Giới thiệu các quy tắc đối với các dự án mua mới REITs chào bán ra công chúng cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay

Ngày 31 tháng 5 năm 2022, Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến (sau đây gọi là "Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến”) đã ban hành “Hướng dẫn kinh doanh của Quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay trên Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến Số 3—Dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới mua (Thử nghiệm)” (sau đây gọi là “Hướng dẫn mua hàng mới của Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến”), Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải (sau đây gọi là “Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải", cùng với Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến, được gọi chung là "Trao đổi”) đã ban hành "Hướng dẫn số 3 của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải về việc áp dụng các quy tắc đối với Quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay chào bán ra công chúng (REITs) - Dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới mua (Thử nghiệm)" (sau đây gọi là "Hướng dẫn mua hàng mới của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải", cùng với Nguyên tắc mua hàng mới của Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến được gọi chung là "Hướng dẫn mua hàng mới”）。

Hướng dẫn mua hàng mới đã áp dụng hướng dẫn về quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay được huy động công khai (sau đây gọi là "Quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay”) các điều khoản liên quan đến việc xem xét danh sách, giám sát liên tục và giao dịch 1 Hướng dẫn mua hàng mới ban hành lần này quy định các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới được mua và việc mở rộng, công bố thông tin liên quan cũng như các vấn đề khác trong quá trình tồn tại của quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay

Hướng dẫn mua hàng mới của Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến và Hướng dẫn mua hàng mới của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải về cơ bản nhất quán về định dạng chương và nội dung nội dung Họ chủ yếu cung cấp các quy định cụ thể về các vấn đề sau liên quan đến việc quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mua mới các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay:

1 Làm rõ điều kiện mua dự án kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới

1 Yêu cầu đối với các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay được mua

Hướng dẫn mua hàng mới quy định các điều kiện chính sau đây để mua các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay trong thời hạn của quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay:

(1) Về nguyên tắc, dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay được mua cùng loại với dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay hiện do quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay nắm giữ, nhưng hướng dẫn mua mới không nêu rõ tiêu chí để đánh giá "cùng loại" và không rõ liệu có cần nhất quán về loại ngành, ngành, tính chất tài sản, vv;

(2) Hợp pháp và tuân thủ, có lợi cho quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay hoặc không có tác động xấu đến quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay

2 Yêu cầu về quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay cho các dự án mới được mua

Hướng dẫn mua mới quy định các điều kiện chính sau đây đối với quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay dự định đăng ký mua mới các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay:

(1) Về nguyên tắc, phải là 12 tháng kể từ ngày niêm yết đến ngày nộp hồ sơ thay đổi đăng ký quỹ;

(2) Báo cáo tài chính kế toán trong năm qua không đưa ra ý kiến phủ định hoặc báo cáo kiểm toán không thể đưa ra ý kiến; nếu báo cáo kiểm toán ý kiến ngoại trừ đã được phát hành trong báo cáo kế toán tài chính trong năm vừa qua thì tác động tiêu cực đáng kể của các vấn đề liên quan đến ý kiến ngoại trừ quỹ đã bị loại bỏ;

(3) Hợp pháp và tuân thủ, hoạt động đầu tư ổn định, hiệu suất hoạt động tốt, cơ cấu quản trị hợp lý và công việc cơ bản về kế toán được chuẩn hóa

3 Yêu cầu đối với các tổ chức tham gia chính và chủ sở hữu quyền gốc

Hướng dẫn mua hàng mới quy định các điều kiện chính sau đây đối với các tổ chức tham gia chính và chủ sở hữu vốn ban đầu:

(1) Nhà quản lý quỹ, người giám sát quỹ, chủ sở hữu quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay lớn nhất nắm giữ ít nhất 20% cổ phần và các tổ chức khác phải tuân thủ các quy định pháp luật có liên quan;

(2) Người quản lý quỹ có năng lực chuyên môn và cơ chế kiểm soát rủi ro phù hợp với dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay được mua;

(3) Người quản lý quỹ không bị xử phạt hành chính hoặc hình sự vì những hành vi vi phạm pháp luật và quy định nghiêm trọng trong 2 năm qua; nó không phải chịu các biện pháp quản lý hành chính lớn hoặc sự kiểm duyệt công khai của sàn giao dịch chứng khoán trong 12 tháng qua và không có hành vi vi phạm lòng tin lớn nào khác; những người chịu trách nhiệm chính hiện tại của người quản lý quỹ không bị Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc xử phạt hành chính trong 2 năm qua hoặc bị sàn giao dịch chứng khoán lên án công khai trong năm qua hoặc đang bị cơ quan tư pháp điều tra vì nghi ngờ phạm tội hoặc bị Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc điều tra vì nghi ngờ vi phạm pháp luật và quy định;

(4) Người quản lý quỹ không tự ý thay đổi cách sử dụng số tiền huy động được từ quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay trước đó mà không sửa chữa;

(5) Người quản lý quỹ và chủ sở hữu quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay lớn nhất nắm giữ ít nhất 20% cổ phần không thực hiện các cam kết công khai với nhà đầu tư của quỹ trong năm qua; trong ba năm qua không có hành vi vi phạm pháp luật lớn nào gây tổn hại nghiêm trọng đến lợi ích của quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay, quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, lợi ích xã hội và công cộng;

(6) Chủ sở hữu vốn ban đầu của một dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới mua phải đáp ứng các điều kiện liên quan cho đợt chào bán lần đầu, ngoại trừ các trường hợp do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc xác định

4 Nguồn vốn cho dự án mới

Quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mua các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới có thể sử dụng quỹ giữ lại, vốn vay bên ngoài hoặc quỹ mở rộng làm nguồn tài trợ, riêng lẻ hoặc đồng thời Đối với các dự án mới được mua bằng vốn vay bên ngoài, theo "Hướng dẫn dành cho Quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay được huy động công khai (Thử nghiệm)", nếu quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay vay vốn trực tiếp hoặc gián tiếp từ bên ngoài thì tổng tài sản của quỹ không được vượt quá 140% tài sản ròng của quỹ và số tiền vay được sử dụng để mua lại các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay không được vượt quá 20% tài sản ròng của quỹ

2 Làm rõ thủ tục mua sắm dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm naySắp xếp

Các thủ tục chính để mua dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay như sau:

(1) Tham vấn sơ bộ; những người thuê các tổ chức chuyên nghiệp nên ký thỏa thuận bảo mật;

(2) Người quản lý quỹ phải tiến hành thẩm định; người quản lý quỹ có thể cùng thẩm định với người quản lý chứng khoán bảo đảm bằng tài sản và thuê các bên trung gian cần thiết để đưa ra ý kiến ​​chuyên môn liên quan Khi người quản lý quỹ hoặc các bên liên quan của quỹ có mối quan hệ liên quan với chủ sở hữu vốn ban đầu của dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới mua hoặc được hưởng các quyền và lợi ích của dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay thì nên thuê tư vấn tài chính bên thứ ba để tiến hành thẩm định độc lập và đưa ra báo cáo tư vấn tài chính Các yêu cầu về cơ bản giống với yêu cầu đối với quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới;

(3) Nếu có liên quan đến chứng khoán bảo đảm bằng tài sản cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới, người quản lý quỹ phải đàm phán với người quản lý chứng khoán bảo đảm bằng tài sản cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay để xác định việc thành lập, phát hành và các vấn đề liên quan khác về chứng khoán bảo đảm bằng tài sản cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay;

(4) Các tổ chức chuyên môn đưa ra ý kiến pháp lý, báo cáo kiểm toán và báo cáo đánh giá;

(5) Thông báo tạm thời về việc ra quyết định nội bộ và công bố thông tin của nhà quản lý quỹ cũng như thông báo tiến độ thường xuyên;

(6) Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc và các sàn giao dịch thay đổi thủ tục đăng ký; cũng tiết lộ thông báo về đơn đăng ký thay đổi sản phẩm quỹ;

(7) Nếu số tiền giao dịch vượt quá 20% tài sản ròng của quỹ hoặc liên quan đến thỏa thuận mở rộng2, thì số tiền giao dịch đó phải được trình lên cuộc họp của người sở hữu đơn vị quỹ để phê duyệt Giao dịch sẽ bị đình chỉ kể từ ngày họp/ngày kiểm phiếu đến ngày công bố nghị quyết đại hội có hiệu lực; công bố nghị quyết của đại hội chủ sở hữu đơn vị quỹ;

(8) Sàn giao dịch sẽ xem xét thủ tục chào bán lần đầu, ban hành thư không phản đối hoặc chấm dứt quyết định xem xét;

(9) Thực hiện kế hoạch giao dịch (chẳng hạn như các thủ tục liên quan đến việc mở rộng hoạt động gây quỹ cần thực hiện) và đưa ra thông báo;

(10) Đăng ký niêm yết cổ phiếu mở rộng sau khi đợt chào bán mở rộng hoàn tất; đưa ra thông báo trước khi cổ phiếu mở rộng được niêm yết

3 Làm rõ các yêu cầu về quản lý thông tin và tạm dừng, tiếp tục giao dịch

1 Nghĩa vụ bảo mật và yêu cầu tiết lộ

Hướng dẫn mua hàng mới yêu cầu tất cả các bên tham gia giao dịch phải báo cáo kịp thời thông tin cho người quản lý quỹ và hợp tác với người quản lý quỹ trong việc tiết lộ thông tin Tiêu chuẩn hóa trách nhiệm bảo mật, yêu cầu tất cả các bên tham gia giao dịch phải có nghĩa vụ bảo mật các thông tin nhạy cảm như giá giao dịch, nghiêm cấm các bên giao dịch hoặc người nội bộ sử dụng thông tin nhạy cảm để thực hiện giao dịch nội gián

2 Các thoả thuận đình chỉ và nối lại giao dịch

Tuân thủ nguyên tắc đình chỉ giao dịch thận trọng và tiết lộ điều kiện giao dịch theo từng giai đoạn Thời gian tạm ngừng giao dịch không quá 5 ngày giao dịch và thời gian tạm ngừng giao dịch liên tục về nguyên tắc không quá 25 ngày giao dịch

IV Làm rõ phương thức phát hành và định giá tài sản mua để mở rộng

Có ba cách để mở rộng quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay: mở rộng có mục tiêu, phân bổ cho chủ sở hữu ban đầu và mở rộng công khai

1 Mở rộng mục tiêu

Mục tiêu mở rộng phải đáp ứng các điều kiện quy định trong nghị quyết của hội đồng chủ sở hữu quỹ và số lượng mục tiêu cho mỗi lần bán không vượt quá 35 Giá chào bán riêng lẻ không được thấp hơn 90% giá giao dịch trung bình của quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay trong 20 ngày giao dịch trước ngày cơ sở định giá (ngày đầu tiên của giai đoạn chào bán quỹ)

Tương tự như đợt chào bán quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay lần đầu, có một khoảng thời gian khóa đối với cổ phiếu quỹ trong mục tiêu mở rộng, nghĩa là chúng không thể được chuyển nhượng trong vòng 6 tháng kể từ ngày niêm yết; nếu mục tiêu bán là chủ sở hữu vốn ban đầu của một dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới mua hoặc bên liên quan của nó dưới cùng sự kiểm soát thì cổ phiếu quỹ mà họ đăng ký không thể được chuyển nhượng trong vòng 18 tháng kể từ ngày niêm yết

2 Phân bổ cho chủ sở hữu ban đầu

Nếu nó liên quan đến việc phân bổ cho các chủ sở hữu quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay ban đầu, người quản lý quỹ phải gửi đơn đăng ký và thông tin tiết lộ có liên quan tới sàn giao dịch để tạm dừng và tiếp tục giao dịch Người sở hữu cổ phần quỹ kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay lớn nhất nắm giữ không dưới 20% cổ phần, cổ đông ban đầu của dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới mua hoặc các bên liên quan của dự án đó dưới sự kiểm soát chung cam kết đăng ký mua số lượng cổ phiếu quỹ Nếu các đơn vị trên không thực hiện cam kết đăng ký mua cổ phiếu quỹ hoặc nếu số tiền đăng ký của chủ sở hữu quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay ban đầu không đạt 80% số tiền dự định phát hành sau khi hết thời gian gây quỹ thì việc mở rộng sẽ không thành công

Nếu phần phân bổ thuộc về chủ sở hữu ban đầu thì phần phân bổ sẽ thuộc về chủ sở hữu đã đăng ký vào ngày đăng ký vốn cổ phần và tỷ lệ phân bổ sẽ giống nhau Về giá vị trí, giá vị trí cần được xác định hợp lý dựa trên nguyên tắc ưu tiên lợi ích của người nắm giữ cổ phiếu quỹ và dựa trên các yếu tố liên quan như giá giao dịch thị trường thứ cấp của quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay và giá trị thị trường của các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới mua

3 Mở rộng công khai

Trong trường hợp mở rộng công khai, toàn bộ hoặc một phần cổ phần có thể được ưu tiên cho chủ sở hữu đơn vị quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay ban đầu đã đăng ký vào ngày đăng ký cổ phần và các nhà đầu tư khác có thể tham gia đăng ký số dư sau khi phát hành ưu đãi Giá chào bán của đợt mở rộng công khai có thể được xác định hợp lý dựa trên các yếu tố liên quan như giá giao dịch thị trường thứ cấp của quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay và giá trị thị trường của các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mua mới, nhưng giá chào bán không được thấp hơn giá giao dịch bình quân của quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay trong 20 ngày giao dịch trước khi bản cáo bạch được công bố trong giai đoạn chào bán hoặc vào ngày giao dịch trước đó

4 Việc mở rộng quỹ được sử dụng làm tài liệu tham khảo cho các dự án không mua lại

Nếu quỹ mở rộng được sử dụng cho các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay không mua lại chẳng hạn như cải tạo lớn, vui lòng tham khảo nguyên tắc mua lại mới hiện hành

Nguyên tắc mua hàng mới cải thiện hệ thống quy tắc về quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay, làm rõ các yêu cầu và thủ tục đối với các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới mua và cung cấp hỗ trợ quan trọng để mở rộng các kênh tài chính và khôi phục tài sản hiện có Khi ngày càng có nhiều quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay được đăng ký thành công trên sàn giao dịch, người ta tin rằng các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay mới được mua bởi các quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay sẽ trở thành điểm nóng giao dịch trong tương lai

1 Bao gồm "Các biện pháp kinh doanh đối với việc chào bán ra công chúng các quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay của Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến (Thử nghiệm)", "Hướng dẫn kinh doanh về việc chào bán ra công chúng các quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay của Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến số 1 - Mối lo ngại về kiểm toán (Thử nghiệm)" và "Hướng dẫn kinh doanh chào bán ra công chúng các quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay của Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến số 2 - Kinh doanh chào bán (Thử nghiệm)" do Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến ban hành, cũng như "Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải" do Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải ban hành Các biện pháp kinh doanh đối với việc chào bán ra công chúng các quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay (REIT) trên Sở giao dịch chứng khoán (Thử nghiệm)" "Hướng dẫn số 1 của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải về việc áp dụng Quy tắc chào bán ra công chúng của Quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay (REIT) - Xem xét các mối lo ngại (Thử nghiệm)" "Hướng dẫn số 2 của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải về việc áp dụng các quy tắc về chào bán ra công chúng của Quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay (REIT) - Kinh doanh chào bán (Thử nghiệm)"

2 Theo Điều 32 Quy chế Quỹ đầu tư chứng khoán cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay phát hành rộng rãi (Thử nghiệm), ngoài các trường hợp quy định tại Luật Quỹ đầu tư chứng khoán, nếu xảy ra trường hợp sau thì phải được hơn một nửa số quyền biểu quyết của người sở hữu đơn vị quỹ tham gia đại hội thông qua: (1) Việc mua, bán dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay có giá trị vượt quá 20% tài sản ròng của quỹ và dưới 50% tài sản ròng của quỹ; (2) Số tiền thấp Mở rộng quỹ cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay với số tiền bằng 50% tài sản ròng của quỹTrừ các trường hợp quy định tại Luật Quỹ đầu tư chứng khoán, nếu xảy ra các trường hợp sau thì phải được hơn 2/3 quyền biểu quyết của người sở hữu đơn vị quỹ tham gia đại hội chấp thuận:(2) Mua hoặc bán các dự án cơ sở kèo tỷ số bóng đá euro hôm nay có giá trị chiếm từ 50% tài sản ròng của quỹ trở lên; (3) Mở rộng quỹ với số tiền từ 50% trở lên tài sản ròng của quỹ