Giải thích "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt hành chính đối với các hoạt động bất hợp kèo bóng đá euro hôm nay trong chứng khoán và hợp đồng tương lai"

Vào ngày 15 tháng 7 năm 2021, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã ban hành "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt hành chính đối với các hành vi bất hợp kèo bóng đá euro hôm nay về chứng khoán và hợp đồng tương lai" (sau đây gọi là "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay hình phạt"), nhằm cải thiện quy trình xử lý vi phạm hành chính của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được ủy quyền Chúng tôi đã chọn lọc một số vấn đề mà các chủ thể thị trường quan tâm hơn và giải thích những điểm chính của "Biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt"

1 Liệu các hình phạt hành chính đối với chứng khoán và hợp đồng tương lai có áp dụng cho các tổ chức ở nước ngoài hay không

Theo Điều 3 của "Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt", nếu một "thể nhân", "kèo bóng đá euro hôm nay nhân" hoặc "tổ chức khác" vi phạm luật, quy định và quy tắc về chứng khoán và hợp đồng tương lai và phải chịu xử phạt hành chính, thì Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi có quyền đưa ra quyết định xử phạt hành chính Đồng thời, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc giải thích trong "Giải thích kèo bóng đá euro hôm nay lý về các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt hành chính đối với các hành vi trái kèo bóng đá euro hôm nay luật về chứng khoán và hợp đồng tương lai" (sau đây gọi là "Giải thích kèo bóng đá euro hôm nay lý") rằng "công dân" trong bản gốc "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt hành chính đối với các hành vi trái kèo bóng đá euro hôm nay luật về chứng khoán và hợp đồng tương lai (Dự thảo)" (sau đây gọi là "Dự thảo") đã được đổi thành "thể nhân" để đưa "các thể nhân nước ngoài và các thực thể nước ngoài khác vào phạm vi áp dụng" Các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt ""

Dựa trên lời giải thích ở trên, chúng tôi tin rằng liệu "Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt" có áp dụng cho các tổ chức ở nước ngoài hay không, tức là liệu Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đến có thể áp dụng hình phạt hành chính đối với các tổ chức ở nước ngoài theo "Biện kèo bóng đá euro hôm nay phạt"¹, có hai trường hợp sau:

(1) Đối với các thể nhân ở nước ngoài vi phạm luật kèo bóng đá euro hôm nay, quy định và quy tắc của thị trường chứng khoán và tương lai trong nước, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi có quyền áp dụng các biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt hành chính theo "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt" Trên thực tế, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi cũng đã đưa ra quyết định xử phạt hành chính đối với thể nhân ở nước ngoài²。

(2) Liên quan đến vấn đề giám sát xuyên biên giới đối với cổ phiếu khái niệm của Trung Quốc và hiệu lực kèo bóng đá euro hôm nay lý dài hạn của Luật Chứng khoán đã thu hút nhiều sự chú ý của thị trường và gây tranh cãi tương đối, vẫn chưa rõ liệu "Biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt" có thể được áp dụng cho tình huống này hay không Trong "Ý kiến ​​về chống nghiêm ngặt các hoạt động chứng khoán bất hợp kèo bóng đá euro hôm nay theo kèo bóng đá euro hôm nay luật" do Tổng Văn phòng Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Trung Quốc và Tổng Văn phòng Hội đồng Nhà nước ban hành, đã đề xuất cụ thể là "thúc đẩy xây dựng hệ thống giám sát cho các công ty chứng khoán khái niệm Trung Quốc" và "nhanh chóng xây dựng các giải thích tư kèo bóng đá euro hôm nay và các quy tắc hỗ trợ cho các điều khoản áp dụng ngoài lãnh thổ có liên quan của luật chứng khoán, tinh chỉnh các điều kiện cụ thể để áp dụng luật ngoài lãnh thổ và làm rõ các vấn đề như thủ tục thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật, tính hợp lệ của bằng chứng, vv"³Do đó, chúng tôi tin rằng trước khi các cách giải thích tư kèo bóng đá euro hôm nay và các quy tắc hỗ trợ nêu trên được ban hành và thực thi, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các văn phòng địa phương sẽ khó mở rộng cách giải thích các đối tượng áp dụng của "Biện kèo bóng đá euro hôm nay Hình phạt" và áp dụng hình phạt hành chính đối với các công ty chứng khoán khái niệm của Trung Quốc và các tổ chức nước ngoài khác ngoài thể nhân bị nghi ngờ phá vỡ trật tự của thị trường chứng khoán và thị trường tương lai trong nước theo "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt"

2 Phân chia thẩm quyền của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được ủy quyền

So với "Dự thảo lấy ý kiến", "Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt" bổ sung thêm sự phân công lao động giữa Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được ủy quyền trong thẩm quyền xử phạt hành chính Theo Điều 2 của "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt", Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc thực hiện giám sát và quản lý tập trung và thống nhất đối với thị trường chứng khoán và thị trường tương lai quốc gia theo quy định của kèo bóng đá euro hôm nay luật Các cơ quan được cử đến của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, theo ủy quyền, thực hiện nhiệm vụ xử phạt hành chính theo quy định của kèo bóng đá euro hôm nay luật

Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc nêu rõ trong "Giải thích kèo bóng đá euro hôm nay lý" rằng thẩm quyền xử phạt hành chính của các cơ quan được điều động sẽ được thực hiện theo "Quy định về Trách nhiệm Giám sát của các cơ quan được điều động của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc" (sau đây gọi là "Quy định về Trách nhiệm Giám sát của các cơ quan được điều động") Theo Điều 25, 26, 29 và các quy định khác của "Quy định về trách nhiệm giám sát của các Văn phòng khu vực", quyền điều tra và xử phạt hành chính của các văn phòng được cử đi đối với các vi phạm về chứng khoán và hợp đồng tương lai bao gồm:

(1) Chịu trách nhiệm điều tra các vụ vi phạm về chứng khoán và hợp đồng tương lai thuộc thẩm quyền và các vụ việc hoặc vụ việc do các bộ phận chức năng liên quan của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc giao;

(2) Chịu trách nhiệm về các vấn đề theo yêu cầu của Nhóm Thanh tra Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, Văn phòng Chuyên gia Giám sát Chứng khoán của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi hỗ trợ điều tra⁴；

(3) Chịu trách nhiệm xét xử các hành vi vi phạm kèo bóng đá euro hôm nay luật và quy định về chứng khoán và hợp đồng tương lai do đơn vị đệ trình để điều tra và thực hiện các hình phạt đối với các bên liên quan đến hành vi vi phạm kèo bóng đá euro hôm nay luật và quy định về chứng khoán và hợp đồng tương lai;

(4) Điều tra các vụ việc do các cơ quan được cử đi khác do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc phân công điều tra và các vụ việc do các cơ quan chức năng liên quan của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc phân công điều tra

3 Tiêu chuẩn khởi kiện các hoạt động bất hợp kèo bóng đá euro hôm nay trong chứng khoán và hợp đồng tương lai

Điều 6 của "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt" làm rõ các tiêu chuẩn nộp hồ sơ đối với các vi phạm về chứng khoán và hợp đồng tương lai Theo Điều 6 của "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt", nếu Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi phát hiện ra rằng một thể nhân, kèo bóng đá euro hôm nay nhân hoặc tổ chức khác bị nghi ngờ vi phạm luật, quy định và quy tắc về chứng khoán và hợp đồng tương lai, thì họ sẽ khởi kiện khi đáp ứng các điều kiện sau:

(1) Có chủ đề rõ ràng về hành vi bất hợp kèo bóng đá euro hôm nay;

(2) Có bằng chứng chứng minh sự thật trái kèo bóng đá euro hôm nay luật;

(3) Luật, quy định và quy định quy định trách nhiệm kèo bóng đá euro hôm nay lý rõ ràng đối với việc xử phạt hành chính;

(4) Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính 2 năm chưa hết Nếu liên quan đến an ninh tài chính và gây hậu quả nguy hại thì thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính 5 năm vẫn chưa hết

4 Nghĩa vụ của các bên, đơn vị, cá nhân liên quan trong việc hợp tác điều tra

Điều 10 của “Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt” quy định các đơn vị và cá nhân bị điều tra phải hợp tác điều tra, trả lời trung thực các yêu cầu và cung cấp tài liệu, thông tin liên quan theo yêu cầu, đồng thời không được từ chối, cản trở hoặc che giấu

Điều 20 của "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt" quy định rằng Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi có thể yêu cầu các bên hoặc đơn vị và cá nhân liên quan đến vụ việc đang được điều tra gửi tài liệu và thông tin liên quan đến vụ việc đang được điều tra trong một khoảng thời gian hợp lý được chỉ định thông qua các phương thức được chỉ định như giấy, email và CD-ROM

Mục (4), (5) và (7) Điều 38 “Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt” nêu rõ “giả mạo hoặc che giấu chứng cứ, tài liệu”, “không nộp tài liệu, tài liệu theo yêu cầu mà không có lý do chính đáng”, “tránh né, trốn tránh, từ chối chấp nhận các tình huống như “không hợp tác khi thẩm vấn như được chấp nhận hoặc bỏ đi mà không có lý do” và “cố ý khai báo gian dối, báo cáo sai sự thật về vụ việc trong quá trình điều tra” yêu cầu" được định nghĩa là các tình huống từ chối hoặc cản trở việc thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật Có thể áp dụng quy định tại Điều 218 của Luật Chứng khoán và xử phạt hành chính sẽ do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc trực tiếp áp dụng

Do đó, trong cơ quan thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật chứng khoán và tương lai, nếu các bên hoặc chủ thể hỗ trợ điều tra xử lý cuộc điều tra một cách "thụ động", đưa ra tuyên bố sai sự thật trong quá trình điều tra, vv, sau khi "Biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt" được thực hiện, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc có thể ra lệnh cho các nhân viên có liên quan cải chính và phạt tiền không dưới 100000 nhân dân tệ nhưng không quá 1 triệu nhân dân tệ theo quy định tại Điều 218 của Đạo luật “Luật Chứng khoán”, đồng thời, cơ quan công an sẽ áp dụng các hình phạt quản lý công an

5 Nghĩa vụ bảo mật của quan chức thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật liên quan đến bí mật kinh doanh, quyền riêng tư cá nhân và thông tin cá nhân

Điều 8 của "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt" quy định quy tắc ứng xử đối với nhân viên thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được ủy quyền, bao gồm yêu cầu nhân viên thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật "không được tiết lộ bí mật nhà nước, bí mật kinh doanh và quyền riêng tư cá nhân đã biết" và "bảo mật thông tin phải được đảm bảo đối với thông tin cá nhân thu được theo quy định của kèo bóng đá euro hôm nay luật"

Trong thực tế, trong quá trình điều tra và thu thập bằng chứng, đặc biệt là khi truy xuất dữ liệu và thông tin điện tử được lưu trữ trên phương tiện điện tử như điện thoại di động và máy tính, nhân viên thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật có thể đồng thời thu được một lượng lớn thông tin nhạy cảm không liên quan đến các hoạt động bất hợp kèo bóng đá euro hôm nay, chẳng hạn như bí mật kinh doanh, quyền riêng tư cá nhân hoặc thông tin cá nhân, vv Nếu thông tin này không được lưu trữ hoặc xử lý đúng cách thì sẽ có nguy cơ bị rò rỉ vô tình hoặc cố ý cao hơn

Mặc dù Điều 8 của "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay hình phạt" quy định về nguyên tắc nghĩa vụ bảo mật của nhân viên thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật, có thể làm giảm bớt mối lo ngại của các bên hoặc tổ chức hỗ trợ điều tra ở một mức độ nhất định, nhưng cần phải xây dựng các quy tắc hoặc hướng dẫn nội bộ chi tiết hơn để thúc đẩy việc thực hiện đáng kể nghĩa vụ bảo mật và giảm nguy cơ thông tin nhạy cảm bị rò rỉ

6 Các trường hợp áp dụng cho các hạn chế rời khỏi đất nước

Khoản (8) Điều 170 Luật Chứng khoán bổ sung quy định mới rằng Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc có thẩm quyền thông báo cho cơ quan quản lý xuất nhập cảnh áp dụng hạn chế xuất cảnh đối với người bị nghi ngờ vi phạm kèo bóng đá euro hôm nay luật, người quản lý đơn vị bị nghi ngờ vi phạm kèo bóng đá euro hôm nay luật và những người chịu trách nhiệm trực tiếp khác Điều 26 của “Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt” làm rõ các trường hợp áp dụng biện kèo bóng đá euro hôm nay hạn chế xuất cảnh này

Theo quy định tại Điều 26 của “Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt”, khi cơ quan quản lý thực hiện xử phạt hành chính, nếu người có liên quan thuộc một trong các trường hợp sau đây thì Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc có quyền thông báo cho cơ quan quản lý xuất nhập cảnh để ngăn chặn người liên quan xuất cảnh:

(1) Nhân viên liên quan bị nghi ngờ có hành vi vi phạm kèo bóng đá euro hôm nay luật nghiêm trọng và gây ảnh hưởng xấu hoặc đã từ chối hoặc cản trở việc thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật theo quy định tại Điều 38 của "Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt" và có thể gây ảnh hưởng xấu đến việc thực hiện xử phạt hành chính sau khi rời khỏi đất nước;

(2) Các nhân viên liên quan bị nghi ngờ phạm tội và có thể phải chịu trách nhiệm hình sự;

(3) Có những trường hợp khác cần thiết phải ngăn chặn việc xuất cảnh

7 Những hành vi nào cấu thành việc từ chối hoặc cản trở việc thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật và có thể bị Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc xử phạt hành chính

Đối với những người từ chối hoặc cản trở việc thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật, Điều 218 của Luật Chứng khoán sửa đổi quy định trước đây rằng việc xử phạt hành chính công an chỉ có thể được áp dụng bởi các cơ quan công an, cho phép Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc trực tiếp áp dụng xử phạt hành chính đối với những người từ chối hoặc cản trở việc thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật Các biện kèo bóng đá euro hôm nay trừng phạt bao gồm ra lệnh cải chính và phạt tiền không dưới 100000 nhân dân tệ nhưng không quá 1 triệu nhân dân tệ

Theo Điều 38 của "Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt", trong quá trình thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật về chứng khoán và hợp đồng tương lai, nếu người bị điều tra hoặc các bên hỗ trợ điều tra khác thực hiện bất kỳ hành vi nào sau đây thì hành vi đó cấu thành hành vi từ chối hoặc cản trở việc thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật và sẽ bị truy cứu trách nhiệm kèo bóng đá euro hôm nay lý theo quy định tại Điều 218 của "Luật chứng khoán":

(1) Đánh đập, bao vây, xô đẩy, cào cấu, đe dọa, lăng mạ hoặc lăng mạ người thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật;

(2) Hạn chế quyền tự do cá nhân của nhân viên thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật;

(3) Ăn cắp hoặc làm hư hỏng thiết bị thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật và đồ dùng cá nhân của nhân viên thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật;

(4) Trộm cắp, làm hư hỏng, giả mạo hoặc cất giấu tài liệu chứng cứ;

(5) Không gửi tài liệu, tài liệu theo yêu cầu mà không có lý do chính đáng;

(6) Chuyển nhượng, bán tháo, tiêu hủy hoặc cất giấu tiền bạc, tài sản liên quan đến vụ án đã bị phong tỏa, niêm phong, tạm giữ hoặc niêm phong theo quy định của kèo bóng đá euro hôm nay luật;

(7) Từ chối hợp tác với cơ quan thực thi kèo bóng đá euro hôm nay luật trong việc thẩm vấn, từ chối nhận lời, bỏ đi không lý do hoặc cố tình khai man hoặc báo cáo sai sự việc trong khi thẩm vấn;

(8) Các trường hợp khác không thực hiện nghĩa vụ hợp tác

8 Thủ tục kết nối giữa thi hành luật hành chính và trách nhiệm hình sự

Điều 29 “Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt” quy định nếu Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi phát hiện hành vi trái kèo bóng đá euro hôm nay luật bị nghi ngờ là tội phạm trong quá trình xử phạt hành chính thì phải chuyển vụ việc cho cơ quan tư kèo bóng đá euro hôm nay kịp thời theo quy định của kèo bóng đá euro hôm nay luật Trường hợp cơ quan tư kèo bóng đá euro hôm nay không truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc được miễn xử lý hình sự theo quy định của kèo bóng đá euro hôm nay luật mà phải xử phạt hành chính thì Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được phân công sẽ ra quyết định xử phạt hành chính theo quy định của kèo bóng đá euro hôm nay luật

9 Khoảng thời gian từ khi nộp hồ sơ điều tra hành chính đến khi ra quyết định xử phạt

Điều 35 của "Biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt" quy định rằng Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi sẽ ra quyết định xử phạt hành chính trong vòng một năm kể từ ngày nộp đơn Trường hợp có trường hợp đặc biệt cần gia hạn thì phải báo cáo người phụ trách đơn vị phê duyệt, mỗi lần gia hạn không quá sáu tháng

10 Công bố quyết định xử phạt hành chính

Điều 35 của "Các biện kèo bóng đá euro hôm nay xử phạt" quy định rằng khi Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc và các cơ quan được cử đi ra quyết định xử phạt hành chính, họ sẽ, theo quy định của "Luật xử phạt hành chính của Cộng hòa nhân dân Trung Hoa", đưa ra quyết định xử phạt hành chính cho các bên trong vòng bảy ngày và công khai quyết định đó theo quy định công bố thông tin của chính phủ và các quy định khác

Theo "Quy định của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về tiết lộ thông tin của chính phủ", các quyết định xử phạt hành chính về nguyên tắc là thông tin của chính phủ cần được tiết lộ nhưng không được tiết lộ trong các trường hợp sau:

(1) Liên quan đến thông tin của chính phủ được xác định là bí mật nhà nước theo kèo bóng đá euro hôm nay luật, thông tin của chính phủ bị kèo bóng đá euro hôm nay luật và quy định hành chính cấm tiết lộ và thông tin có thể gây nguy hiểm cho an ninh quốc gia, an toàn công cộng, an ninh kinh tế và ổn định xã hội nếu bị tiết lộ

(2) Thông tin chính phủ liên quan đến bí mật kinh doanh, quyền riêng tư cá nhân, vv mà việc tiết lộ sẽ gây tổn hại đến quyền và lợi ích hợp kèo bóng đá euro hôm nay của bên thứ ba sẽ được tiết lộ nếu bên thứ ba đồng ý tiết lộ hoặc nếu cơ quan hành chính tin rằng việc không tiết lộ sẽ có tác động đáng kể đến lợi ích công cộng

Chúng tôi sẽ tiếp tục cung cấp cho khách hàng những quan sát chuyên sâu về việc thực thi luật chứng khoán trong nước và hợp đồng tương lai

[1] “Trong nước” trong bài viết này đề cập đến các luật, quy định và quy định áp dụng cho thị trường chứng khoán và thị trường tương lai của đại lục

[2] Ví dụ: trong quyết định xử phạt hành chính “[2020] số 1” do Cục giám sát Trùng Khánh thuộc Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc ban hành, giám đốc Hoa Kỳ của Porton Holdings đã bị xử phạt vì vi phạm quy định công bố thông tin Trong quyết định xử phạt hành chính "[2017] số 87", Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã trừng phạt giám đốc độc lập người Anh của Shandong Molong do vi phạm công bố thông tin của Shandong Molong

[3] Điều (20) và (21) trong “Quan điểm xử lý nghiêm các hoạt động chứng khoán trái phép theo kèo bóng đá euro hôm nay luật” của Tổng Văn phòng Ban Chấp hành Trung ương Đảng Cộng sản Trung Quốc và Hội đồng Nhà nước

[4] Hiện tại, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc có Văn phòng Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Thượng Hải (gọi tắt là "Văn phòng Ủy ban Thượng Hải của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc") và Văn phòng Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Thâm Quyến (gọi tắt là "Văn phòng Ủy ban Thâm Quyến của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc") (gọi chung là "Văn phòng Ủy viên Thượng Hải và Thâm Quyến") Trách nhiệm chính của Văn phòng Ủy viên Thượng Hải và Thâm Quyến bao gồm: (1) Chịu trách nhiệm điều tra các vụ việc như giao dịch nội gián, thao túng thị trường, tuyên bố sai sự thật, vv; (2) Chịu trách nhiệm hỗ trợ điều tra các vấn đề khác liên quan đến vụ án; (3) Liên hệ kinh doanh với các sàn giao dịch chứng khoán và hợp đồng tương lai địa phương cũng như các cơ quan điều tra tội phạm chứng khoán; và (4) Chịu trách nhiệm về các công việc liên quan đến xử lý rủi ro và đóng cửa công ty chứng khoán và trách nhiệm kiểm tra của các công ty kế toán và cơ quan định giá