nhận dạng chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi để hướng dẫn các công ty có cấu trúc vốn chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay (lợi ích hợp tác) phức tạp hoàn thành công việc báo cáo [1] Nếu một thể nhân gián tiếp kèo nhà cái bóng đá hôm nay hơn 25% vốn chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay (vốn chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay đối tác) thông qua mô hình nắm giữ nhiều lớp, người đó cần theo dõi cấu trúc vốn chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay (vốn chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay đối tác) của đơn vị nộp đơn lên các cấp cao hơn và tính toán vốn chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay cuối cùng (vốn chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay đối tác) mà cá nhân đó kèo nhà cái bóng đá hôm nay Nếu các tiêu chuẩn nhận dạng nói trên được đáp ứng, tổ chức nộp đơn sẽ đăng ký cả thể nhân kèo nhà cái bóng đá hôm nay trên 25% cổ phần trên danh nghĩa và thể nhân thực sự nắm giữ trên 25% cổ phần trên cơ sở hợp nhất

Đối tượng đăng ký trong trường hợp đặc biệt

Doanh nghiệp cổ phần, cổ phần nhà nước: Công ty nhà nước, công ty cổ phần nhà nước có thể trực tiếp coi người đại diện theo pháp luật là chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi khi nộp hồ sơ Trang web nộp hồ sơ đã thiết lập các tùy chọn kiểm tra riêng cho hai loại công ty này Đối với công ty nhà nước, chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay thực hưởng phần không thuộc kèo nhà cái bóng đá hôm nay nhà nước của công ty phải được xác định theo tiêu chuẩn nhận dạng chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay thực hưởng nêu trên; tuy nhiên, do đặc thù của vốn nhà nước nên có thể không xác định được người thực hưởng phần vốn nhà nước

Chi nhánh của công ty nước ngoài: Chi nhánh của công ty nước ngoài đã đăng ký theo "Quy định của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về việc đăng ký và quản lý các thực thể thị trường" cũng phải nộp thông tin về chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi Ngoài việc đăng ký chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi của công ty nước ngoài theo Điều 6 của "Biện pháp hành chính" và Phần 3 của "Hướng dẫn ghi chép", chi nhánh của công ty nước ngoài cũng phải xác nhận ít nhất một trong những người quản lý cấp cao nhất của chi nhánh là chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi để nộp hồ sơ, chẳng hạn như người phụ trách chi nhánh của công ty nước ngoài, vv

Thông tin cần nộp

Về thông tin cần nộp để nộp đơn, đối tượng nộp hồ sơ điền tên, giới tính, quốc tịch, ngày sinh, nơi thường trú hoặc địa chỉ đơn vị làm việc, thông tin liên lạc, giấy tờ tuỳ thân hoặc loại giấy tờ tùy thân, số hiệu, thời hạn hiệu lực, loại quan hệ kèo nhà cái bóng đá hôm nay lợi ích, ngày thành lập, ngày chấm dứt (nếu có) của chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay thực hưởng Ngoài các thông tin cơ bản nêu trên, nếu báo cáo dựa trên Tiêu chuẩn 1 thì tỷ lệ vốn kèo nhà cái bóng đá hôm nay, cổ phần hoặc lợi ích công ty hợp danh nắm giữ cũng phải được báo cáo; nếu báo cáo theo Tiêu chuẩn 2 thì tỷ lệ quyền thu nhập và quyền biểu quyết cũng phải được báo cáo; nếu báo cáo dựa trên Tiêu chuẩn 3 thì phương pháp kiểm soát thực tế cũng phải được báo cáo Lấy Thượng Hải làm ví dụ, Hệ thống đăng ký doanh nghiệp Thượng Hải hiện đã triển khai dịch vụ lưu trữ thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay có lợi²

Theo quy định của "Các biện pháp hành chính", thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi được báo cáo là thông tin không công khai và chỉ có thể được các cơ quan nhà nước liên quan truy vấn thông qua ngân hàng trung ương và nghĩa vụ chống rửa tiền khi thực hiện nghĩa vụ theo luật định của họ

Không nộp hồ sơ hoặc chuẩn bị không theo yêu cầuHậu quả của vụ án

Nếu cơ quan nộp đơn không đăng ký thông tin về chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi theo quy định thì sẽ bị xử lý theo các quy định hành chính có liên quan về quản lý đăng ký doanh nghiệp Theo Điều 73 của "Quy tắc thực hiện Quy định của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về đăng ký và quản lý các thực thể thị trường", nếu một thực thể thị trường không đăng ký theo yêu cầu thì cơ quan đăng ký sẽ ra lệnh sửa chữa; nếu từ chối cải chính thì bị phạt không quá 50000 nhân dân tệ

Ngoài ra, theo kinh nghiệm của chúng tôi, nếu công ty cần thay đổi thông tin tài khoản ngân hàng thì ngân hàng nơi mở tài khoản có thể yêu cầu công ty bổ sung thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi Do đó, việc không điền thông tin chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi kịp thời có thể ảnh hưởng đến các thủ tục liên quan đến tài khoản ngân hàng của công ty

Kết nối với các quy định liên quan khác của ngân hàng trung ương

"Hướng dẫn nộp hồ sơ" cũng giải thích mối quan hệ giữa "Các biện pháp hành chính" và các tài liệu liên quan về chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi do ngân hàng trung ương ban hành trước đó, làm rõ rằng hai biện pháp này có thể áp dụng cho các đối tượng khác nhau Cụ thể, "Các biện pháp hành chính" chủ yếu quy định các vấn đề liên quan đến việc chủ động cung cấp thông tin về chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi của các đơn vị nộp đơn Các tiêu chuẩn nhận dạng chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi được quy định trong "Các biện pháp hành chính" là sự cải tiến hơn nữa của các quy định quản lý chống rửa tiền hiện có dựa trên các thông lệ được quốc tế chấp nhận và thông lệ của quốc gia tôi, và hiện đang được sửa đổi Tiêu chuẩn nhận dạng này sẽ được sử dụng thống nhất trong hệ thống pháp luật về phòng, chống rửa tiền; và các tài liệu liên quan về chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi do ngân hàng trung ương ban hành trước đây yêu cầu các tổ chức tài chính xác định chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi của khách hàng là cá nhân khi tiến hành thẩm định khách hàng, một phần trong việc thực hiện nghĩa vụ tài trợ chống rửa tiền và chống khủng bố của các tổ chức tài chính Đối với tổ chức tài chính, sau khi tổ chức nộp đơn đã nộp thông tin về chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi, tổ chức tài chính vẫn phải tiến hành xác định chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi

[1] Để biết chi tiết, vui lòng xem http://wwwpbcgovcn/fanxiqianju/135153/135173/5489085/indexhtml

[2] Để có cửa sổ nộp hồ sơ trực tuyến để biết thông tin về chủ kèo nhà cái bóng đá hôm nay hưởng lợi ở Thượng Hải, vui lòng truy cập https://yctshgovcn/portal_yct/