Dòng biên giới về thực hành liêm chính và tuân thủ của Ngân hàng Thế giới/ADB/ADB: Bình luận về Hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay bị cấm của Ngân hàng Thế giới—Lấy các trường hợp được Ngân hàng Thế giới công bố gần đây làm ví dụ

Giới thiệu

Khi ngày càng có nhiều công ty tham gia tài trợ cho các dự án của các ngân hàng phát triển đa phương do Ngân hàng Thế giới đại diện (Nhóm Ngân hàng Thế giới, sau đây gọi tắt là “Ngân hàng Thế giới”) với các vai trò khác nhau như nhà thầu, nhà thầu phụ và nhà cung cấp, việc tuân thủ của ngân hàng phát triển đa phương đã trở thành một trong những vấn đề tuân thủ nóng bỏng hiện nay Đối với những doanh nghiệp thường tham gia vào các dự án tài trợ của ngân hàng phát triển đa phương, điều đặc biệt quan trọng là họ phải làm quen với định nghĩa về việc không tuân thủ của các ngân hàng phát triển đa phương để xác định, ngăn chặn, ứng phó và giải quyết các rủi ro tuân thủ tương ứng

Có năm loại hành vi sai trái phổ biến bị các ngân hàng phát triển đa phương nghiêm cấm, đó là tham nhũng, lừa đảo, nhận định kèo bóng đá hôm nay, ép buộc và cản trở Do chính sách tuân thủ của các ngân hàng phát triển đa phương khác thường được mô phỏng theo chính sách tuân thủ của Ngân hàng Thế giới, nên bài viết này dựa trên các quy định có liên quan của Ngân hàng Thế giới và các trường hợp công khai về hành vi sai trái, kết hợp với so sánh với luật pháp Trung Quốc, để bình luận về những điểm quan ngại chính của Ngân hàng Thế giới về hành vi sai trái có liên quan và đề xuất các đề xuất phản ứng phù hợp với các doanh nghiệp Trung Quốc

1 Định nghĩa của Ngân hàng Thế giới về nhận định kèo bóng đá hôm nay

nhận định kèo bóng đá hôm nay là một trong năm loại hành vi sai trái bị nghiêm cấm trong Nguyên tắc về Liêm chính và Tuân thủ của Ngân hàng Thế giới Theo Hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới: Mua sắm Hàng hóa, Công trình và Dịch vụ Phi tư vấn theo Khoản vay IBRD và Tín dụng & Viện trợ IDA của Bên vay của Ngân hàng Thế giới (sau đây gọi là "Hướng dẫn Mua sắm") nêu rõ: "'nhận định kèo bóng đá hôm nay' có nghĩa là một thỏa thuận nhận định kèo bóng đá hôm nay giữa hai hoặc nhiều bên nhằm đạt được mục đích không đúng đắn như gây ảnh hưởng không đúng đắn đến hành vi của một bên khác"

Dựa trên định nghĩa trên, chúng tôi tin rằng các yếu tố cấu thành của “hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay” trong bối cảnh các dự án do Ngân hàng Thế giới tài trợ như sau:

Đầu tiên, hai bên trở lên Chủ thể thực hiện hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay phải là hai bên trở lên "Hướng dẫn Mua sắm" không giới hạn danh tính của đối tượng có hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay đối với tổng thầu với tư cách là nhà thầu, cho thấy rằng Hướng dẫn này áp dụng một cách tiếp cận tương đối rộng để xác định các đối tượng có hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay Các bên liên quan như nhà thầu, nhà cung cấp, nhà thầu phụ… cũng nằm trong phạm vi điều chỉnh của hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay

Thứ hai, mục đích của hành vi là trái pháp luật Mục đích của hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay là bất hợp pháp, chủ yếu là nhằm gây ảnh hưởng đến tính công bằng trong đấu thầu thông qua nhiều phương tiện khác nhau, từ đó thu được lợi ích đấu thầu không chính đáng, chẳng hạn như thắng thầu với chi phí thấp hơn, loại trừ không đúng lợi thế cạnh tranh của các đối thủ đấu thầu khác, vv

Thứ ba, nó không dựa trên việc thực hiện các mục đích sai trái Dù người thực hiện hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay có đạt được mục đích không đúng như mong muốn của người thực hiện hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay hay không thì điều đó không ảnh hưởng đến việc xác định hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay

Thứ tư, các loại hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay tương đối rộng và phổ biến hơn bao gồm nhận định kèo bóng đá hôm nay giữa nhà thầu và nhà thầu để ngăn cản những nhà thầu ban đầu đủ điều kiện tham gia đấu thầu, nhận định kèo bóng đá hôm nay giữa nhà thầu và nhà thầu để gian lận giá thầu, vv

2 Những điểm quan tâm chính của Ngân hàng Thế giới về quy định hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay

Để minh họa trọng tâm của Ngân hàng Thế giới trong việc kiểm soát tham nhũng, chúng tôi sẽ giải thích ngắn gọn về hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay theo luật pháp Trung Quốc và so sánh, phân tích cả hai vấn đề như sau

(1) Những điểm quan tâm chính trong luật pháp Trung Quốc về vấn đề nhận định kèo bóng đá hôm nay

Nước ta chủ yếu quy định hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay thông qua tội nhận định kèo bóng đá hôm nay đấu thầu trong luật hình sự và các hạn chế hiệu quả đối với nhận định kèo bóng đá hôm nay độc hại trong luật dân sự

Trong lĩnh vực luật hình sự, Điều 223 “Bộ luật hình sự nước Cộng hòa nhân dân Trung Hoa” (sau đây gọi là “Bộ luật hình sự”) “Tội nhận định kèo bóng đá hôm nay đấu thầu” quy định: “Các nhà thầu nhận định kèo bóng đá hôm nay trong đấu thầu, báo giá, làm tổn hại đến lợi ích của nhà thầu hoặc các nhà thầu khác, nếu tình tiết nghiêm trọng thì bị phạt tù có thời hạn không quá ba năm hoặc giam giữ hình sự, đồng thời hoặc phạt tiền riêng Nhà thầu nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhà thầu trong đấu thầu và làm tổn hại đến lợi ích chính đáng của nhà nước, tập thể và công dân thì bị xử lý theo quy định tại khoản trên"

Theo quy định trên, tội nhận định kèo bóng đá hôm nay đấu thầu bao gồm hai tình huống sau: (1) Các nhà thầu nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhau trong báo giá thầu, gây thiệt hại đến lợi ích của nhà thầu hoặc các nhà thầu khác và có tình tiết nghiêm trọng Hai hoặc nhiều nhà thầu nhận định kèo bóng đá hôm nay bí mật về một vấn đề cụ thể của báo giá thầu, nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhau và thực hiện các hành vi chung trái pháp luật để tránh cạnh tranh với nhau; hoặc nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhau để thỏa thuận thay phiên nhau trúng thầu trong các dự án đấu thầu có liên quan, hình thành nên “nhóm gian lận đấu thầu” Bên trúng thầu bồi thường nhất định cho các “nhà thầu thua cuộc” khác trong nhóm, loại trừ nhà thầu khác hoặc hạn chế đấu thầu hoặc nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhau khiến dự án đấu thầu không thể hoàn thành, kém chất lượng và cùng gây tổn hại đến lợi ích của nhà thầu hoặc các nhà thầu khác (2) Nhà thầu, nhà thầu nhận định kèo bóng đá hôm nay trong đấu thầu, làm tổn hại đến lợi ích chính đáng của đất nước, tập thể và công dân Nghĩa là, khi xác định nhà thầu trúng thầu trong hoạt động đấu thầu, nhà thầu không đánh giá toàn diện các mặt về giá cả, chất lượng, bảo đảm thời gian xây dựng, năng lực sản xuất của doanh nghiệp, chất lượng nhân sự, tình trạng tài sản, trình độ kỹ thuật, uy tín mà nhận định kèo bóng đá hôm nay riêng với các nhà thầu cụ thể bằng những thủ đoạn không đúng đắn và nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhau khiến hoạt động đấu thầu chỉ mang tính hình thức nhận định kèo bóng đá hôm nay giữa các nhà thầu và nhà thầu bao gồm các phương thức sau: nhà thầu thông báo cho các nhà thầu khác về tình trạng đấu thầu trước khi mở thầu công khai; hỗ trợ nhà thầu rút hồ sơ dự thầu, thay đổi báo giá; nhà thầu để lộ giá thầu thấp nhất cho người dự thầu Vì việc nhận định kèo bóng đá hôm nay giữa người dự thầu với người dự thầu trong đấu thầu là rất nguy hại cho xã hội nên mức độ nghiêm trọng của tình tiết không cần thiết để xác định tội phạm trong trường hợp này

Trong lĩnh vực luật hành chính, Điều 32 “Luật Đấu thầu của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa” (sau đây gọi là “Luật Đấu thầu”) quy định: “Các nhà thầu không được nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhau trong đấu thầu, loại trừ các nhà thầu khác khỏi cạnh tranh lành mạnh hoặc làm tổn hại đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà thầu hoặc các nhà thầu khác lợi ích quốc gia, lợi ích công cộng xã hội hoặc quyền và lợi ích hợp pháp của người khác” Điều 50 quy định: “Cơ quan đấu thầu Tổ chức nào vi phạm quy định của Luật này, làm rò rỉ thông tin, thông tin liên quan đến hoạt động đấu thầu cần được giữ bí mật hoặc nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhà thầu, nhà thầu để xâm phạm lợi ích quốc gia, lợi ích công cộng xã hội hoặc quyền, lợi ích hợp pháp của người khác, thì bị phạt từ 50000 nhân dân tệ đến 250000 nhân dân tệ…” Điều 53 quy định: “Nếu các nhà thầu nhận định kèo bóng đá hôm nay với nhau khác trong đấu thầu hoặc với nhà thầu hoặc nếu nhà thầu tìm cách thắng thầu bằng cách hối lộ nhà thầu hoặc thành viên hội đồng đánh giá thầu thì hồ sơ trúng thầu sẽ không hợp lệ, bị phạt từ 5% đến 10% số tiền trúng thầu, người phụ trách và người chịu trách nhiệm trực tiếp khác của đơn vị bị phạt không dưới 5% nhưng không quá 10% số tiền phạt của đơn vị…” Theo quy định trên, pháp luật hành chính quy định về nhận định kèo bóng đá hôm nay: (1) Cơ quan quản lý bao gồm nhà thầu, người dự thầu và cơ quan đấu thầu; (2) Tiêu chuẩn áp dụng xử phạt hành chính đối với các đơn vị khác nhau là khác nhau Đối với bên dự thầu và bên dự thầu, tổn hại thực tế không nhất thiết phải xảy ra Chỉ cần có sự nhận định kèo bóng đá hôm nay thì phải có hình phạt tương ứng Đối với cơ quan đấu thầu, chỉ khi thực sự gây tổn hại đến lợi ích quốc gia, lợi ích công cộng xã hội hoặc quyền, lợi ích hợp pháp của người khác thì mới bị xử lý tương ứng (3) Về mặt trách nhiệm pháp lý cũng tương tự như luật hình sự Một mặt, người dự thầu và người dự thầu phải chịu trách nhiệm Mặt khác, người chịu trách nhiệm trực tiếp phụ trách đơn vị và những người chịu trách nhiệm trực tiếp khác cũng phải chịu trách nhiệm

Trong lĩnh vực luật dân sự, Điều 154 Bộ luật Dân sự nước Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa (sau đây gọi là “Bộ luật Dân sự”) quy định: “Hành vi pháp luật dân sự mà người có hành vi cố ý nhận định kèo bóng đá hôm nay với người khác để làm tổn hại đến quyền và lợi ích hợp pháp của người khác là vô hiệu” Điều 164 quy định: “Nếu bên đại diện và đối tác nhận định kèo bóng đá hôm nay có ác ý làm thiệt hại đến quyền và lợi ích hợp pháp của bên giao đại lý thì bên đại diện và đối tác phải chịu trách nhiệm liên đới và một số trách nhiệm pháp lý Theo quy định trên, các yếu tố cấu thành tội “nhận định kèo bóng đá hôm nay ác ý” như sau: (1) Về chủ quan, cả bên và bên kia đều có ý xấu, tức là cả hai bên đều biết hành vi của mình có thể xâm phạm quyền và lợi ích hợp pháp của người khác và cùng có âm mưu nhằm mục đích xấu này ý định; (2) Về mặt khách quan, hành vi thực tế của chủ thể và đối tác phải gây ra thiệt hại thực sự cho lợi ích của bên thứ ba chứ không phải chính họ

(2) So sánh sự nhận định kèo bóng đá hôm nay giữa Ngân hàng Thế giới và luật pháp Trung Quốc

1 Từ quan điểm của chủ thể, có sự khác biệt trong việc đảm nhận trách nhiệm của chủ thể Theo chính sách của Ngân hàng Thế giới, đối với hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay do nhân viên và đại diện của một pháp nhân thực hiện, hậu quả xử phạt thường chỉ do pháp nhân đó gánh chịu Tuy nhiên, đối với tội nhận định kèo bóng đá hôm nay đấu thầu trong luật hình sự nước ta, người chịu trách nhiệm trực tiếp và những người chịu trách nhiệm trực tiếp khác của đơn vị không thể được miễn hình phạt chỉ vì đơn vị phải gánh chịu hậu quả của tội phạm Các quy định về chủ thể trách nhiệm pháp lý trong luật hành chính nước tôi tương đối giống với quy định trong luật hình sự

2 Từ quan điểm chủ quan, có sự khác biệt về sự nhấn mạnh Ngân hàng Thế giới chủ yếu nhấn mạnh tính bất hợp pháp của mục đích nhận định kèo bóng đá hôm nay và không phân biệt cụ thể giữa cố ý và sơ suất; luật hình sự, luật hành chính và luật dân sự của nước tôi nhấn mạnh hơn vào tính cố ý chủ quan

3 Nói một cách khách quan, các yêu cầu về việc hậu quả thực tế có xảy ra hay không là khác nhau Việc Ngân hàng Thế giới xác định hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay không giả định trước việc thực hiện hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay vì mục đích không đúng đắn; trong khi luật hình sự và luật dân sự nước ta yêu cầu thực tế xảy ra hậu quả tai hại; Luật hành chính của đất nước tôi có những yêu cầu khác nhau về việc liệu hậu quả thực tế có xảy ra hay không tùy theo các cơ quan quản lý khác nhau

4 Về tiêu chuẩn chứng minh, giữa hai tiêu chuẩn này cũng có sự khác biệt đáng kể Tiêu chuẩn chứng minh được quy định trong chính sách của Ngân hàng Thế giới là tiêu chuẩn “có nhiều khả năng xảy ra hơn không”, tức là tiêu chuẩn chứng minh bằng chứng có ưu thế hơn Tuy nhiên, các tiêu chuẩn về bằng chứng nhận định kèo bóng đá hôm nay trong luật hình sự và dân sự của nước tôi cao hơn đáng kể so với các tiêu chuẩn được Ngân hàng Thế giới áp dụng Trong số đó, đối với tội phạm hình sự, Điều 55 của Luật Tố tụng Hình sự của nước tôi quy định tiêu chuẩn "nghi ngờ hợp lý đã được loại bỏ", và đối với tội nhận định kèo bóng đá hôm nay ác ý dân sự, Điều 109 của "Giải thích của Tòa án Nhân dân Tối cao về việc áp dụng Luật Tố tụng Dân sự của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa" của nước tôi cũng quy định tiêu chuẩn cao hơn về bằng chứng rằng "khả năng tồn tại của các tình tiết được chứng minh có thể loại bỏ nghi ngờ hợp lý" Luật tố tụng hành chính của nước ta và các diễn giải tư pháp liên quan không đưa ra các quy định thống nhất về tiêu chuẩn chứng minh Trong thực tiễn xét xử các vụ án hành chính, các tiêu chuẩn chứng minh tương tự như vụ án hình sự, vụ án dân sự thường được áp dụng dựa trên các tình tiết vụ việc khác nhau, hành vi hành chính khác nhau và quyền, lợi ích của các bên liên quan trong vụ việc

3 Các trường hợp nhận định kèo bóng đá hôm nay được Ngân hàng Thế giới công bố gần đây

Để giải thích rõ hơn về việc xác định và xử phạt nhận định kèo bóng đá hôm nay của Ngân hàng Thế giới, bài viết này chọn ra ba trường hợp trong số các vụ việc được Ngân hàng Thế giới công bố gần đây về việc xác định nhận định kèo bóng đá hôm nay Xem bảng bên dưới để biết chi tiết:

Những trường hợp trên có thể thấy, đối tượng nhận định kèo bóng đá hôm nay không chỉ giới hạn ở các nhà thầu mà còn có thể tồn tại giữa các nhà thầu và đối tác mà họ thuê tham gia dự án Hơn nữa, "mục đích không phù hợp" cấu thành sự nhận định kèo bóng đá hôm nay cũng tương đối rộng, không chỉ giới hạn ở việc trúng thầu không đúng cách mà còn bao gồm việc lách các biện pháp trừng phạt của Ngân hàng Thế giới và cho phép các thực thể bị Ngân hàng Thế giới trừng phạt tham gia vào các dự án của Ngân hàng Thế giới

Ngoài ra, các trường hợp trên còn phản ánh nhiều tình tiết tăng nặng khác nhau trong hệ thống xử phạt của Ngân hàng Thế giới ảnh hưởng đến thời hạn xử phạt Sự tham gia của công ty bị xử phạt vào nhiều loại hành vi sai trái, các phương thức thực hiện hành vi sai trái phức tạp, số lượng hành vi sai trái cao và việc cản trở điều tra thường là những yếu tố quan trọng mà Ngân hàng Thế giới xem xét khi thắt chặt các biện pháp trừng phạt

4 Đề xuất của chúng tôi

Dựa trên việc xác định hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay nêu trên trong các chính sách của Ngân hàng Thế giới, các vụ việc gần đây liên quan đến Ngân hàng Thế giới và kinh nghiệm dự án liên quan của chúng tôi, chúng tôi đưa ra các đề xuất công việc sau đây từ góc độ xác định, ngăn chặn, ứng phó và giải quyết các rủi ro nhận định kèo bóng đá hôm nay liên quan đối với các doanh nghiệp tham gia vào một số lượng lớn dự án được tài trợ bởi các ngân hàng phát triển đa phương như Ngân hàng Thế giới:

1 Tăng cường quản lý tuân thủ trong quá trình đấu thầu và loại bỏ tình trạng nhận định kèo bóng đá hôm nay

Khi một doanh nghiệp đóng vai trò là bên đặt giá thầu, việc nhận định kèo bóng đá hôm nay rất có thể xảy ra trong giai đoạn đấu thầu Doanh nghiệp nên thiết lập một hệ thống tuân thủ hoàn chỉnh, tăng cường quản lý tuân thủ trong quá trình đấu thầu, nâng cao nhận thức về tuân thủ, giảm bớt những tiếp xúc không cần thiết với nhà thầu và các nhà thầu khác, tránh nghi ngờ nhận định kèo bóng đá hôm nay

Khi doanh nghiệp đóng vai trò là chủ thể đấu thầu, doanh nghiệp phải thúc đẩy việc đấu thầu/mời thầu, đánh giá thầu, mở thầu và các quy trình khác theo hệ thống tuân thủ Đặc biệt, cần tăng cường rà soát hồ sơ mời thầu, rà soát năng lực và tránh mọi trao đổi riêng tư bất thường để tránh bị phát hiện có sự nhận định kèo bóng đá hôm nay

2 Tiến hành thẩm định việc tuân thủ và cải thiện khả năng xác định hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay bí mật

Các doanh nghiệp nên nâng cao nhận thức về tuân thủ và hiểu rõ sự phức tạp, đa dạng cũng như việc che giấu hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay Khi tham gia các dự án của Ngân hàng Thế giới cần tiến hành thẩm định đối tác, đặc biệt xác định xem từng đối tượng đã nằm trong danh sách xử phạt của ngân hàng phát triển đa phương hay chưa, tránh sử dụng nhân lực, vật chất của doanh nghiệp bị xử phạt, tránh bị phát hiện có hành vi nhận định kèo bóng đá hôm nay vì hợp tác với doanh nghiệp bị xử phạt

3 Nếu một ngân hàng phát triển đa phương cho rằng ngân hàng đó bị nghi ngờ có sự nhận định kèo bóng đá hôm nay thì nên tích cực hợp tác và hỗ trợ điều tra để giảm thiểu tác động của các biện pháp trừng phạt nhiều nhất có thể

Theo các quy định liên quan của các ngân hàng phát triển đa phương khác nhau, hành vi cản trở việc điều tra các ngân hàng phát triển đa phương, như một loại hành vi sai trái, thường sẽ trở thành yếu tố cân nhắc để các ngân hàng phát triển đa phương tăng cường các biện pháp trừng phạt (xem các tình tiết liên quan của Vụ án trừng phạt số 659), và hợp tác điều tra là một yếu tố được cân nhắc giúp giảm bớt các biện pháp trừng phạt Do đó, khi một doanh nghiệp bị ngân hàng phát triển đa phương coi là nghi ngờ nhận định kèo bóng đá hôm nay hoặc có hành vi không phù hợp khác, doanh nghiệp đó nên hợp tác tích cực toàn diện, cung cấp các tài liệu và tài liệu tương ứng theo yêu cầu của ngân hàng phát triển đa phương và trả lời các câu hỏi bắt buộc, để tránh sự chậm trễ trong phản hồi hoặc trốn tránh vấn đề, nhằm giúp giảm tác động của các lệnh trừng phạt có thể có