Hồng Kông sẽ thiết lập hệ thống kèo chấp bóng đá hôm nay phép cho các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo

Kể từ khi giá trị sụt giảm vào đầu tháng 5 năm nay, quy định về tài sản ảo và các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ liên quan đã được tăng cường hơn nữa trên toàn thế giới Vào tháng 2 năm nay, Singapore đã đệ trình Dự luật Thị trường và Dịch vụ Tài chính, nhằm mục đích điều chỉnh các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo, lên Quốc hội để xem xét Thượng viện của quốc hội Nhật Bản đã thông qua dự luật điều chỉnh stablecoin vào tháng 6 năm nay Hai thượng nghị sĩ Hoa Kỳ đã cùng đề xuất một dự luật đổi mới tài chính có trách nhiệm đối với tài sản ảo vào tháng 6 năm nay Hội đồng Châu Âu cũng đã đạt được sự đồng thuận sơ bộ về quy định của thị trường tài sản ảo (Quy định về thị trường tài sản tiền điện tử (MiCA)) vào tháng 6 năm nay Chúng tôi đã xuất bản trước đó "》bài viết¹giới thiệu ngắn gọn về việc giám sát tiền ổn định ở nhiều quốc gia khác nhau và trong "》bài viết²Đạo luật đổi mới tài chính có trách nhiệm đối với tài sản tiền điện tử của Hoa Kỳ được thảo luận

Vào ngày 6 tháng 7 năm 2022, dự luật sửa đổi ("Bản sửa đổi dự thảo”）³Hoàn thành bài đọc đầu tiên tại Hội đồng Lập pháp Hồng Kông Một trong những mục đích của dự thảo sửa đổi là nhắm mục tiêu vào các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo (nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo, “VASP”) Thiết lập hệ thống kèo chấp bóng đá hôm nay phép, nghĩa là bất kỳ ai điều hành một doanh nghiệp cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo ở Hồng Kông hoặc tích cực quảng bá nó tới công chúng Hồng Kông⁴(Được cấu thành theo dự thảo sửa đổi) Các dịch vụ tài sản ảo phải được báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông ("CSRC”) Đăng ký trước và lấy giấy phép nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo (“Giấy phép VASP”), đồng thời tuân thủ các quy định pháp lý liên quan về chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố

Bộ Tài chính và Dịch vụ Tài chính Hồng Kông đã tiến hành tham vấn cộng đồng về hệ thống kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASP từ tháng 11 năm 2020 đến tháng 1 năm 2021 và công bố kết luận tham vấn vào tháng 5 năm 2021 ("Tóm tắt tư vấn”）⁵Dự thảo sửa đổi dựa trên bản tóm tắt tham vấn Để tuân thủ các khuyến nghị của Lực lượng đặc nhiệm tài chính (FATF) và ứng phó với rủi ro ngày càng tăng của việc rửa tiền tài sản ảo và tài trợ khủng bố, hệ thống kèo chấp bóng đá hôm nay phép và quản lý dành cho các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo sẽ được thiết lập và đưa vào luật bằng văn bản

Bài viết này nhằm mục đích giới thiệu cho độc giả phạm vi, yêu cầu kèo chấp bóng đá hôm nay phép và các khía cạnh khác của giấy phép VASP theo dự thảo sửa đổi

Phạm vi được kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASP

Định nghĩa dịch vụ tài sản ảo

Định nghĩa “dịch vụ tài sản ảo” theo dự thảo sửa đổiHiện bị giới hạn trong việc vận hành sàn giao dịch tài sản ảo, tức là cung kèo chấp bóng đá hôm nay các dịch vụ tuân thủ mô tả sau thông qua các phương tiện điện tử⁶：

(1) Mượn dịch vụ này:

(a) Thường xuyên đưa ra hoặc chấp nhận các đề nghị mua hoặc bán tài sản ảo theo cách cấu thành hoặc dẫn đến một giao dịch ràng buộc; hoặc

(b) Những người thường xuyên giới thiệu hoặc nhận dạng nhau để đàm phán hoặc hoàn tất việc mua bán tài sản ảo hoặc có kỳ vọng hợp lý rằng họ sẽ đàm phán hoặc hoàn tất việc mua bán tài sản ảo và các giao dịch được đàm phán hoặc hoàn thành theo cách đó sẽ cấu thành hoặc dẫn đến một giao dịch ràng buộc; và

(2) Khi cung kèo chấp bóng đá hôm nay các dịch vụ liên quan,Tiền của khách hàng hoặc tài sản ảo của khách hàng sẽ do nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ nắm giữ trực tiếp hoặc gián tiếp。

Như có thể thấy từ định nghĩa trên về "dịch vụ tài sản ảo",Yêu cầu về giấy phép VASP sẽ áp dụng cho các sàn giao dịch tài sản ảo tập trung, bao gồm các dịch vụ giao dịch do sàn giao dịch cung kèo chấp bóng đá hôm nay với tư cách là đối tác trung tâm; và các sàn giao dịch phi tập trung (nghĩa là các sàn giao dịch không trực tiếp hoặc gián tiếp quản lý tài sản của khách hàng) tạm thời không thuộc thẩm quyền của giấy phép VASP hiện tại Ngoài ra, dự thảo sửa đổi giới hạn các loại dịch vụ tài sản ảo đối với sàn giao dịch tài sản ảo và không tạm thời bao gồm các loại dịch vụ tài sản ảo khác, chẳng hạn như hệ thống thanh toán tài sản ảo và dịch vụ lưu ký, không nằm trong phạm vi định nghĩa hiện tại về “dịch vụ tài sản ảo”

Tuy nhiên, dự thảo sửa đổi ủy quyền rõ ràng cho Bộ trưởng Dịch vụ Tài chính và Kho bạc ("Giám đốc Cục Kho bạc”) Đôi khi có quyền sửa đổi định nghĩa về “dịch vụ tài sản ảo” bằng cách đăng thông báo trên Công báo⁷mà không phải trải qua bất kỳ quy trình sửa đổi lập pháp nào Do đó, giấy phép VASP có thể được mở rộng sang các loại dịch vụ tài sản ảo khác trong tương lai

Điều đặc biệt đáng chú ý là định nghĩa về “dịch vụ tài sản ảo” trong dự thảo sửa đổi rộng hơn nội dung của bản tóm tắt tham vấn Trong bản tóm tắt tham vấn, "trao đổi tài sản ảo" được định nghĩa là "nền tảng giao dịch cho phép hoặc mời khách hàng đặt lệnh mua hoặc bán bất kỳ tài sản ảo nào bằng tiền tệ hoặc tài sản ảo và có quyền giám sát, thao túng, kiểm soát hoặc sở hữu bất kỳ loại tiền tệ hoặc tài sản ảo nào trong quá trình kinh doanh" và loại trừ rõ ràng các nền tảng giao dịch P2P; và dự thảo sửa đổi mở rộng định nghĩa về "trao đổi tài sản ảo" thànhTình trạng “giới thiệu hoặc xác định người mua, người bán với nhau để thỏa thuận mua bán tài sản ảo” và “gián tiếp sở hữu tiền của khách hàng hoặc tài sản ảo”Vẫn chưa rõ loại tình huống “sở hữu gián tiếp tiền của khách hàng hoặc tài sản ảo” trong dự thảo sửa đổi đề cập đến loại tình huống nào Do đó, vẫn chưa hoàn toàn chắc chắn liệu nền tảng cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ giao dịch P2P hoặc OTC cho tài sản ảo có nằm trong phạm vi giấy phép VASP hay không Chúng tôi hy vọng rằng ngành có thể tham khảo thêm với Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc về việc liệu nền tảng giao dịch P2P/OTC có phải tuân theo yêu cầu kèo chấp bóng đá hôm nay phép của VASP hay không và quá trình tham vấn có thể bắt đầu sau khi dự thảo sửa đổi được Hội đồng Lập pháp thông qua (trong quý 3 năm 2022) và trước khi hệ thống kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASP chính thức có hiệu lực

Định nghĩa tài sản ảo

Giấy phép VASP chỉ áp dụng cho các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ cho "tài sản ảo" và dự thảo sửa đổi định nghĩa "tài sản ảo" là đại diện giá trị kỹ thuật số được bảo mật bằng mật mã đáp ứng mô tả sau⁸:

(1) Thể hiện dưới dạng đơn vị tính hoặc giá trị kinh tế được lưu trữ;

(2) Phù hợp với một trong những điều sau:

(a) Hoạt động hoặc có ý định sử dụng làm phương tiện trao đổi được chấp nhận công khai cho một hoặc nhiều mục đích sau: (i) thanh toán hàng hóa hoặc dịch vụ; (ii) thanh toán các khoản nợ; (iii) đầu tư; hoặc

(b) cung kèo chấp bóng đá hôm nay quyền, tư cách hoặc phương tiện để bỏ phiếu về việc quản lý, vận hành hoặc quản lý mọi vấn đề liên quan đến việc bảo vệ giá trị bằng mật mã ở dạng kỹ thuật số hoặc thay đổi các điều khoản của bất kỳ thỏa thuận nào áp dụng cho việc bảo vệ giá trị bằng mật mã ở dạng kỹ thuật số;

(3) có thể được chuyển nhượng, lưu trữ hoặc giao dịch điện tử; và

(4) Có các đặc điểm khác do Ủy ban Chứng khoán và Tương lai quy định tùy từng thời điểm bằng thông báo trên Công báo

So với định nghĩa về "tài sản ảo" trong bản tóm tắt tham vấn (chủ yếu dành cho các token có chức năng thanh toán/giá trị lưu trữ), phạm vi "tài sản ảo" theo dự thảo sửa đổi sẽ được mở rộng thànhMã thông báo quản trị nền tảng (mã thông báo quản trị)(nghĩa là các token có thể bỏ phiếu về việc quản lý, vận hành hoặc quản trị bất kỳ vấn đề nào liên quan đến dạng giá trị kỹ thuật số được bảo vệ bằng mật mã) rõ ràng cũng sẽ bao gồm các loại tiền ảo chính thống như BTC và ETH, cũng như stablecoin (cho dù được hỗ trợ bởi tiền tệ fiat, được hỗ trợ bởi các tài sản ảo khác hoặc stablecoin thuật toán)

Điều đáng chú ý là dự thảo sửa đổi quy định rằng các dạng giá trị kỹ thuật số nhất định sau đây không được đưa vào định nghĩa "tài sản ảo"⁹, bao gồm (i) do ngân hàng trung ương hoặc chính phủ phát hành (chẳng hạn như tiền điện tử được liên kết với tiền tệ pháp định do ngân hàng trung ương hoặc chính phủ phát hành); (ii) mã thông báo kỹ thuật số có mục đích giới hạn (chẳng hạn như điểm thẻ tín dụng, giảm giá, tài sản trong trò chơi); (iii) cấu thành chứng khoán hoặc hợp đồng tương lai (như token chứng khoán); hoặc (iv) cấu thành bất kỳ số tiền giá trị được lưu trữ hoặc tiền gửi công cụ nào được lưu trữ trong cơ sở giá trị được lưu trữ

Trên mã thông báo không thể thay thế, “NFT”), nếu là bộ sưu tập duy nhất tồn tại ở dạng kỹ thuật số thì hiện tại nó không thuộc định nghĩa “tài sản ảo” Tuy nhiên, cần chú ý đến thông cáo báo chí về các rủi ro liên quan đến NFT do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đưa ra vào tháng 6 năm nay¹⁰đã chỉ ra rằng mặc dù hầu hết các NFT đều nhằm mục đích đại diện cho một phiên bản duy nhất của tài sản cơ bản của chúng và không nằm trong phạm vi giám sát của SFC, một số NFT vượt qua ranh giới giữa đồ sưu tầm và tài sản tài chính Ví dụ: một số NFT được chia nhỏ hoặc đồng nhất nhất định có thể cấu thành "chứng khoán" hoặc lợi ích trong "kế hoạch đầu tư tập thể" theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai (Chương 571 của Luật Hồng Kông) ("SFO") Tuy nhiên, Bộ trưởng Tài chính đôi khi có thể làm rõ bằng thông báo trên Công báo những dạng giá trị kỹ thuật số nào nằm trong định nghĩa "tài sản ảo"¹¹, hoặc những đặc điểm nào sẽ làm cho dạng giá trị kỹ thuật số nằm trong hoặc không nằm trong định nghĩa về "tài sản ảo"¹²mà không phải trải qua bất kỳ quy trình sửa đổi lập pháp nào

Tiêu chí kèo chấp bóng đá hôm nay phép và điều kiện kèo chấp bóng đá hôm nay phép của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai đối với giấy phép VASP

Theo dự thảo sửa đổi, Ủy ban Chứng khoán và Tương lai sẽ chỉ kèo chấp bóng đá hôm nay giấy phép VASP cho những người nộp đơn sau¹³：

(1) Một công ty được thành lập tại Hồng Kông với địa điểm kinh doanh cố định hoặc một công ty không phải của Hồng Kông được thành lập bên ngoài Hồng Kông và được đăng ký theo Pháp lệnh công ty (Chương 622 của Luật Hồng Kông); và

(2) Ủy ban Chứng khoán và Tương lai hài lòng:

(a) Người nộp đơn là người phù hợp và phù hợp để được kèo chấp bóng đá hôm nay phép cho các dịch vụ tài sản ảo có liên quan;

(b) Ít nhất 2 người nộp đơn xin làm nhân viên chịu trách nhiệm của người nộp đơn, mỗi người trong số họ là người phù hợp và phù hợp có liên quan đến hoạt động kinh doanh cung kèo chấp bóng đá hôm nay các dịch vụ tài sản ảo có liên quan;

(c) Mỗi giám đốc của người nộp đơn (không phải là viên chức chịu trách nhiệm) là người phù hợp và phù hợp có liên quan đến hoạt động kinh doanh cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ liên quan đến tài sản ảo;

(d) Chủ sở hữu cuối cùng của công ty nộp đơn¹⁴Là người phù hợp và phù hợp gắn liền với hoạt động kinh doanh cung kèo chấp bóng đá hôm nay các dịch vụ tài sản ảo có liên quan; và

(e) Đã nộp đơn xin SFC phê duyệt cơ sở để lưu trữ hồ sơ hoặc tài liệu

Theo yêu cầu kèo chấp bóng đá hôm nay phép ở trên,Thể nhân hoặc mô hình kinh doanh không có tư cách pháp nhân độc lập (chẳng hạn như chủ sở hữu duy nhất, công ty hợp danh, tổ chức tự trị phi tập trung (DAO)) hoặc các công ty được thành lập bên ngoài Hồng Kông và không đăng ký tại Hồng Kông sẽ không đủ điều kiện nhận giấy phép VASPDo đó, nếu một sàn giao dịch tài sản ảo tập trung được thành lập với tư cách pháp nhân bên ngoài Hồng Kông có ý định cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ giao dịch tài sản ảo cho cư dân Hồng Kông, thì từ góc độ tuân thủ, sàn giao dịch đó phải thành lập một công ty mới ở Hồng Kông hoặc đăng ký với tư cách là công ty không phải của Hồng Kông và xin giấy phép VASP

Khi đánh giá xem một người có phải là người phù hợp và phù hợp hay không, SFC có quyền xem xét mọi vấn đề liên quan, bao gồm nhưng không giới hạn ở (i) tình hình tài chính và khả năng thanh toán của người đó; (ii) trình độ học vấn và kinh nghiệm; (iii) khả năng cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo một cách thành thạo, trung thực và công bằng; (iv) uy tín, tính cách, độ tin cậy và sự lành mạnh về tài chính; và (v) liệu anh ta có phạm bất kỳ hành vi phạm tội nào liên quan đến rửa tiền/tài trợ khủng bố, lừa đảo, sơ suất hoặc không trung thực hay không¹⁵。

Ủy ban Chứng khoán và Tương lai có thể yêu cầu nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo được kèo chấp bóng đá hôm nay phép (“Nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép”)Áp đặt điều kiện¹⁶, bao gồm nhưng không giới hạn, phải có đủ năng lực tài chính, kiến thức và kinh nghiệm, thiết lập các chính sách và thủ tục quản lý rủi ro, chính sách và thủ tục chống rửa tiền và tài trợ khủng bố, chính sách giao dịch và niêm yết tài sản ảo, quản lý hợp lý tài sản của khách hàng, kinh doanh ổn định, có các thỏa thuận công bố và báo cáo tài chính hợp lý, đồng thời có cơ chế ngăn chặn thao túng thị trường và các hoạt động bất hợp pháp cũng như tránh xung đột lợi ích, vv Điều đáng chú ý là mặc dù bản tóm tắt của dự thảo sửa đổi đã được công bố trong Hội đồng Lập pháp¹⁷Trong, Hội đồng Lập pháp đã đề xuất hệ thống kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASPGiai đoạn hiệu lực ban đầuNhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép có giới hạnChỉ dành cho “nhà đầu tư chuyên nghiệp”¹⁸Cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ, nhưng những hạn chế nói trên chỉ là điều kiện kèo chấp bóng đá hôm nay phép có thể được áp đặt bởi Ủy ban Chứng khoán và Tương lai chứ không phải là yêu cầu của chính luật Vì vậy, chúng tôi không loại trừỦy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc có thể cho phép người có giấy phép VASP cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ cho “nhà đầu tư không chuyên nghiệp” trong tương laikhả năng

Yêu cầu đối với Người đại diện được kèo chấp bóng đá hôm nay phép và Người chịu trách nhiệm

Theo dự thảo sửa đổi, bất kỳ cá nhân nào cũng có thể nộp đơn lên SFC để xin giấy phép trở thành đại diện được kèo chấp bóng đá hôm nay phép để cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo, nhưng phải được SFC hài lòng rằng cá nhân đó là người phù hợp và phù hợp SFC cũng có thể áp đặt bất kỳ điều kiện nào đối với giấy phép¹⁹Chỉ những đại diện và cá nhân được kèo chấp bóng đá hôm nay phép được SFC phê duyệt để liên kết với nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép mới có thể cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo thay mặt cho nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép

Dự thảo sửa đổi cũng yêu cầu các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép bổ nhiệm ít nhất hai cán bộ chịu trách nhiệm đã được SFC phê duyệt²⁰, để thực hiện các nhiệm vụ chung là giám sát hoạt động của các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép và đảm bảo rằng các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép tuân thủ các yêu cầu tài trợ tài sản chống rửa tiền và chống khủng bố cũng như các yêu cầu pháp lý khác Cán bộ chịu trách nhiệm phải chịu trách nhiệm cá nhân về việc nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép không tuân thủ các yêu cầu liên quan Trong số hai nhân viên chịu trách nhiệm, ít nhất một nhân viên chịu trách nhiệm có thể giám sát hoạt động kinh doanh dịch vụ tài sản ảo mọi lúc, ít nhất một nhân viên chịu trách nhiệm thường cư trú tại Hồng Kông và ít nhất một nhân viên chịu trách nhiệm là giám đốc điều hành của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép Ngoài ra, chỉ đại diện được kèo chấp bóng đá hôm nay phép của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép mới có thể đăng ký trở thành nhân viên chịu trách nhiệm của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo và mỗi cá nhân giám đốc điều hành cũng phải được SFC chấp thuận để trở thành nhân viên chịu trách nhiệm của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép

Trách nhiệm liên tục của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép

Dự thảo sửa đổi quy định rằng các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép có một loạt nghĩa vụ liên tục²¹, bao gồm cả việc gửi thông báo bằng văn bản cho Ủy ban Chứng khoán và Tương lai trong các trường hợp sau: (i) thay đổi thông tin về chủ sở hữu cuối cùng; (ii) đề xuất ngừng kinh doanh; (iii) thay đổi về các đơn vị liên quan và thay đổi dữ liệu của họ; (iv) người đại diện được kèo chấp bóng đá hôm nay phép ngừng hoạt động cho nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép, trả phí hàng năm và nộp tờ khai hàng năm Ngoài ra, các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép và các tổ chức liên quan của họ²²Phải gửi tài khoản đã được kiểm toán và các tài liệu tài chính khác cho Ủy ban Chứng khoán và Tương lai hàng năm, đồng thời thông báo cho Ủy ban Chứng khoán và Tương lai về những thay đổi trong kiểm toán viên

Tội hình sự

Theo dự thảo sửa đổi, bất kỳ người nào tham gia kinh doanh cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo mà không có giấy phép VASP đều sẽ phạm tội và phải chịu mức phạt tối đa là 5000000 đô la Hồng Kông và phạt tù bảy năm sau khi bị kết án khi bị truy tố công khai; nếu hành vi phạm tội liên quan là hành vi phạm tội tiếp diễn thì có thể bị phạt thêm 100000 đô la Hồng Kông cho mỗi ngày mà hành vi phạm tội tiếp tục diễn ra Ngoài ra,Cho dù "tích cực quảng bá dịch vụ giao dịch tài sản ảo ở nước ngoài cho công chúng Hồng Kông" ở Hồng Kông hay nước ngoài, nó cũng "tham gia kinh doanh cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo" và cần có giấy phép VASP, bất kỳ công ty hoặc cá nhân nào tham gia vào hoạt động tiếp thị tích cực như vậy mà không có giấy phép SFC cũng sẽ phạm tội Các yêu cầu nói trên sẽ có tác động đáng kể đến mô hình kinh doanh của các sàn giao dịch tài sản ảo ở nước ngoài không có đơn vị hoạt động ở Hồng Kông nhưng cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ cho công chúng Hồng Kông

Ngoài các tội phạm nêu trên, dự luật sửa đổi còn quy định các hành vi sau đây là tội phạm:

(1) Bất kỳ công ty nào (hoặc người có liên quan của công ty) đưa ra tuyên bố sai sự thật hoặc gây hiểu lầm khi xin giấy phép VASP;

(2) Sử dụng các phương tiện gian lận hoặc lừa đảo liên quan đến bất kỳ giao dịch tài sản ảo nào;

(3) Lừa đảo hoặc liều lĩnh xúi giục người khác đầu tư vào bất kỳ tài sản ảo nào - dựa trên rủi ro mà tài sản ảo mang lại dẫn đến lừa đảo nhà đầu tư, những hành vi phạm tội này không chỉ giới hạn ở các giao dịch được thực hiện trên nền tảng trao đổi tài sản ảo được kèo chấp bóng đá hôm nay phép mà còn có thể áp dụng cho các hành vi gian lận được thực hiện bởi bất kỳ cá nhân hoặc tổ chức nào ở bất kỳ đâu (miễn là có đủ mối liên hệ với Hồng Kông); và

(4) Vi phạm các yêu cầu liên quan về chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố trong "Quy định về chống rửa tiền và tài trợ chống khủng bố"

Quyền giám sát của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc

Dự thảo sửa đổi trao cho Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc quyền hạn quản lý rộng rãi²³, bao gồm cả việc vào cơ sở kinh doanh của các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép và các đơn vị liên quan của họ để tiến hành kiểm tra định kỳ, yêu cầu giao nộp tài liệu và hồ sơ khác, điều tra các vi phạm và áp dụng các biện pháp kỷ luật (bao gồm khiển trách, ra lệnh sửa chữa, phạt hành chính và đình chỉ hoặc thu hồi giấy phép) đối với các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép và đại diện được kèo chấp bóng đá hôm nay phép không tuân thủ Nếu có lý do để tin rằng nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép hoặc các đơn vị liên kết của nó đã không tuân thủ bất kỳ điều khoản hoặc yêu cầu nào của Pháp lệnh chống rửa tiền và chống khủng bố, SFC cũng có thể chỉ định một kiểm toán viên tiến hành kiểm tra tình trạng kinh doanh của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép và các đơn vị liên quan của nó SFC có thể hạn chế hoạt động kinh doanh của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép và các đơn vị liên quan cũng như việc xử lý tài sản của khách hàng nếu SFC cho rằng nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép không phải là người phù hợp và phù hợp để tiếp tục được kèo chấp bóng đá hôm nay phép hoặc bất kỳ tài sản nào có thể được xử lý theo cách gây bất lợi cho lợi ích của khách hàng hoặc chủ nợ của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép

Ngày có hiệu lực và thời gian chuyển đổi

Nếu bản dự thảo sửa đổi được thông qua,Các quy định về hạn chế hoạt động kinh doanh cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo và các quy định về thỏa thuận chuyển tiếp đối với việc kèo chấp bóng đá hôm nay phép cho nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo sẽ được triển khai từ ngày 1 tháng 3 năm 2023Ngoài ra, các sắp xếp cho giai đoạn chuyển tiếp trong dự thảo sửa đổi như sau:

(1) Các công ty dự định cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo ở Hồng Kông sau ngày 1 tháng 3 năm 2023 phải nộp đơn trước cho Ủy ban Chứng khoán và Tương lai và xin giấy phép VASP trước khi bắt đầu kinh doanh;

(2) Các công ty đã cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo ở Hồng Kông ngay trước ngày 1 tháng 3 năm 2023:

(a) Có thể tiếp tục vận hành hoạt động kinh doanh dịch vụ tài sản ảo ban đầu trước ngày 1 tháng 3 năm 2024;

(b) Đơn đăng ký kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASP phải được gửi tới Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc trước ngày 1 tháng 12 năm 2023 Nếu đơn đăng ký được gửi đúng hạn, đơn đăng ký có thể tiếp tục vận hành hoạt động kinh doanh dịch vụ tài sản ảo ban đầu cho đến khi Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc quyết định phê duyệt hoặc từ chối đơn đăng ký kèo chấp bóng đá hôm nay phép hoặc cho đến khi đơn đăng ký rút đơn;

(c) Nếu đơn đăng ký kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASP bị Ủy ban Chứng khoán và Tương lai từ chối, họ phải chấm dứt hoạt động kinh doanh dịch vụ tài sản ảo trong vòng ba tháng sau khi nhận được thông báo từ chối hoặc trước ngày 1 tháng 3 năm 2024 (tùy theo thời điểm nào đến sau)

Sự khác biệt giữa giấy phép VASP và giấy phép hoạt động được quy định Loại 7 hiện tại

Hệ thống kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASP sẽ mở rộng quyền quản lý của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đối với các sàn giao dịch tài sản ảo Theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai hiện hành (Chương 571 của Luật Hồng Kông) ("SFO”), sàn giao dịch tài sản ảo chỉ cung kèo chấp bóng đá hôm nay tài sản ảo loại “bảo mật”²⁴Chỉ đối với dịch vụ giao dịch, bạn cần nộp đơn trước với Ủy ban Chứng khoán và Tương lai để xin giấy phép hoạt động các hoạt động được quản lý Loại 1 (giao dịch chứng khoán) và các hoạt động được quản lý Loại 7 (cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ giao dịch tự động) Hệ thống kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASP sẽ áp dụng cho tất cả các sàn giao dịch tài sản ảo đáp ứng yêu cầu, bất kể loại tài sản ảo trên nền tảng của họ có phải là "chứng khoán" hay không Nói cách khác, ngay cả khi các sản phẩm trên sàn giao dịch tài sản ảo tập trung không cấu thành chứng khoán theo SFO, chúng vẫn phải có giấy phép VASP theo dự thảo sửa đổi

Hiện chỉ có một sàn giao dịch tài sản ảo ở Hồng Kông được Ủy ban Chứng khoán và Tương lai kèo chấp bóng đá hôm nay phép để vận hành các hoạt động được quản lý Loại 1 (giao dịch chứng khoán) và các hoạt động được quản lý Loại 7 (cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ giao dịch tự động) (sàn giao dịch còn lại đã nhận được phê duyệt về nguyên tắc từ Ủy ban Chứng khoán và Tương lai) Theo dự thảo sửa đổi, không rõ liệu các sàn giao dịch đã được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc kèo chấp bóng đá hôm nay phép có cần xin giấy phép VASP bổ sung hay không và chúng tôi hy vọng rằng Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cũng sẽ ban hành thêm hướng dẫn về vấn đề này

Kết luận

Tính đến ngày xuất bản bài viết này, dự thảo sửa đổi vẫn đang trong quá trình Hội đồng Lập pháp đọc Chúng tôi khuyến nghị các đơn vị hiện đang điều hành và có kế hoạch vận hành các doanh nghiệp trao đổi tài sản ảo ở Hồng Kông (bao gồm tích cực quảng bá dịch vụ trao đổi tài sản ảo ở nước ngoài cho công chúng Hồng Kông) nên chú ý đến những diễn biến mới nhất trong dự thảo sửa đổi và chuẩn bị trước cho việc xin giấy phép VASP, chẳng hạn như thành lập công ty ở Hồng Kông hoặc đăng ký một công ty không phải ở Hồng Kông, đồng thời đảm bảo rằng chủ sở hữu cuối cùng, giám đốc, cán bộ chịu trách nhiệm và các nhân viên có liên quan khác sẽ đáp ứng các tiêu chí phù hợp và phù hợp theo SFC Sau khi dự thảo sửa đổi được Hội đồng Lập pháp thông qua, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, theo thông lệ của mình, sẽ hoàn thiện các yêu cầu quy định chi tiết, bao gồm khả năng làm rõ thêm liệu các nền tảng cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ giao dịch tài sản ảo P2P hoặc OTC có phải tuân theo yêu cầu kèo chấp bóng đá hôm nay phép VASP hay không và sẽ tham khảo ý kiến ​​của ngành và công chúng trước và trước khi phát hành Chúng tôi sẽ tiếp tục theo dõi sự phát triển của dự thảo sửa đổi cũng như các quy định và hướng dẫn bổ sung do Ủy ban Chứng khoán và Tương lai ban hành trong thời gian thích hợp

Trên phạm vi toàn cầu, Hồng Kông không đơn độc trong việc thực hiện giám sát rõ ràng hơn đối với các nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ tài sản ảo Nhóm của chúng tôi đã rất chú ý đến sự phát triển của công nghệ blockchain và giám sát tài sản ảo trên toàn thế giới, đồng thời đã cung kèo chấp bóng đá hôm nay lời khuyên về việc tuân thủ cho nhiều người tham gia thị trường tài sản ảo khác nhau Chúng tôi có kiến ​​thức và kinh nghiệm sâu rộng trong các lĩnh vực pháp lý liên quan đến tài sản ảo và blockchain Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi hoặc nhu cầu nào về đơn đăng ký giấy phép VASP, vui lòng liên hệ với chúng tôi²⁵。

1 Để biết toàn văn, vui lòng xem http://wwwjunhecom/legal-updates/1812

2 Để xem toàn văn, vui lòng xem http://wwwjunhecom/legal-updates/1844

3 Để biết toàn văn, vui lòng xem https://wwwlegcogovhk/yr2022/chinese/bills/b202206241pdf

4 Dự luật sửa đổi không xác định rõ ràng "khuyến mãi tích cực", nhưng chúng tôi dự đoán rằng SFC có thể áp dụng cách tiếp cận tương tự để "quảng bá tích cực" các dịch vụ tài sản ảo như Mục 115 của Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai (Chương 571 của Luật Hồng Kông) Để biết chi tiết, vui lòng xem https://scsfchk/TuniS/wwwsf chk/TC/faqs/intermediaries/licensing/Actively-markets-under-section-115-of-the-SFO#9CAC2C2643CF41458CEDA9882E56E25B

5 Để biết toàn văn, vui lòng xem https://wwwfstbgovhk/fsb/tc/publication/consult/doc/consult_conclu_amlo_cpdf

6 Xem bản dự thảo sửa đổi “Bảng 3B – Dịch vụ tài sản ảo – Phần 1 – Dịch vụ tài sản ảo”

7 Xem Điều 53ZTL dự thảo sửa đổi

8 Xem điều khoản 53ZRA(1) của dự thảo sửa đổi

9 Xem điều khoản 53ZRA(2) của dự thảo sửa đổi

10 Ủy ban Chứng khoán và Tương lai nhắc nhở các nhà đầu tư chú ý đến rủi ro liên quan đến các token không thể thay thế https://scsfchk/TuniS/appssfchk/edistributionWeb/gateway/TC/news-and-announcements/news/doc?refNo=22PR34

11 Xem điều khoản 53ZRA(4) của dự thảo sửa đổi

12 Xem điều khoản 53ZRA(3) của dự thảo sửa đổi

13 Xem Điều 53ZRK của dự thảo sửa đổi

14 Đề cập đến một cá nhân trực tiếp hoặc gián tiếp sở hữu hoặc kiểm soát hơn 25% vốn cổ phần đã phát hành hoặc quyền biểu quyết của công ty; hoặc thực hiện quyền kiểm soát cuối cùng đối với việc quản lý công ty và chủ sở hữu cuối cùng phải được Ủy ban Chứng khoán và Tương lai chấp thuận bằng văn bản để trở thành chủ sở hữu cuối cùng của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay được kèo chấp bóng đá hôm nay phép

15 Xem Điều 53ZRJ của dự thảo sửa đổi

16 Xem Điều 53ZRK(5) của dự thảo sửa đổi

17 https://wwwfstbgovhk/fsb/en/legco/docs/AML(A)Bill%202022_legco%20brief_e%20(Issue)pdf

18 Các yêu cầu đối với “nhà đầu tư chuyên nghiệp” sẽ được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc hoàn thiện dựa trên các quyền được dự thảo sửa đổi trao cho họ Theo thông lệ nhất quán của CSRC, cơ quan này sẽ hoàn thiện và ban hành các yêu cầu quy định chi tiết sau khi dự thảo sửa đổi có hiệu lực, đồng thời sẽ tham khảo ý kiến ​​của ngành và công chúng để lấy ý kiến ​​trước khi ban hành

19 Xem Điều 53ZRL của dự thảo sửa đổi

20 Xem Điều 53ZRO dự thảo sửa đổi

21 Xem Phần 6 và 7 của dự thảo sửa đổi

22 Đề cập đến công ty con thuộc sở hữu hoàn toàn của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ được kèo chấp bóng đá hôm nay phép và chịu trách nhiệm nhận hoặc nắm giữ tài sản khách hàng của nhà cung kèo chấp bóng đá hôm nay dịch vụ được kèo chấp bóng đá hôm nay phép

23 Xem Dự thảo sửa đổi Phần 8

24 Đề cập đến các tài sản ảo nằm trong định nghĩa “chứng khoán” trong Phụ lục 1 của SFO Định nghĩa về "chứng khoán" theo SFO bao gồm cổ phiếu, vốn chủ sở hữu, nợ, trái phiếu, tiền lãi trong các chương trình đầu tư tập thể, vv

25 Bài viết này mang tính chất giới thiệu chung chỉ mang tính chất tham khảo và không được coi là ý kiến ​​pháp lý chính thức, lời khuyên pháp lý hay bất kỳ lời khuyên đầu tư nào do Công ty Luật JunHe hoặc luật sư của Công ty luật JunHe đưa ra Ngoài ra, luật pháp Trung Quốc còn có những hạn chế khác đối với việc đầu tư vào tài sản ảo Nên tham khảo ý kiến ​​​​một luật sư chuyên nghiệp để được tư vấn Nếu bạn muốn in lại hoặc trích dẫn bất kỳ nội dung nào của các bài viết này, vui lòng ghi rõ nguồn Không có hình ảnh hoặc hình ảnh nào trong các bài viết này có thể được sao chép hoặc sử dụng mà không có sự đồng ý bằng văn bản của chúng tôi Nếu bạn quan tâm đến việc trao đổi hoặc thảo luận thêm về các vấn đề liên quan, vui lòng liên hệ với chúng tôi