Đánh giá tình huống kinh doanh tuân thủ của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay năm 2020
20210224 Kang Yi Dong Xiaorui Li Chang
1 Những thách thức “tuân thủ” trong bối cảnh “toàn cầu hóa”
“Tuân thủ” theo truyền thống đề cập đến hành vi của doanh nghiệp hoặc cá nhân trong việc tuân thủ luật pháp và quy định có liên quan trong hoạt động kinh doanh Tuy nhiên, với sự phát triển không ngừng của khái niệm “tuân thủ” trong những năm gần đây, các tiêu chuẩn tuân thủ mà doanh nghiệp cần tuân thủ cũng tiếp tục được mở rộng, nội hàm và mở rộng của tuân thủ cũng ngày càng rộng hơn Chính phủ Trung Quốc gần đây đã định nghĩa khái niệm “tuân thủ” trong các văn bản liên quan một cách tương đối rộng1Trên thực tế, một số công ty Trung Quốc hoạt động trên thị trường quốc tế và trong nước thường phải đối mặt với hệ thống tuân thủ đa chiều, tức là hoạt động tuân thủ của công ty cần phải tuân thủ: (1) luật pháp, quy định liên quan của Trung Quốc và các yêu cầu tuân thủ; (2) Nơi tiến hành hoạt động kinh doanh Pháp luật, quy định liên quan và yêu cầu tuân thủ của nước sở tại; (3) Đối với các doanh nghiệp Trung Quốc có thể tham gia vào hoạt động kinh doanh liên quan đến quyền tài phán cánh tay dài và kiểm soát thương mại tại Hoa Kỳ, họ cần hiểu và tuân thủ các luật và quy định liên quan như quyền tài phán cánh tay dài và kiểm soát thương mại ở Hoa Kỳ; (4) Đối với những người tham gia Nhóm kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (Nhóm kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, gọi tắt là "kèo bóng đá trực tiếp hôm nay” hoặc “kèo bóng đá trực tiếp hôm nay”) và các dự án tài trợ của ngân hàng phát triển đa phương khác, các công ty Trung Quốc cũng cần hiểu và tuân thủ các tiêu chuẩn cũng như yêu cầu về liêm chính và tuân thủ của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cũng như các ngân hàng phát triển đa phương khác Bài viết này chỉ thảo luận về các tiêu chuẩn liêm chính và tuân thủ của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và các trường hợp liên quan
Trong những năm gần đây, trong bối cảnh sáng kiến “Một vành đai, Một con đường”, các doanh nghiệp Trung Quốc tiếp tục “đi ra toàn cầu” để khám phá thị trường quốc tế và phát triển kinh doanh ở nước ngoài; điều này thể hiện cả cơ hội và thách thức Một mặt, các quốc gia tham gia sáng kiến “Vành đai và Con đường” thường là các quốc gia đang phát triển trong quá trình chuyển đổi Một số quốc gia dọc theo “Vành đai và Con đường” được xếp hạng tương đối thấp trong Chỉ số Nhận thức Tham nhũng Toàn cầu của Tổ chức Minh bạch Quốc tế Môi trường pháp lý quốc gia và tình trạng tham nhũng trong chính phủ của họ tương đối không đồng đều Một khi sự kiện rủi ro tuân thủ xảy ra, nó thường sẽ có tác động tiêu cực không chỉ đối với dự án mà còn đối với các công ty liên quan và thậm chí cả quan hệ song phương Mặt khác, một số công ty Trung Quốc không quan tâm đầy đủ đến việc xây dựng tuân thủ của chính họ và không quen thuộc với các hệ thống tuân thủ quốc tế như kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và các ngân hàng phát triển đa phương khác, dẫn đến hành vi sai trái của nhân viên hoặc sự cố tuân thủ trong các dự án ngân hàng phát triển đa phương trong và ngoài nước, dẫn đến rủi ro tuân thủ Đặc biệt, trong những năm gần đây, các tổ chức quốc tế do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đại diện đã tăng cường nỗ lực trấn áp các hành vi không tuân thủ như tham nhũng và gian lận Các doanh nghiệp đa quốc gia, trong đó có doanh nghiệp Trung Quốc, đang phải đối mặt với rủi ro ngày càng lớn về việc điều tra tuân thủ và trừng phạt, điều này thể hiện trực tiếp qua số lượng doanh nghiệp Trung Quốc bị điều tra và trừng phạt đạt “mức cao lặp lại”, trong đó có một số doanh nghiệp nhà nước nổi tiếng Theo "Báo cáo thường niên về Hệ thống trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay - 2020", tính đến cuối tháng 1 năm 2021, trang web của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay thông báo rằng 152 công ty và cá nhân Trung Quốc được đưa vào "Danh sách các công ty và cá nhân không đủ điều kiện, gọi tắt là "Danh sách đen trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay”）2, hơn 800 công ty Trung Quốc bị trừng phạt3
Tóm lại, rủi ro điều tra tuân thủ và trừng phạt đã trở thành một trong những rủi ro quan trọng đối với các doanh nghiệp Trung Quốc khi tham gia tài trợ cho các dự án của các ngân hàng phát triển đa phương như kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Khả năng quản lý tuân thủ cũng đã trở thành một hạn chế quan trọng đối với quá trình quốc tế hóa của các doanh nghiệp Trung Quốc Bài viết này sẽ giới thiệu về hệ thống điều tra, xử phạt và tuân thủ của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, đặc biệt dựa trên hai trường hợp miễn trừ và dỡ bỏ trừng phạt thành công của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mà nhóm JunHe đã xử lý gần đây Nó sẽ phân tích cách các công ty Trung Quốc nên phản ứng với các cuộc điều tra và yêu cầu của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong giai đoạn điều tra cũng như cách xây dựng hệ thống quản lý tuân thủ của doanh nghiệp tuân thủ các tiêu chuẩn của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong thời gian bị kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trừng phạt và chấn chỉnh, dỡ bỏ các lệnh trừng phạt đúng tiến độ, đồng thời ngăn chặn và kiểm soát rủi ro tuân thủ
II Hệ thống tuân thủ và trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
(1) Giới thiệu về kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hiện là ngân hàng phát triển đa phương quan trọng nhất trên thế giới, với tổng số 189 quốc gia thành viên và có trụ sở chính tại Washington, Hoa Kỳ Kể từ khi thành lập năm 1944, kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đã cung cấp hỗ trợ tài chính, kỹ thuật, tư vấn chính sách và các hỗ trợ khác cho các nước đang phát triển với sứ mệnh “xóa nghèo cùng cực” (giảm tỷ lệ nghèo cùng cực xuống 3% dân số toàn cầu vào năm 2030) và “thúc đẩy thịnh vượng chung” (tăng mức thu nhập của 40% dân số nghèo nhất ở mỗi quốc gia) Các lĩnh vực đầu tư chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tập trung ở Châu Á (Đông Nam Á và Nam Á), Châu Phi, Châu Mỹ Latinh (bao gồm cả vùng Caribe) và các khu vực, quốc gia khác Lĩnh vực đầu tư chính là xây dựng cơ sở hạ tầng Là một trong những nhà cung cấp và nhà thầu quan trọng nhất của các dự án của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, các công ty Trung Quốc được xếp vào nhóm dẫn đầu về số lượng và giá trị hợp đồng mà họ giành được trong các dự án của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Trong bối cảnh quy mô tham gia ngày càng tăng vào các dự án của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, việc quản lý rủi ro tuân thủ của doanh nghiệp đã trở thành một khóa học bắt buộc đối với các công ty Trung Quốc
kèo bóng đá trực tiếp hôm nay bao gồm năm tổ chức cốt lõi, đó là:
Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Quốc tế (IBRD)
Hiệp hội Phát triển Quốc tế (IDA)
Tập đoàn Tài chính Quốc tế (IFC)
Cơ quan bảo lãnh đầu tư đa phương (MIGA)
Trung tâm giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế (ICSID)
Công việc liên quan của IBRD và IDA có liên quan chặt chẽ đến việc tuân thủ Ngoài các cơ quan nêu trên, kèo bóng đá trực tiếp hôm nay còn có nhiều vụ dịch vụ, trong đó có những vụ liên quan đến xử phạt và tuân thủ như Phó Chủ tịch Liêm chính (INT, sau đây gọi tắt là "Cục Liêm chính”), Văn phòng Đình chỉ và Cấm cấm (OSD) và Hội đồng Xử phạt (sau đây gọi là “Ủy ban xử phạt”), các chức năng cụ thể sẽ được giới thiệu sau
(2) Hành vi không đúng đắn bị kèo bóng đá trực tiếp hôm nay nghiêm cấm
Để chống gian lận và tham nhũng cũng như đảm bảo rằng tất cả các khoản vay của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay được sử dụng đúng mục đích, kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đã sửa đổi "Hướng dẫn Phòng chống Gian lận và Tham nhũng" vào ngày 1 tháng 7 năm 2016 (Hướng dẫn về ngăn chặn và chống gian lận và tham nhũng trong các dự án được tài trợ bởi các khoản vay IBRD cũng như tín dụng và tài trợ IDA), những hành vi không đúng đắn sau đây đều bị cấm:
Tham nhũng(hành vi tham nhũng) đề cập đến hành vi trực tiếp hoặc gián tiếp đề nghị, đưa, nhận hoặc gạ gẫm bất kỳ thứ gì có giá trị nhằm gây ảnh hưởng không đúng đắn đến bên khác;
Hành vi lừa đảo(hành vi gian lận) đề cập đến bất kỳ hành động hoặc sự thiếu sót nào (bao gồm cả việc xuyên tạc) cố ý hoặc vô tình đánh lừa hoặc cố gắng đánh lừa một bên để đạt được các lợi ích tài chính hoặc lợi ích khác hoặc trốn tránh nghĩa vụ;
Hành vi cưỡng bức(hành vi cưỡng chế) đề cập đến thiệt hại hoặc thương tích trực tiếp hoặc gián tiếp hoặc đe dọa gây thiệt hại hoặc thương tích cho bất kỳ bên nào hoặc tài sản của một bên, nhằm gây ảnh hưởng không đúng đắn đến hành vi của một bên;
Thông đồng(hành vi thông đồng) đề cập đến sự dàn xếp giữa hai hoặc nhiều bên nhằm đạt được mục đích không đúng đắn, bao gồm cả việc gây ảnh hưởng không đúng đắn đến hành vi của bên kia;
Hành vi cản trở(hành vi cản trở) có nghĩa là (a) cố ý phá hủy, làm sai lệch, thay đổi hoặc che giấu tài liệu chứng cứ hoặc đưa ra lời khai sai sự thật cho các nhà điều tra nhằm cản trở nghiêm trọng cuộc điều tra của Ngân hàng về các cáo buộc tham nhũng, lừa đảo, ép buộc hoặc âm mưu; và/hoặc đe dọa, quấy rối hoặc hăm dọa bất kỳ bên nào nhằm ngăn cản bên đó tiết lộ kiến thức của mình về các vấn đề liên quan đến cuộc điều tra hoặc tiếp tục điều tra; hoặc (b) hành vi nhằm cản trở nghiêm trọng việc Ngân hàng thực hiện quyền kiểm tra và kiểm toán theo hợp đồng
Hành vi sai trái nêu trên không chỉ áp dụng với những người nhận vốn vay của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mà còn áp dụng với các cá nhân hoặc tổ chức sử dụng vốn vay, bao gồm các nhà thầu dự án của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và đại lý của họ, cũng như các nhà thầu, nhà cung cấp, nhà cung cấp dịch vụ, nhà thầu phụ, các đại lý khác nhau và nhân sự liên quan mà họ sử dụng Đối với các công ty Trung Quốc, theo kinh nghiệm của chúng tôi, rủi ro của hành vi sai trái nêu trên thường phát sinh từ vai trò của công ty với tư cách là nhà thầu và nhà thầu Trong số đó, báo cáo kết quả thực hiện sai và hợp đồng phụ bất hợp pháp là những hành vi sai trái phổ biến nhất
(3) Hệ thống và cơ chế xử phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Theo hệ thống thủ tục xử phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, kèo bóng đá trực tiếp hôm nay áp dụng thủ tục xử phạt độc lập của hệ thống xét xử hai cấp Theo hệ thống này, quy trình trừng phạt hoàn chỉnh của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay bao gồm các bước sau:
1 Thủ tục điều tra và giải quyết
Cuộc điều tra được Cục Liêm chính (INT) khởi xướng dựa trên các manh mối như báo cáo Khi INT điều tra và tìm thấy đủ bằng chứng để chứng minh hành vi sai trái, INT sẽ gửi Thư trình bày nguyên nhân cho công ty bị xử phạt (Người trả lời), thông báo cho công ty bị xử phạt về hành vi sai trái hoặc các công ty con hoặc nhân viên của công ty, đồng thời tạo cơ hội cho công ty bị xử phạt giải thích tình hình với INT
Dựa trên kết quả điều tra và liên lạc, nếu INT tin rằng thực sự có hành vi sai trái thì INT sẽ gửi Tuyên bố cáo buộc và bằng chứng,SAE) tới bộ phận đánh giá cấp một OSD để xem xét Trước khi gửi bản cáo buộc, Văn phòng Liêm chính thường sẽ đề xuất một thỏa thuận giải quyết với công ty bị xử phạt, với điều kiện là các biện pháp trừng phạt được áp dụng được giảm bớt một cách thích hợp và yêu cầu công ty bị xử phạt phải thừa nhận sự thật của các cáo buộc và đồng ý thiết lập và triển khai các hệ thống tuân thủ cũng như các kế hoạch cải thiện việc tuân thủ có liên quan khác; nếu công ty đồng ý sẽ bước vào quá trình hòa giải, nếu không sẽ tiếp tục quá trình xử phạt nội bộ của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Trong quá trình điều tra nêu trên, nếu Cục Liêm chính tin rằng không có hành vi sai trái nào hoặc công ty đã thực hiện đầy đủ biện pháp cải chính tuân thủ trong giai đoạn điều tra để khiến kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hài lòng thì kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể rút lại cáo buộc và chấm dứt điều tra, nhưng những trường hợp như vậy rất hiếm trên thực tế Vào năm 2020, trong một vụ kiện trừng phạt đối với một doanh nghiệp nhà nước lớn của Trung Quốc do Jun He đại diện, các cuộc đàm phán và liên lạc lâu dài với kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cũng như các biện pháp cải chính tuân thủ đồng thời cuối cùng đã khiến Cục Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay rút lại cáo buộc và công ty này được miễn hình phạt Chúng tôi sẽ chia sẻ kinh nghiệm liên quan của trường hợp này sau
2 Đánh giá cấp một
Văn phòng đình chỉ và cấm thi đấu (“OSD”) có trách nhiệm xem xét các cáo buộc do Văn phòng Liêm chính đệ trình Khi có đủ bằng chứng cho thấy công ty hoặc cá nhân bị cáo buộc đã có hành vi sai trái, OSD sẽ ban hành “Thông báo xử phạt” (Thông báo xử phạt) bao gồm các cáo buộc, bằng chứng cụ thể và các biện pháp trừng phạt được đề xuất đối với bị cáo Thủ tục tố tụng); nếu các biện pháp trừng phạt được đề xuất bao gồm việc loại bỏ tư cách tối thiểu sáu tháng, OSD sẽ trực tiếp đình chỉ tư cách nhận dự án do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tài trợ của người bị cáo buộc hợp đồng Nếu người bị buộc tội không tranh chấp các cáo buộc của OSD hoặc các biện pháp trừng phạt được đề xuất, OSD sẽ thực hiện các biện pháp trừng phạt cuối cùng4
3 Đánh giá cấp hai
Ủy ban xử phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tạo thành cấp độ đánh giá thứ hai Nếu một đối tượng bị cáo buộc phản đối một biện pháp xử phạt OSD (bao gồm việc phát hiện hành vi sai trái hoặc một hình phạt được khuyến nghị), vụ việc sẽ được chuyển đến Hội đồng Xử phạt, bao gồm bảy "trọng tài" độc lập bên ngoài tiến hành đánh giá hoàn toàn độc lập về hành vi sai trái bị cáo buộc Ủy ban xử phạt là trọng tài cuối cùng giải quyết tranh chấp trong các trường hợp có hành vi sai trái trong các dự án của Ngân hàng Sau khi Ủy ban trừng phạt đưa ra quyết định, quyết định đó sẽ có hiệu lực ngay lập tức và cuối cùng và không bên nào có thể kháng cáo quyết định đó5
4 Các lệnh trừng phạt và hậu quả của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Theo Điều 9 trong "Thủ tục xử phạt và thanh toán trong các dự án do ngân hàng tài trợ" của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (phiên bản sửa đổi vào ngày 28 tháng 6 năm 2016), kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể áp dụng năm biện pháp trừng phạt sau:
Thư khiển trách: Đối với những vi phạm nhỏ, kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể gửi "Thư khiển trách" để khiển trách;
Không cấm có điều kiện: Các thực thể bị trừng phạt có thể tiếp tục đấu thầu và tham gia vào các dự án do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tài trợ; tuy nhiên, họ được miễn bị loại khi được yêu cầu thực hiện các biện pháp khắc phục trong một khoảng thời gian nhất định, thiết lập hệ thống tuân thủ hiệu quả hoặc đáp ứng các điều kiện cụ thể bổ sung;
Tấm cấm: Thực thể bị xử phạt bị tuyên bố là vĩnh viễn hoặc trong một khoảng thời gian nhất định bị cấm (i) trúng thầu một dự án do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tài trợ hoặc hưởng lợi từ dự án đó; (ii) trở thành nhà thầu phụ, nhà tư vấn, nhà sản xuất, nhà cung cấp được chỉ định của một đơn vị khác chưa bị loại để trúng thầu cho một dự án do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tài trợ; và (iii) nhận bất kỳ lợi ích nào từ khoản vay do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cung cấp hoặc tham gia vào bất kỳ dự án nào do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tài trợ
Tấm cấm có điều kiện: Đơn vị bị xử phạt không đủ tư cách đấu thầu và tham gia vào các dự án tài trợ của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong một khoảng thời gian nhất định và trong khoảng thời gian này, đơn vị phải thiết lập một hệ thống tuân thủ hiệu quả, thực hiện các biện pháp khắc phục việc tuân thủ và đáp ứng các yêu cầu tuân thủ của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trước khi các lệnh trừng phạt có thể được dỡ bỏ; các điều kiện nói trên bao gồm thiết lập hoặc cải thiện hệ thống tuân thủ doanh nghiệp (Tuân thủ tính toàn vẹn) nhằm cải thiện Chương trình quản lý tuân thủ, ICP), trừng phạt những nhân viên có hành vi sai trái, hợp tác với các bộ phận liên quan của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong việc điều tra, vv Việc loại bỏ các điều kiện nâng cao là “hình phạt cơ bản” của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đối với hành vi sai trái và cũng là phương thức xử phạt được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay sử dụng thường xuyên nhất6;Mục đích là khuyến khích bên bị xử phạt thực hiện các biện pháp khắc phục và tiến hành cải chính việc tuân thủ nội bộ để nâng cao trình độ quản lý tuân thủ của công ty
Hoàn nguyên: Tổ chức bị xử phạt phải bồi thường cho người cho vay hoặc các tổ chức khác
Sau khi các lệnh trừng phạt trên được thực hiện, các đơn vị (doanh nghiệp hoặc cá nhân) bị xử phạt sẽ được đưa vào danh sách đen trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và sẽ được công bố trên trang web chính thức của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay7Đối với các công ty Trung Quốc, các lệnh trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay sẽ không chỉ ảnh hưởng đến cơ hội tiếp tục tham gia các dự án của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mà còn rất có thể sẽ ảnh hưởng đến việc công ty tham gia đấu thầu các dự án ngân hàng phát triển phi đa phương khác và các cơ hội kinh doanh khác Thông thường, việc mua sắm một số dự án của chính phủ yêu cầu các nhà thầu phải làm rõ liệu họ có bị tổ chức quốc tế nào chấp thuận hay không Các công ty bị kèo bóng đá trực tiếp hôm nay xử phạt sẽ gặp bất lợi lớn hơn trong quá trình đánh giá hồ sơ dự thầu và thường bị từ chối chỉ bằng một phiếu bầu Ngoài ra, nhiều công ty đa quốc gia hiện đã thiết lập hệ thống quản lý tuân thủ tiêu chuẩn quốc tế Hệ thống quản lý tuân thủ này thường định nghĩa các công ty nằm trong danh sách đen là những công ty có rủi ro tuân thủ cao hơn, tránh hoặc yêu cầu các thủ tục phê duyệt cấp cao hơn trước khi có thể hợp tác với họ
5 Các biện pháp trừng phạt liên quan của các ngân hàng phát triển đa phương
Năm 2010, kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đã ký Thỏa thuận Thực thi Lệnh cấm lẫn nhau với năm ngân hàng phát triển đa phương: Ngân hàng Phát triển Châu Á (ADB), Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu (EBRD), Ngân hàng Phát triển Châu Phi (AfDB) và Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ (IDB) Quyết định), thiết lập cơ chế xử phạt chung đối với các ngân hàng phát triển đa phương, tức là nếu bất kỳ ngân hàng phát triển đa phương nào nêu trên áp dụng các biện pháp trừng phạt đối với một thực thể (công ty hoặc cá nhân) có thời gian bị loại trên 12 tháng, với điều kiện đáp ứng các điều kiện của thỏa thuận, thực thể đó cũng sẽ bị các ngân hàng phát triển đa phương khác đưa vào “danh sách đen” cùng lúc và mất cơ hội tham gia tài trợ cho các dự án của các ngân hàng phát triển đa phương khác nhau
Cho đến nay, kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đã áp dụng các biện pháp trừng phạt chung đối với 381 thực thể Việc thực hiện cơ chế xử phạt chung đã mở rộng hơn nữa phạm vi xử phạt đối với các đối tượng đã bị xử phạt trên 12 tháng, gây ra những tác động tiêu cực nghiêm trọng hơn đối với các công ty, cá nhân bị xử phạt
(4) Tiêu chuẩn tuân thủ đáp ứng yêu cầu nâng cao của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Theo Điều 903 của "Thủ tục trừng phạt và hòa giải" của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, nếu các biện pháp trừng phạt cuối cùng được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay thực hiện bao gồm các yêu cầu rằng đơn vị bị xử phạt cần phải đáp ứng một số điều kiện nhất định trước khi các lệnh trừng phạt có thể được dỡ bỏ (chẳng hạn như miễn trừ có điều kiện khỏi bị loại và bị loại có điều kiện), thì đơn vị bị xử phạt thường phải thiết lập và triển khai một hệ thống tuân thủ tuân thủ các tiêu chuẩn của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (sau đây gọi là "ICP”) Cục Liêm chính có một Cán bộ Tuân thủ Liêm chính (Nhân viên Tuân thủ Liêm chính,ICO), ngoài việc giám sát việc thiết lập và thực hiện ICP của các đơn vị bị xử phạt, cơ quan này còn chịu trách nhiệm đánh giá lần cuối xem liệu công ty bị xử phạt có đáp ứng các điều kiện tuân thủ hay không và cuối cùng liệu lệnh trừng phạt có thể được dỡ bỏ hay không
Theo "Nguyên tắc liêm chính và tuân thủ" của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, để đáp ứng các yêu cầu của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, ICP do đơn vị bị xử phạt thiết lập và thực hiện phải như sauTrong ba chiềuĐáp ứng 11 tiêu chuẩn của Nguyên tắc về tính chính trực và tuân thủ:
Cấp quản lý:Bên bị xử phạt phải thành lập một tổ chức quản lý tuân thủ đặc biệt, tạo dựng văn hóa tuân thủ và phản ánh rõ ràng việc nghiêm cấm hành vi không phù hợp, bao gồm làm rõ trách nhiệm lãnh đạo và cá nhân, áp dụng các biện pháp khuyến khích tích cực để khuyến khích nhân viên tuân thủ hệ thống tuân thủ, cung cấp đào tạo về tuân thủ cho tất cả nhân viên và nhân viên có nguy cơ cao, khuyến khích đề xuất tuân thủ và báo cáo giám sát, vv
Cấp nội bộ:Thiết lập hệ thống tuân thủ toàn diện, tiến hành đánh giá rủi ro tuân thủ thường xuyên, xây dựng quy tắc ứng xử bao trùm tất cả nhân viên, thẩm định viên chức trước khi tuyển dụng, chính sách nội bộ về đấu thầu, mua sắm, quà tặng và giải trí (bao gồm tiệc chiêu đãi, du lịch, vv), quyên góp và tài trợ, tiền mặt và phí tài chính, vv, tiến hành đánh giá tuân thủ thường xuyên và thiết lập cơ chế điều tra tuân thủ độc lập
Cấp bên ngoài:Ngoài việc xây dựng hệ thống tuân thủ của riêng mình, "Hướng dẫn về tính chính trực và tuân thủ" còn yêu cầu các công ty tăng cường tuân thủ bên ngoài, chẳng hạn như thực hiện các thủ tục thẩm định đối với đối tác kinh doanh trước khi hợp tác, thông báo cho đối tác kinh doanh về nội dung ICP và yêu cầu họ tuân thủ, đồng thời thúc đẩy việc xây dựng tuân thủ với các công ty khác
Sơ đồ của hệ thống tuân thủ và trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ở trên như sau:
3 Phân tích các trường hợp miễn trừ hoặc dỡ bỏ lệnh trừng phạt thành công của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Sau khi một công ty bị kèo bóng đá trực tiếp hôm nay điều tra về hành vi sai trái, tất cả các giai đoạn từ khi Văn phòng Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay bắt đầu điều tra đến đàm phán và ký kết thỏa thuận giải quyết, đến việc thiết lập, cải thiện và triển khai hệ thống tuân thủ của công ty, đều có thể ảnh hưởng đến kết quả cuối cùng về việc công ty bị xử phạt Vì vậy, làm thế nào để hỗ trợ công ty thu thập đầy đủ chứng cứ, bào chữa hợp lý, đàm phán hiệu quả trong giai đoạn điều tra; trong giai đoạn xây dựng hệ thống tuân thủ, đồng thời thiết lập hệ thống tuân thủ tiêu chuẩn cao để đáp ứng các yêu cầu của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mà không làm tăng gánh nặng quá mức cho công ty và đảm bảo việc triển khai hệ thống một cách hiệu quả; trong giai đoạn nâng đỡ, giao tiếp đầy đủ với kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, trả lời hiệu quả các câu hỏi của Ngân hàng và đảm bảo rằng công ty được dỡ bỏ thành công đúng thời hạn, tất cả đều yêu cầu đội ngũ luật sư chuyên nghiệp cung cấp lời khuyên và hỗ trợ chuyên môn chất lượng cao Chúng tôi sẽ chia sẻ kinh nghiệm và kinh nghiệm thành công của mình trong việc hỗ trợ các công ty Trung Quốc ứng phó với các cuộc điều tra của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và cuối cùng được miễn các biện pháp trừng phạt hoặc được dỡ bỏ các biện pháp trừng phạt đúng tiến độ thông qua hai trường hợp thực tế dưới đây
Trường hợp 1: JunHe đã hỗ trợ một doanh nghiệp nhà nước lớn của Trung Quốc ứng phó thành công với cuộc điều tra của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và được miễn lệnh trừng phạt
Giới thiệu cơ bản
Trong quá trình đấu thầu của một doanh nghiệp nhà nước lớn ở Trung Quốc cho một dự án do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tài trợ, nhân viên văn phòng địa phương của doanh nghiệp này đã giả mạo con dấu công ty và thực hiện sai trái với hợp đồng mà không được sự cho phép của công ty, đồng thời nộp hồ sơ mời thầu dưới danh nghĩa của công ty mà không được phép Kết quả là công ty đã được Cục Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cấp "Thư yêu cầu" và bắt đầu các thủ tục điều tra Dự kiến sẽ áp dụng hình phạt 15 tháng Việc xử phạt sẽ có tác động tiêu cực nghiêm trọng đến hoạt động kinh doanh của công ty và gây tổn hại nghiêm trọng đến danh tiếng tốt của công ty
Trò chơi và chiến lược trong đàm phán dàn xếp
(1) Đấu tranh dựa trên bằng chứng và lập luận pháp lý để tránh gây ra các biện pháp trừng phạt liên quan
Sau khi được công ty ủy thác, đội ngũ JunHe đã nhanh chóng hỗ trợ khách hàng tìm hiểu lý lịch vụ việc và thu thập tài liệu chứng cứ Dựa trên tình tiết vụ việc và kinh nghiệm trong các vụ việc tương tự, ban đầu nhóm JunHe đánh giá rằng bằng chứng cho thấy công ty phải chịu hậu quả nghiêm trọng đối với hành vi sai trái của nhân viên trong vụ việc này là không đủ Vì vậy, sau khi tham khảo ý kiến của công ty, chúng tôi đặt ra điểm mấu chốt cho việc đàm phán là thời hạn xử phạt không quá 12 tháng để tránh gây ra các lệnh trừng phạt chung
Dựa trên các mục tiêu trên, nhóm JunHe đã thay mặt khách hàng tiến hành nhiều vòng đàm phán với Văn phòng Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Đồng thời, thu thập và phân loại kịp thời một lượng lớn bằng chứng, soạn thảo các câu trả lời làm rõ về các vấn đề thực tế và pháp lý, đồng thời thay mặt khách hàng gửi nhiều câu trả lời bằng văn bản cho các vấn đề về "Thư yêu cầu" và các vấn đề tiếp theo tới Văn phòng Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Thật không may, trong quá trình đàm phán, INT ban đầu không sẵn lòng giảm thời hạn của các biện pháp trừng phạt mà họ dự định thực hiện, dẫn đến các cuộc đàm phán giải quyết kéo dài Có thời điểm, INT thậm chí còn đệ đơn tố cáo lên OSD, nói rằng họ đã khởi xướng các thủ tục tố tụng nội bộ trong kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
(2) Thực hiện công việc quản lý tuân thủ đồng thời với đàm phán để tạo đòn bẩy cho đàm phán
Hãy cân nhắc rằng thủ tục giải quyết và kiện tụng có thể mất vài tháng, một năm hoặc thậm chí nhiều năm Chúng tôi đề nghị công ty rằng trong giai đoạn đàm phán và chuẩn bị kiện tụng, công ty nên tích cực thực hiện cải chính tuân thủ, cải thiện hệ thống tuân thủ và tiến hành đào tạo về tuân thủ, với hy vọng rằng trong phán quyết/đàm phán cuối cùng, ủy ban sẽ tính đến số lượng lớn các biện pháp khắc phục của công ty và có khả năng đưa ra quyết định giảm hoặc không áp dụng hình phạt
Dưới sự hướng dẫn của các chiến lược trên, nhóm JunHe đã hỗ trợ khách hàng thiết lập 13 bộ hệ thống tuân thủ theo tiêu chuẩn của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và thực hiện nhiều khóa đào tạo đặc biệt về tuân thủ cho các giám đốc điều hành công ty, chuyên gia tuân thủ và tất cả nhân viên nhằm thúc đẩy việc triển khai các hệ thống tuân thủ tiêu chuẩn quốc tế trong công ty Ngoài ra, để ứng phó với cuộc điều tra của Cục Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, những người có nhiều kinh nghiệm trong quá trình điều tra và cố gắng hết sức để miễn cho công ty khỏi các hình phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, nhóm JunHe cũng đã hợp tác với các chuyên gia điều tra từ các công ty luật hàng đầu của Hoa Kỳ, những người có nhiều kinh nghiệm trong các cuộc điều tra của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay để tiến hành một cuộc điều tra độc lập toàn diện và nhanh chóng của bên thứ ba về vụ việc Họ đã soạn thảo bản báo cáo điều tra chi tiết bằng tiếng Anh và gửi các tài liệu liên quan cũng như bằng chứng hỗ trợ cho Cục Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay để chứng minh rằng công ty không có sơ suất lớn trong vụ việc, hỗ trợ mạnh mẽ cho việc miễn trừ cuối cùng khỏi các hình phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đối với công ty
Integrity quyết định rút lại cáo buộc đối với khách hàng
Đầu tháng 11 năm 2020, khách hàng nhận được thông báo từ Cục Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, quyết định rút hồ sơ điều tra đối với khách hàng Điều này đánh dấu việc Cục Liêm chính kèo bóng đá trực tiếp hôm nay xác định công ty không cần phải chịu trách nhiệm về hành vi sai trái, vi phạm của các nhân viên nói trên sau một năm rưỡi xảy ra vụ việc
Trường hợp này là trường hợp đầu tiên JunHe hỗ trợ một doanh nghiệp nhà nước Trung Quốc tránh thành công các biện pháp trừng phạt thông qua đàm phán với Cục Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Nó cho thấy sự hiểu biết sâu sắc của JunHe về các quy định và tình tiết vụ việc của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cũng như kinh nghiệm phong phú của họ trong việc xử lý các trường hợp bị trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Nó một lần nữa phản ánh mức độ tuyệt vời của nhóm JunHe trong việc xử lý các lệnh trừng phạt, điều tra và dịch vụ tuân thủ của ngân hàng phát triển đa phương Vụ việc này cho thấy khi các công ty Trung Quốc phải đối mặt với các yêu cầu, điều tra từ các ngân hàng phát triển đa phương, với sự hỗ trợ của các luật sư chuyên nghiệp và dựa trên đầy đủ bằng chứng, lập luận, họ có thể tránh được các lệnh trừng phạt thành công Đồng thời, sau khi được các ngân hàng phát triển đa phương chất vấn và điều tra, đây cũng là một trong những biện pháp ứng phó hiệu quả nhất để kịp thời xây dựng và cải tiến hệ thống quản lý tuân thủ của công ty, đồng thời kiểm tra các rò rỉ và lấp đầy các lỗ hổng, có thể dùng làm tài liệu tham khảo
Trường hợp 2: JunHe đã hỗ trợ một công ty công nghệ Trung Quốc được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay giảm nhẹ lệnh trừng phạt thành công
Giới thiệu cơ bản
Một công ty công nghệ niêm yết nổi tiếng ở Trung Quốc có thị trường ở 147 quốc gia và khu vực trên thế giới, với doanh thu hàng năm hơn 8 tỷ đô la Mỹ Hoạt động kinh doanh ở nước ngoài của nó được xử lý bởi các công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của nó Năm 2017, trong hoạt động đấu thầu một dự án cơ sở hạ tầng tại một quốc gia châu Phi do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tài trợ, Ngân hàng đã bị kèo bóng đá trực tiếp hôm nay điều tra về hành vi không đúng đắn của cá nhân nhân viên các công ty con trong quá trình đấu thầu Trong "Thư yêu cầu", Cục Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đã cáo buộc công ty này có hành vi "lừa đảo" và yêu cầu công ty này phải trả lời trong một khoảng thời gian nhất định để xác nhận xem liệu công ty có chấp nhận giải quyết hay không
Đàm phán giải quyết hiệu quả với kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Trong một số trường hợp trước đây, các công ty Trung Quốc thường không quan tâm và đáp ứng hiệu quả công việc của Văn phòng Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong giai đoạn điều tra/điều tra và không hiểu rằng trong giai đoạn đàm phán giải quyết với kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, bị cáo có thể giảm bớt hình phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay bằng cách tích cực liên lạc với kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và đưa ra bằng chứng có lợi Trên thực tế, giao tiếp tốt và thái độ hợp tác trong giai đoạn đàm phán giải quyết có thể giảm bớt một cách hiệu quả các biện pháp trừng phạt mà kèo bóng đá trực tiếp hôm nay dự định áp đặt
Trong dự án này, sau khi nhận sự ủy thác của khách hàng, nhóm JunHe đã nhanh chóng hỗ trợ khách hàng phân loại thông tin cơ bản của vụ việc, thu thập tài liệu bằng chứng và xác định chiến lược cơ bản để tích cực hòa giải với kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và nỗ lực giảm nhẹ hình phạt Dựa trên chiến lược này, nhóm JunHe đã hỗ trợ công ty tích cực thu thập và phân loại một lượng lớn bằng chứng có thể giúp giảm nhẹ hình phạt, bao gồm các tài liệu hệ thống tuân thủ hiện hành và các biện pháp kỷ luật thích hợp được áp dụng đối với các nhân viên có liên quan Đồng thời, một thư phản hồi bằng tiếng Anh đã được soạn thảo để làm rõ các tình tiết liên quan và các vấn đề pháp lý, đồng thời khách hàng đã tiến hành nhiều vòng đàm phán với Văn phòng Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và cuối cùng đã đạt được "Thỏa thuận Giải quyết" với kèo bóng đá trực tiếp hôm nay kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đồng ý giảm hình phạt cho công ty và thời gian xử phạt giảm 22 tháng so với ban đầu, giảm thời gian xử phạt 3 năm rưỡi mà kèo bóng đá trực tiếp hôm nay dự kiến ban đầu xuống còn 20 tháng kèm theo các điều kiện và tư cách không đủ tiêu chuẩn
Thực hiện tuân thủ và cải chính để đáp ứng các yêu cầu khác nhau của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay về việc dỡ bỏ lệnh trừng phạt
Theo "Thỏa thuận giải quyết" được ký giữa công ty và kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, công ty phải thiết lập và triển khai hệ thống tuân thủ đáp ứng các yêu cầu của "Nguyên tắc tuân thủ và liêm chính" của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong vòng bốn tháng sau khi "Thỏa thuận giải quyết" có hiệu lực và triển khai triệt để hệ thống này để đáp ứng các yêu cầu của nhà tư vấn tuân thủ độc lập (Giám sát tuân thủ liêm chính, sau đây gọi là "Tư vấn tuân thủ độc lập”) việc giám sát thường xuyên việc triển khai hệ thống có thể được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay dỡ bỏ lệnh trừng phạt Để đạt được mục tiêu này, nhóm Junhe đã hỗ trợ công ty thực hiện một số lượng lớn các biện pháp khắc phục việc tuân thủ trong khoảng thời gian 20 tháng, bao gồm:
(1) Thiết lập hệ thống tuân thủ đa chiều đáp ứng yêu cầu của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Tiêu chí cốt lõi để dỡ bỏ lệnh trừng phạt từ kèo bóng đá trực tiếp hôm nay là liệu công ty có thiết lập và triển khai hệ thống tuân thủ đáp ứng các yêu cầu trong Nguyên tắc Tuân thủ và Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hay không Sau khi “Thỏa thuận dàn xếp” được ký kết, đội ngũ JunHe đã nhanh chóng hỗ trợ công ty tiến hành đánh giá rủi ro sơ bộ đối với hoạt động kinh doanh và điều hành của mình Trên cơ sở đó, công ty đã soạn thảo và xây dựng 13 hệ thống quản lý tuân thủ toàn diện phù hợp với các tiêu chuẩn tuân thủ và liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, bao gồm tất cả các lĩnh vực hoạt động cốt lõi của công ty như quy tắc ứng xử của nhân viên, thẩm định bên thứ ba, đấu thầu, quà tặng và giải trí, vv
Ngoài mười ba hệ thống cơ bản nêu trên, công ty đã xây dựng thêm các quy trình vận hành (SOP) và chi tiết triển khai khác nhau trong quá trình triển khai các hệ thống tuân thủ khác nhau, trở thành sự bổ sung mạnh mẽ cho các hệ thống cơ bản trong quá trình triển khai ICP và thúc đẩy hiệu quả việc triển khai và triển khai hiệu quả các hệ thống tuân thủ khác nhau trong các lĩnh vực kinh doanh cốt lõi của công ty
(2) Thành lập tổ chức quản lý tuân thủ toàn diện
Để triển khai tốt hơn các hệ thống tuân thủ khác nhau, nhóm JunHe cũng hỗ trợ công ty thiết lập một tổ chức quản lý tuân thủ độc lập, được quản lý theo chiều dọc và toàn diện cũng như một nhóm chuyên gia tuân thủ Công ty cung cấp đủ nguồn nhân lực và tài chính cho bộ phận quản lý tuân thủ và đảm bảo rằng bộ phận tuân thủ có đủ quyền hạn để thực hiện giám sát tuân thủ hiệu quả đối với các hoạt động kinh doanh khác nhau; bộ phận quản lý tuân thủ báo cáo độc lập giữa cấp trên và cấp dưới để tránh ảnh hưởng quá mức đến các quyết định liên quan đến quản lý tuân thủ Đối với các nhân viên tuân thủ tuyến đầu, công ty đảm bảo rằng không có xung đột lợi ích thông qua việc kiểm tra lý lịch trước đó và cung cấp cho họ chương trình đào tạo chuyên môn để họ có đủ khả năng xử lý công việc tuân thủ liên quan
(3) Thúc đẩy việc triển khai nghiêm ngặt các hệ thống tuân thủ khác nhau trong mọi lĩnh vực kinh doanh của công ty
Sau khi xây dựng và giới thiệu hệ thống tuân thủ, nhóm JunHe đã tiến hành nhiều khóa đào tạo đặc biệt về tuân thủ cho các giám đốc điều hành công ty, chuyên gia tuân thủ và tất cả nhân viên để thúc đẩy việc triển khai hệ thống tuân thủ tiêu chuẩn quốc tế trong công ty Đồng thời, chúng tôi hỗ trợ công ty xây dựng các kế hoạch thực hiện nghiêm ngặt dựa trên hệ thống tuân thủ và tích hợp hệ thống này vào các quy trình kinh doanh chính và hoạt động kinh doanh hàng ngày của công ty Trong quá trình triển khai hệ thống, chú ý lưu giữ bằng chứng về việc thực hiện hệ thống tuân thủ, bao gồm các biểu mẫu, quy trình phê duyệt, văn bản chữ ký
Trong thời gian khắc phục vấn đề tuân thủ, nhóm JunHe đã hỗ trợ công ty tích cực hợp tác với chuyên gia tư vấn tuân thủ độc lập do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay chỉ định, cung cấp tài liệu và giải đáp các câu hỏi do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đặt ra Đặc biệt, tư vấn tuân thủ độc lập đã thể hiện đầy đủ những thành tựu to lớn của công ty trong việc khắc phục tình trạng tuân thủ trong ba đợt thanh tra tại chỗ của công ty do tư vấn tuân thủ độc lập thực hiện, được tư vấn tuân thủ độc lập và kèo bóng đá trực tiếp hôm nay công nhận và khen ngợi! Cần nhấn mạnh rằng sự bùng phát của dịch bệnh toàn cầu trong giai đoạn quan trọng của việc tuân thủ và cải chính đã ảnh hưởng đến nhiều công việc tuân thủ và cải chính ở các mức độ khác nhau Nhóm JunHe và công ty đã cùng nhau vượt qua những khó khăn do dịch bệnh gây ra và đi đầu trong việc áp dụng kiểm tra trực tuyến để đảm bảo rằng mọi việc dỡ bỏ lệnh cấm được thực hiện theo kế hoạch ban đầu của "Thỏa thuận giải quyết" và tránh được sự chậm trễ trong việc dỡ bỏ lệnh cấm một cách hiệu quả
Công ty đã dỡ bỏ lệnh cấm thành công vào ngày 20 tháng 1 năm 2021
Sau khi hoàn thành thành công mọi cuộc kiểm tra tại chỗ, nhóm JunHe cũng đã thay mặt công ty soạn thảo bản tiếng Anh dài hàng chục trang của "Đơn xin dỡ bỏ lệnh cấm" và chuẩn bị hơn 150 bằng chứng hỗ trợ, giải thích đầy đủ chi tiết lý do và cơ sở để công ty được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay dỡ bỏ lệnh cấm Cuối cùng, vào ngày 20 tháng 1 năm 2021, kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đã chính thức thông báo cho công ty rằng họ đã đáp ứng tất cả các điều kiện dỡ bỏ của “Thỏa thuận giải quyết” và dỡ bỏ các lệnh trừng phạt đối với công ty theo thủ tục xử phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Trong thông báo dỡ bỏ lệnh cấm, các quan chức của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đánh giá cao công tác tuân thủ và cải chính của công ty, đồng thời mời công ty trở thành "cố vấn" cho các công ty khác bị kèo bóng đá trực tiếp hôm nay xử phạt nhằm phát huy kinh nghiệm quản lý tuân thủ thành công của công ty, điều này thể hiện đầy đủ sự ghi nhận cao của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đối với thành tích quản lý tuân thủ của công ty
Việc dỡ bỏ lệnh trừng phạt có ý nghĩa rất lớn đối với công ty Điều đó không chỉ thể hiện ở việc công ty có thể lấy lại cơ hội tham gia vào các dự án của các ngân hàng phát triển đa phương như kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mà còn cho phép công ty phát triển hệ thống quản lý tuân thủ vận hành tốt, tuân thủ các tiêu chuẩn quốc tế ngay từ đầu, bảo vệ sự phát triển bền vững và lành mạnh lâu dài của công ty trong tương lai
Dự án này là một trường hợp thành công khác trong đó JunHe đã hỗ trợ một công ty Trung Quốc đàm phán, hòa giải và tiến hành cải chính toàn diện việc tuân thủ với Cục Liêm chính của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và cuối cùng đã được dỡ bỏ lệnh cấm Đó cũng là tin vui khi công ty Trung Quốc đầu tiên dỡ bỏ lệnh cấm thành công vào đầu năm 2021! Điều này một lần nữa thể hiện sự hiểu biết sâu sắc của JunHe về các quy định và tình tiết vụ việc của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cũng như kinh nghiệm phong phú của họ trong việc xử lý các trường hợp trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, phản ánh trình độ tuyệt vời của nhóm JunHe trong việc xử lý các lệnh trừng phạt, điều tra và dịch vụ tuân thủ ngân hàng phát triển đa phương
IV Kết luận: Gợi ý cho doanh nghiệp Trung Quốc ứng phó với lệnh trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Năm 2018, Ủy ban Quản lý và Giám sát Tài sản Nhà nước thuộc Hội đồng Nhà nước đã xây dựng và ban hành "Hướng dẫn Quản lý Tuân thủ của Doanh nghiệp Trung ương (Thử nghiệm)" Trong cùng năm đó, bảy cơ quan bao gồm Ủy ban Cải cách và Phát triển Quốc gia đã cùng nhau ban hành "Hướng dẫn Quản lý Tuân thủ Hoạt động ở nước ngoài của Doanh nghiệp" nhằm hướng dẫn các doanh nghiệp thực hiện hoạt động ở nước ngoài tốt hơn Vào ngày 19 tháng 10 năm 2019, Ủy ban Quản lý và Giám sát Tài sản Nhà nước thuộc Hội đồng Nhà nước đã ban hành “Ý kiến thực hiện về tăng cường xây dựng và giám sát hệ thống kiểm soát nội bộ của các doanh nghiệp trung ương”, yêu cầu các doanh nghiệp trung ương thiết lập và cải tiến hệ thống kiểm soát nội bộ chặt chẽ, chuẩn hóa, toàn diện và hiệu quả, định hướng quản lý rủi ro và tập trung vào quản lý và giám sát tuân thủ Từ năm 2020, hầu hết các tỉnh đều ban hành “Hướng dẫn quản lý tuân thủ doanh nghiệp (Thử nghiệm)” của cấp tỉnh Vào tháng 1 năm 2021, “Kế hoạch xây dựng pháp quyền trong Trung Quốc (2020-2025)” do Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Trung Quốc ban hành nhấn mạnh “tăng cường công tác pháp lý liên quan đến nước ngoài”, “hướng dẫn các doanh nghiệp hợp tác kinh tế và thương mại nước ngoài tăng cường quản lý tuân thủ, nâng cao nhận thức về phòng ngừa rủi ro pháp lý” và “kể câu chuyện về pháp quyền của Trung Quốc” Các doanh nghiệp Trung Quốc đã bước vào kỷ nguyên quản lý tuân thủ toàn diện trong mọi lĩnh vực, mọi phạm vi và trên phạm vi quốc tế
Là một lĩnh vực kinh doanh đặc biệt theo khái niệm tuân thủ quy mô lớn, các dự án tuân thủ ngân hàng đa phương có đặc điểm là các quy tắc đặc biệt, thuộc tính mạnh mẽ liên quan đến nước ngoài và yêu cầu chuyên môn cao Doanh nghiệp nên thuê các công ty luật bên ngoài có nghiên cứu lý thuyết và kinh nghiệm thực tế lâu năm để cung cấp dịch vụ tư vấn, xác định toàn diện và chính xác các lĩnh vực quản lý tuân thủ của doanh nghiệp và cơ sở quản lý tuân thủ áp dụng, hỗ trợ doanh nghiệp thiết lập hệ thống quản lý tuân thủ hiệu quả và cuối cùng đạt được mục tiêu quản lý tuân thủ của doanh nghiệp và bảo vệ sự phát triển ổn định và bền vững của doanh nghiệp Về công việc của các doanh nghiệp Trung Quốc trong việc ứng phó với lệnh trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, chúng tôi có những đề xuất sau:
(1) Chuẩn bị cho những ngày khó khăn và tích hợp quản lý tuân thủ vào chính sách kinh doanh của công ty
Trước khi xảy ra các trường hợp xử phạt tuân thủ, doanh nghiệp cần hết sức chú ý đến rủi ro tuân thủ và nâng cao chất lượng quản lý tuân thủ Cụ thể:
Lãnh đạo công ty phải hết sức chú trọng đến công tác tuân thủ Chủ tịch công ty và các lãnh đạo khác có thể thường xuyên chỉ đạo các công việc liên quan đến công tác tuân thủ, thể hiện đầy đủ trách nhiệm và cam kết của lãnh đạo công ty trong công tác tuân thủ Đây không chỉ là yêu cầu của "Nguyên tắc liêm chính và tuân thủ" mà còn giúp tạo ra bầu không khí tuân thủ tốt trong toàn doanh nghiệp
Tích hợp quản lý tuân thủ vào quy trình kinh doanh hàng ngày Đối với các quy trình vận hành kinh doanh đã được thiết lập, chẳng hạn như hệ thống OA và quy trình phê duyệt không cần giấy tờ được một số công ty sử dụng trong văn phòng, việc quản lý và giám sát tuân thủ cần được tích hợp vào các quy trình này và cần phải thiết lập và triển khai một hệ thống tuân thủ khả thi
Chúng ta cũng nên chú ý để lại dấu vết trong quá trình triển khai hệ thống tuân thủ, đồng thời lưu giữ các biểu mẫu, hồ sơ phê duyệt và chữ ký để phản ánh các cuộc điều tra có thể xảy ra của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, có thể phản ánh rằng cấp công ty đã đạt đến tiêu chuẩn về sự siêng năng và trách nhiệm, điều này sẽ giúp miễn trách nhiệm pháp lý cho công ty
(2) Tiến lên và rút lui bằng bằng chứng, tích cực phản hồi cuộc điều tra của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và phấn đấu đạt được kết quả thuận lợi
Khi nhận được thư yêu cầu từ kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, công ty nên nhanh chóng tiến hành điều tra nội bộ để xác định các tình tiết liên quan trong thư yêu cầu và không được áp dụng chính sách tự do bỏ qua Nếu không, rất có thể kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cuối cùng sẽ đưa ra các biện pháp trừng phạt có thể kéo dài vài năm, điều này sẽ có tác động tiêu cực đến hoạt động đấu thầu của công ty Khi trả lời một cuộc điều tra, bạn nên tập trung chủ yếu vào:
Dựa trên thực tế của vụ việc đang được điều tra, đánh giá toàn diện khả năng xử phạt và thời hạn xử phạt có thể xảy ra Xác định hình phạt dựa trên hành vi sai trái Mặc dù có những văn bản hướng dẫn rõ ràng từ kèo bóng đá trực tiếp hôm nay nhưng các quan chức của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cũng có quyền tự do quyết định trong việc xử lý các vụ việc Vì lý do này, điều cực kỳ quan trọng là có thể thuê được một đội ngũ luật sư đã tham gia các cuộc điều tra của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong một thời gian dài, điều này có thể giúp các công ty đánh giá tác động cuối cùng có thể xảy ra của cuộc điều tra của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay
Việc thu thập bằng chứng kịp thời và thực hiện các biện pháp khắc phục, chẳng hạn như áp dụng các biện pháp kỷ luật đối với nhân viên có hành vi sai trái, tiến hành đào tạo về tuân thủ có liên quan cũng như xây dựng và cải thiện hệ thống tuân thủ, vv, đều có thể giúp giảm bớt các lệnh trừng phạt do kèo bóng đá trực tiếp hôm nay quyết định Trong số đó, làm thế nào để thực hiện các biện pháp khắc phục được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay công nhận chung để đối phó với hành vi sai trái là chìa khóa để giảm nhẹ các biện pháp trừng phạt
Cho dù đó là giải quyết hay kháng cáo, các công ty nên nỗ lực dựa trên tính hợp lý về mặt thương mại Việc hòa giải càng sớm càng tốt sẽ giúp giảm thời gian xử phạt có thể xảy ra và tránh tình trạng vụ việc kéo dài không được giải quyết Ngược lại, nếu công ty tin rằng tình tiết vụ việc đã rõ ràng và công ty không nên bị trừng phạt thì có thể cố gắng hết sức để tránh hoặc giảm mức xử phạt Tuy nhiên, nó cần phải chuẩn bị cho các thủ tục đàm phán hoặc kiện tụng lâu dài với kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Có thể phải chờ đợi rất lâu trước khi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đưa ra phán quyết cuối cùng, trong thời gian đó việc đấu thầu của công ty đối với các dự án của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay vẫn có thể bị ảnh hưởng
(3) Kiên trì và triển khai hệ thống tuân thủ hiệu quả
Nếu doanh nghiệp cần xây dựng hệ thống tuân thủ đáp ứng yêu cầu của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay dựa trên thỏa thuận giải quyết hoặc quyết định xử phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, doanh nghiệp cần chú ý đến các khía cạnh sau:
Dựa trên "Hướng dẫn về tính chính trực và tuân thủ" và các kinh nghiệm tuân thủ khác của công ty, một hệ thống tuân thủ đa diện và toàn diện được thiết lập để cải thiện hoạt động quản lý tuân thủ của công ty đồng thời tránh tác động quá mức đến hiệu quả hoạt động của công ty, cho phép công ty phát triển lâu dài và lành mạnh
Tăng cường thẩm định tuân thủ đối với các đối tác kinh doanh và bên thứ ba, đồng thời thúc đẩy văn hóa tuân thủ giữa các đối tác kinh doanh trong ngành Nguyên tắc về Liêm chính và Tuân thủ không chỉ yêu cầu các bên bị xử phạt phải tự tuân thủ mà còn yêu cầu các bên bị xử phạt mở rộng các yêu cầu tuân thủ sang các đơn vị khác mà họ có mối quan hệ kinh doanh Chẳng hạn như cải thiện khả năng thẩm định của bên thứ ba, cung cấp đào tạo về tuân thủ cho các bên thứ ba và đối tác kinh doanh cũng như tổ chức các buổi hội thảo hoặc trao đổi thường xuyên liên quan đến tuân thủ, vv
kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cũng sẽ khuyến khích các công ty có hiệu quả tuân thủ và khắc phục xuất sắc trở thành cố vấn cho các công ty bị trừng phạt khác, nâng cao uy tín kinh doanh và giá trị thương hiệu của công ty, xây dựng công ty thành một mô hình tuân thủ và có được nhiều cơ hội kinh doanh hơn
Do việc xây dựng hệ thống tuân thủ liên quan đến nhiều khía cạnh của công ty từ mặt trước đến mặt sau, chúng tôi khuyến nghị công ty nên thuê các luật sư chuyên nghiệp để tư vấn chuyên môn và đào tạo tuân thủ về việc xây dựng hệ thống tuân thủ nhằm đáp ứng các yêu cầu của "Hướng dẫn về tính liêm chính và tuân thủ" nhằm hỗ trợ công ty hiểu đầy đủ về hệ thống của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và các hướng dẫn công việc liên quan, vượt qua thành công việc chấp nhận cải chính tuân thủ của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và phấn đấu hơn nữa để sớm dỡ bỏ các yêu cầu cấm dựa trên cơ sở trên
Lưu ý:
[1] Theo Điều 3 của "Hướng dẫn quản lý tuân thủ đối với hoạt động của doanh nghiệp ở nước ngoài" do Ủy ban Cải cách và Phát triển Quốc gia, Bộ Ngoại giao, Bộ Thương mại, Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc và các cơ quan khác ban hành vào ngày 26 tháng 12 năm 2018, khái niệm tuân thủ là "hành vi kinh doanh và quản lý của doanh nghiệp và nhân viên của doanh nghiệp tuân thủ luật pháp và quy định liên quan, điều ước quốc tế, quy định, quy tắc ngành, thông lệ kinh doanh, đạo đức, các điều khoản của hiệp hội cũng như các quy tắc và quy định do doanh nghiệp xây dựng phù hợp với pháp luật"
[2] Danh sách các công ty và cá nhân không đủ điều kiện, xem https://wwwworldbankorg/en/projects-Operations/procurement/debarred-firms
[3] Xem https://homekpmg/cn/zh/home/social/2019/07/under Hiểu-the-world-bank-sanctions-systemhtml
[4] Mục 404 Các biện pháp trừng phạt trong các thủ tục tố tụng không tranh cãi, các thủ tục xử phạt và giải quyết trong các dự án được ngân hàng tài trợ, P 8
[5] Mục 803 Hiệu lực và bản chất cuối cùng của các quyết định của Ban xử phạt, Thủ tục xử phạt và thanh toán trong các dự án được ngân hàng tài trợ, P 12
[6] Theo "Báo cáo thường niên về hệ thống trừng phạt của kèo bóng đá trực tiếp hôm nay - 2020", từ năm 2016 đến năm 2020, việc cấm vận có kèm theo các điều kiện được dỡ bỏ chiếm 97,4% các quyết định trừng phạt do OSD đưa ra và 52,4% các lệnh trừng phạt theo thỏa thuận giải quyết
[7] Danh sách các công ty và cá nhân không đủ điều kiện, xem https://wwwworldbankorg/en/projects-Operation/procurement/debarred-firms
