So sánh Chuỗi Thủ tục Điều tra và Xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của các Ngân hàng Phát triển Đa phương (1) - Phân tích ngắn gọn về điểm tương đồng và khác biệt trong Thủ tục Điều tra và Xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của Ngân hàng Thế giới và Ngân hàng Phát triển Châu Á
2023.03.03 Chu Tiên Phong Lưu ChấnXu Haiying
1 Giới thiệu
Trong những năm gần đây, trong bối cảnh sáng kiến quốc gia “Vành đai và Con đường”, các doanh nghiệp Trung Quốc tiếp tục “vươn ra toàn cầu” Ngày càng nhiều doanh nghiệp Trung Quốc có đủ can đảm tìm hiểu thị trường quốc tế và phát triển kinh doanh ở nước ngoài, tham gia vào Ngân hàng Thế giới (sau đây gọi tắt là “Ngân hàng Thế giới”) và Ngân hàng Phát triển Châu Á (sau đây gọi là “ADB”) trong việc tài trợ cho các dự án do các ngân hàng phát triển đa phương đại diện
Các doanh nghiệp tham gia vào các dự án tài trợ của ngân hàng phát triển đa phương phải đối mặt với các yêu cầu tuân thủ từ "hệ thống tuân thủ đa chiều" Ngoài luật pháp và quy định của Trung Quốc cũng như luật pháp và quy định của quốc gia nơi họ kinh doanh, các công ty này cũng cần tuân thủ các quy định pháp lý tuân thủ có liên quan của các ngân hàng phát triển đa phương Để ngăn chặn việc sử dụng vốn vay ngân hàng không đúng mục đích, các ngân hàng phát triển đa phương rất quan tâm và cam kết chống tham nhũng, gian lận, thông đồng và các hành vi không đúng đắn khác Đối với những hành vi sai trái có thể xảy ra, các ngân hàng phát triển đa phương có liên quan sẽ tiến hành điều tra có mục tiêu và áp dụng các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái khác nhau Nếu các công ty liên quan bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, họ sẽ bị hạn chế tham gia vào các dự án ngân hàng phát triển đa phương có liên quan và chịu tổn thất lớn về kinh tế và danh tiếng
Tất cả các ngân hàng phát triển đa phương đã xây dựng các nguyên tắc hoặc chính sách tuân thủ khác nhau và thiết lập các thủ tục điều tra tương ứng đối với nhiều hành vi sai trái khác nhau Trong số đó, các quy định liên quan của Ngân hàng Thế giới và Ngân hàng Phát triển Châu Á tương đối mang tính đại diện, Ngân hàng Thế giới và Ngân hàng Phát triển Châu Á tiến hành một số lượng tương đối lớn các cuộc điều tra và biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái đối với các thực thể Trung Quốc hàng năm Tính đến ngày 8 tháng 2 năm 2023, hiện có 178 thực thể (doanh nghiệp hoặc cá nhân) Trung Quốc nằm trong "Danh sách các công ty và cá nhân không đủ điều kiện" của Ngân hàng Thế giới và 175 thực thể Trung Quốc nằm trong "Danh sách trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái đã công bố" của ADB1Theo dữ liệu mới nhất do Ngân hàng Thế giới và ADB công bố, dữ liệu của các đơn vị bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái (không tính đến công ty con của các đơn vị liên quan) trong 5 năm qua như sau2:
Ngân hàng Thế giới | 2018Năm tài chính | 2019Năm tài chính | 2020Năm tài chính | 2021Năm tài chính | 2022Năm tài chính |
Số lượng đơn vị bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái | 123 | 53 | 49 | 57 | 35 |
Số đối tượng bị tạm xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái | 40 | 34 | 38 | 23 | 20 |
ADB | 2017Năm tài chính | 2018Năm tài chính | 2019Năm tài chính | 2020Năm tài chính | 2021Năm tài chính |
Số lượng đơn vị bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái | 88 | 150 | 235 | 194 | 225 |
Số đối tượng bị tạm xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái | 36 | 1 | 25 | 2 | 4 |
Dựa trên tính đại diện tương ứng của các quy định của Ngân hàng Thế giới và ADB, bài viết này sẽ giới thiệu ngắn gọn về thủ tục điều tra và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của Ngân hàng Thế giới và ADB từ các khía cạnh hành vi bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, thủ tục điều tra và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, các biện pháp xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, vv, đồng thời so sánh một số điểm tương đồng và khác biệt giữa hai bên để phân tích toàn diện những điểm chung và đặc điểm giữa hai bên, để người đọc có thể hiểu được yêu cầu pháp lý tổng thể của các ngân hàng phát triển đa phương đối với các thủ tục điều tra tuân thủ và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái
2 Giới thiệu và so sánh thủ tục điều tra, xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái giữa Ngân hàng Thế giới và Ngân hàng Phát triển Châu Á
1 hành vi bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái
Theo các quy định liên quan của Ngân hàng Thế giới và ADB, hành vi sai trái bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái được chia thành nhiều loại như trong bảng sau
Ngân hàng Thế giới3 | ADB4 |
Tham nhũng là hành vi đề nghị, cho, nhận hoặc gạ gẫm bất cứ thứ gì có giá trị, trực tiếp hoặc gián tiếp, nhằm gây ảnh hưởng không đúng đắn đến một bên khác Hành vi gian lận có nghĩa là bất kỳ hành động hoặc thiếu sót nào (bao gồm cả việc xuyên tạc) cố ý hoặc vô tình đánh lừa hoặc cố gắng đánh lừa một bên để đạt được lợi ích tài chính hoặc lợi thế khác hoặc để trốn tránh nghĩa vụ Ép buộc có nghĩa là bất kỳ hành động nào trực tiếp hoặc gián tiếp gây thiệt hại hoặc gây thương tích hoặc đe dọa gây thiệt hại hoặc gây thương tích cho bất kỳ bên nào hoặc tài sản của một bên nhằm gây ảnh hưởng không đúng đắn đến hành vi của một bên Thông đồng là sự dàn xếp giữa hai hoặc nhiều bên nhằm đạt được mục đích không đúng, bao gồm cả việc gây ảnh hưởng không đúng đến hành vi của bên kia Hành vi cản trở có nghĩa là (a) cố ý phá hủy, làm sai lệch, thay đổi hoặc che giấu tài liệu chứng cứ hoặc khai man với các nhà điều tra nhằm cản trở đáng kể cuộc điều tra của Ngân hàng về các cáo buộc tham nhũng, lừa đảo, ép buộc hoặc âm mưu; và/hoặc đe dọa, quấy rối hoặc hăm dọa bất kỳ bên nào nhằm ngăn cản bên đó tiết lộ kiến thức của mình về các vấn đề liên quan đến cuộc điều tra hoặc tiếp tục điều tra; hoặc (b) hành vi nhằm cản trở nghiêm trọng việc Ngân hàng thực hiện quyền kiểm tra và kiểm toán theo hợp đồng
| Tham nhũng bao gồm hứa hẹn, tặng, nhận hoặc gạ gẫm bất cứ thứ gì có giá trị, trực tiếp hoặc gián tiếp, nhằm gây ảnh hưởng không đúng đến hành động của một bên khác Hành vi gian lận đề cập đến bất kỳ hành động hoặc thiếu sót nào, bao gồm cả việc trình bày sai, cố ý gây hiểu lầm, vô ý gây hiểu nhầm hoặc cố gắng đánh lừa một bên để nhận được các lợi ích tài chính hoặc các hình thức lợi ích khác hoặc để trốn tránh nghĩa vụ Hành vi cưỡng bức có nghĩa là trực tiếp hoặc gián tiếp gây tổn hại, gây nguy hiểm, đe dọa gây thiệt hại, đe dọa gây tổn hại cho bất kỳ bên nào hoặc tài sản của bên đó nhằm gây ảnh hưởng không đúng đến hành động của bên đó Thông đồng là sự dàn xếp do hai hoặc nhiều bên thiết kế nhằm đạt được các mục đích không phù hợp, bao gồm cả hành vi gây ảnh hưởng không phù hợp đến bên kia Lạm dụng là hành vi trộm cắp, lãng phí hoặc sử dụng tài sản không đúng mục đích liên quan đến các hoạt động liên quan đến ADB, dù là cố ý hay vô ý Xung đột lợi ích đề cập đến lợi ích của một bên trong đó có thể ảnh hưởng không thích hợp đến việc thực hiện nghĩa vụ chính thức, nghĩa vụ hợp đồng hoặc việc tuân thủ luật pháp và quy định tương ứng Cản trở, bao gồm (a) cố ý phá hủy, làm sai lệch, thay đổi hoặc che giấu bằng chứng quan trọng liên quan đến cuộc điều tra của ADB; (b) đưa ra lời khai sai sự thật với các điều tra viên nhằm mục đích cản trở nghiêm trọng cuộc điều tra của ADB; (c) từ chối cung cấp thông tin liên quan khi được yêu cầu Thông tin, tài liệu hoặc hồ sơ liên quan đến dự án điều tra của OAI; (d) đe dọa, quấy rối hoặc hăm dọa bất kỳ bên nào nhằm ngăn cản bên đó tiết lộ các vấn đề mà bên đó sở hữu liên quan đến cuộc điều tra hoặc tiến hành điều tra; (e) cản trở nghiêm trọng quyền kiểm toán, thanh tra hoặc tiếp cận thông tin theo hợp đồng của ADB Vi phạm lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của ADB Trả thù người tố cáo hoặc nhân chứng có nghĩa là trực tiếp hoặc gián tiếp gợi ý, đe dọa hoặc thực hiện bất kỳ hành động bất lợi nào đối với người tố cáo, nhân chứng hoặc người có liên quan đến người tố cáo hoặc nhân chứng có liên quan đến khiếu nại vì người tố cáo hoặc nhân chứng đã báo cáo hoặc hợp tác với ADB trong một cuộc điều tra về một khiếu nại cần được điều tra như quy định trong Hướng dẫn Hành chính 210 8 Các vi phạm khác đối với chính sách chống tham nhũng của ADB, bao gồm cả việc không tuân thủ các tiêu chuẩn đạo đức cao nhất |
Dựa trên tuyên bố trên, năm loại hành vi sai trái được liệt kê trong các quy tắc liên quan của Ngân hàng Thế giới và mười loại hành vi sai trái được liệt kê trong các quy tắc liên quan của ADB Mặc dù cả hai có cách phân loại và cách diễn đạt hơi khác nhau nhưng trên thực tế, phạm vi hành vi sai trái do Ngân hàng Thế giới và ADB quy định gần như giống nhau Hành vi sai trái được Ngân hàng Thế giới và ADB trích dẫn bao gồm tham nhũng, gian lận, ép buộc, thông đồng và cản trở Đối với năm loại hành vi sai trái bổ sung được ADB liệt kê, bao gồm lạm dụng, xung đột lợi ích, vi phạm các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của ADB, trả thù người tố cáo hoặc nhân chứng và các vi phạm khác đối với chính sách chống tham nhũng của ADB, Ngân hàng Thế giới thường sẽ phân loại những hành vi này thành năm loại hành vi sai trái nêu trên khi đưa ra quyết định Ví dụ: tùy thuộc vào hoàn cảnh cụ thể của vụ việc, Ngân hàng có thể xác định "xung đột lợi ích" là tham nhũng và/hoặc thông đồng và "trả thù người tố cáo hoặc nhân chứng" là cản trở, vv
2 Đối tượng và thủ tục điều tra
Đối với trường hợp có thể không tuân thủ, quy trình giải quyết của Ngân hàng Thế giới và ADB được chia thành ba giai đoạn: điều tra, xem xét và xét xử cuộc điều tra và đánh giá tuân thủ:
Sau khi phát hiện ra hành vi sai trái có thể xảy ra, cả Ngân hàng Thế giới và ADB sẽ tiến hành điều tra bởi các cơ quan cụ thể Cơ quan chịu trách nhiệm tiến hành điều tra của Ngân hàng Thế giới là INT và cơ quan chịu trách nhiệm tiến hành điều tra của ADB là OAI
Sau khi hoàn tất cuộc điều tra, Ngân hàng Thế giới và ADB đã thiết lập hệ thống đánh giá hai cấp đối với kết quả điều tra SDO của Ngân hàng Thế giới và IOC của ADB xem xét kết quả điều tra và đưa ra quyết định có áp dụng biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái đối với các cá nhân đang bị điều tra hay không Nếu đối tượng điều tra phản đối kết quả điều tra hoặc thông báo đề nghị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái thì có quyền kháng cáo Vụ việc liên quan sẽ được tiếp tục đệ trình lên Ủy ban Xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của Ngân hàng Thế giới và Ủy ban Khiếu nại Trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của ADB để xem xét Quyết định của cơ quan rà soát cấp 2 là quyết định cuối cùng
Ngân hàng Thế giới đã đưa ra quy định chi tiết hơn về thủ tục đối chiếu Theo “Thủ tục xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và thanh toán trong các dự án do ngân hàng tài trợ” của Ngân hàng Thế giới (Thủ tục của ngân hàng: Thủ tục xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và thanh toán trong các dự án được tài trợ bởi ngân hàng, sau đây gọi là “"Thủ tục trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và hòa giải""), trong quá trình điều tra và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và trước khi ủy ban xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái đưa ra quyết định cuối cùng, INT và đối tượng bị điều tra có thể thương lượng giải quyết Trên thực tế, OAI gửi Tuyên bố cáo buộc và cáo buộc cho SDO Trước khi cung cấp bằng chứng, một thỏa thuận giải quyết thường sẽ được đề xuất với công ty để bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, với điều kiện là các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái được áp dụng được giảm bớt một cách thích hợp và công ty bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái phải thừa nhận sự thật của các cáo buộc và đồng ý thiết lập và triển khai các hệ thống tuân thủ cũng như các kế hoạch cải thiện tuân thủ có liên quan khác Nếu cả hai bên đạt được thỏa thuận giải quyết, hai bên có thể cùng gửi thỏa thuận giải quyết cho SDO để xem xét và tham gia vào quy trình giải quyết
Các quy định liên quan của Ngân hàng Phát triển Châu Á không quy định rõ ràng về cơ chế giải quyết Tuy nhiên, đối với "Thư kết quả điều tra" do OAI ban hành và các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái đề xuất ban hành sau khi IOC xem xét và công bố, đối tượng điều tra có thể xác nhận, chấp nhận hoặc đưa ra phản đối đối với kết quả điều tra và các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái được đề xuất bằng cách trả lời vụ việc, gửi thư xác nhận, vv Do đó, mặc dù ADB không có quy định rõ ràng về quy trình hòa giải, bị đơn thực sự có thể đạt được hiệu quả trong trao đổi và hòa giải với ADB bằng cách trả lời ADB ở các giai đoạn khác nhau của thủ tục điều tra và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái
Nếu các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái cuối cùng được thực thi bao gồm các yêu cầu mà đơn vị bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái phải đáp ứng một số điều kiện nhất định trước khi các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái có thể được dỡ bỏ, thì đơn vị bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái thường cần thiết lập và triển khai một hệ thống tuân thủ đáp ứng các tiêu chuẩn của các ngân hàng phát triển đa phương ICO của Ngân hàng Thế giới và OAI của ADB chịu trách nhiệm đánh giá việc thực hiện tổng thể hệ thống tuân thủ của tổ chức bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái Trong quá trình thực hiện cụ thể, thông thường công ty bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái phải ủy thác cho một cơ quan giám sát độc lập (Independent Monitor) tiến hành giám sát, đánh giá ICO và OAI chịu trách nhiệm xem xét lần cuối xem liệu công ty bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái có đáp ứng các điều kiện tuân thủ hay không và liệu lệnh xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái cuối cùng có thể được dỡ bỏ hay không
3 Lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái
Điều 9 trong Quy trình trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và hòa giải của Ngân hàng Thế giới quy định các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái mà Ngân hàng Thế giới có thể áp dụng Nguyên tắc và Hướng dẫn Liêm chính của ADB (2015) quy định ba biện pháp ngăn cấm tại Điều 79 và ba biện pháp khắc phục khác tại Điều 86:
Ngân hàng Thế giới | ADB |
Chỉ trích (khiển trách) Không cấm có điều kiện Tách cấm Việc cấm tham gia có điều kiện Hoàn nguyên
| Không đủ tư cách: Tách cấm Tước quyền tham gia và phục hồi có điều kiện Không cấm có điều kiện Hành động khắc phục bổ sung: Chỉ trích (khiển trách) Hoàn nguyên và/hoặc biện pháp khắc phục Cảnh báo |
Cả Ngân hàng Thế giới và ADB đều quy định ba biện pháp cấm: loại, loại với điều kiện loại bỏ và miễn trừ có điều kiện khỏi bị loại Trong số đó, việc bị loại là việc bị loại khỏi việc tham gia vào các dự án do Ngân hàng Thế giới hoặc ADB tài trợ, quản lý hoặc hỗ trợ trong một khoảng thời gian nhất định Việc loại bỏ các điều kiện nâng cao có nghĩa là đơn vị bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái bị cấm tham gia vào các dự án tài trợ ngân hàng có liên quan, nhưng đồng thời, các điều kiện tuân thủ và khắc phục cụ thể được đặt ra như thực hiện kế hoạch tuân thủ, thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả, vv Chỉ khi đáp ứng các điều kiện này thì các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái mới được dỡ bỏ Miễn trừ có điều kiện khỏi bị loại có nghĩa là tổ chức bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái vẫn có thể tham gia vào các dự án của các ngân hàng phát triển đa phương có liên quan trong thời gian xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, nhưng cần thực hiện các hành động khắc phục cụ thể trong thời gian quy định Các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái có thể được hủy bỏ sau khi đáp ứng các điều kiện tuân thủ và khắc phục cụ thể Tuy nhiên, nếu các điều kiện cải chính không được đáp ứng sau khi hết hạn, các biện pháp xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái liên quan sẽ tự động chuyển thành truất quyền thi đấu kèm theo điều kiện nâng hạng
Ngoài các biện pháp cấm, Ngân hàng Thế giới và ADB quy định các biện pháp bồi thường và/hoặc bồi thường, nghĩa là bồi thường hoặc bồi thường kinh tế cho bên vay và/hoặc các bên khác, cũng như các biện pháp quan trọng ADB cũng quy định các biện pháp cảnh báo nhẹ nhàng hơn Từ so sánh trên, có thể thấy các loại hình xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái mà Ngân hàng Thế giới và ADB có thể áp dụng gần như giống nhau, nhưng ADB chú trọng hơn đến các biện pháp trọng yếu, đặc biệt đối với các đối tượng bị điều tra lần đầu
4 tình tiết tăng nặng hoặc giảm nhẹ
Các ngân hàng phát triển đa phương như Ngân hàng Thế giới, Ngân hàng Phát triển Châu Á, Ngân hàng Phát triển Châu Phi, Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu và Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ đã ký "Các nguyên tắc và hướng dẫn chung về xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái" vào năm 2006 Tài liệu này cung cấp các quy định cụ thể về các tình huống giảm nhẹ hoặc tăng nặng hình xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và phạm vi tương ứng Xem bảng dưới đây để biết chi tiết
Tình tiết tăng nặng | Cốt truyện |
1-5Năm | Mức độ nghiêm trọng Tái diễn hành vi có thể bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái Phương tiện phức tạp Vai trò trung tâm trong hành vi có thể bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái Vai trò của ban quản lý trong các hành vi vi phạm Sự tham gia của cán bộ, nhân viên của 5 ngân hàng lớn |
Gây thiệt hại Gây tổn hại đến lợi ích công cộng Gây thiệt hại cho công trình | |
1-3Năm | Can thiệp vào cuộc điều tra hoặc cản trở cuộc điều tra Đe dọa/mua chuộc nhân chứng hoặc Từ chối chấp nhận thông báo/không phản hồi |
Tối đa 10 năm | Lịch sử trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của bất kỳ cơ quan nào Vi phạm lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái hoặc lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái tạm thời |
giảm nhẹ | Cốt truyện |
1-2Năm hoặc lên tới 25% | đóng vai trò nhỏ trong vi phạm |
1-3Năm hoặc lên tới 33% | Chủ động sửa chữa hành vi không phù hợp Dừng hành vi có thể bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái một cách độc lập và chờ điều tra Thực hiện các biện pháp nội bộ chống lại những người có liên quan Thiết lập các hành động khắc phục để ngăn chặn tái diễn hành vi bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái Bồi thường hoặc bồi thường tài chính |
1-3Năm hoặc lên tới 50% | Hợp tác điều tra Hỗ trợ và/hoặc hợp tác liên tục Điều tra nội bộ Thừa nhận/Chấp nhận sai lầm/Trách nhiệm Hạn chế tự nguyện |
Ngoài ra, Thủ tục xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và hòa giải của Ngân hàng Thế giới quy định rằng các yếu tố sau cần được xem xét khi xác định thời hạn xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái:
a)Mức độ nghiêm trọng của việc không tuân thủ;
b)Mức độ thiệt hại do không tuân thủ;
c)Cản trở việc điều tra;
d)Lịch sử trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của Ngân hàng Thế giới hoặc các ngân hàng đa phương khác;
e)Các tình tiết giảm nhẹ, bao gồm đóng vai trò thứ yếu trong các hành vi vi phạm, chủ động khắc phục hành vi không phù hợp, hợp tác điều tra, vv;
f)Vi phạm quy định bảo mật của thủ tục xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái;
g)Thời gian được coi là “không chịu trách nhiệm” theo Chính sách về tính đủ điều kiện của nhà cung cấp của Ngân hàng Thế giới;7
h)Thời hạn áp dụng các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái tạm thời; và
i)Các yếu tố khác được SDO hoặc Ủy ban trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái cho là có liên quan
Để so sánh, "Các nguyên tắc và hướng dẫn về liêm chính (2015)" của ADB quy định các tình tiết giảm nhẹ hoặc tăng nặng sau đây, tương đối chi tiết hơn:8
Âm mưu trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái | |
Các yếu tố cần cân nhắc khi quyết định gia hạn hoặc rút ngắn thời gian cấm vận | Liệu có tổn hại thực tế hay tiềm ẩn đối với an toàn và/hoặc phúc lợi công cộng, dự án hoặc sự kiện điều tra và lợi ích của ADB hay không; Mức độ phức tạp của vi phạm tính toàn vẹn (ví dụ: tính kỹ lưỡng của thiết kế, nhiều kỹ thuật được sử dụng, mức độ che giấu, số lượng và loại người/tổ chức có liên quan, thời gian và phân bố địa lý, vv); Mức độ quản lý, sự tham gia của tổ chức hoặc mức độ giám sát; Tầm quan trọng của việc vi phạm chính sách liêm chính, cho dù đó là vai trò lãnh đạo, vai trò quan trọng hay vai trò phụ; Liệu chủ thể liên quan có tiếp tục vi phạm chính sách liêm chính sau khi biết rằng mình đang bị điều tra hay không và liệu chủ thể liên quan có chủ động ngừng vi phạm chính sách liêm chính hay không; Mức độ hợp tác hoặc cản trở trong quá trình điều tra; Bạn đã từng bị ADB xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái trước đây, bị tổ chức khác xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái hay bị cấm; ADB đã thực hiện bất kỳ biện pháp khắc phục nào đối với bên này; Thông tin lý lịch của các đơn vị liên quan, giám đốc công ty, nhân viên cấp cao hoặc những người có trách nhiệm khác; Mức độ và vai trò của công chức hoặc nhân viên ADB trong việc vi phạm chính sách liêm chính; Bồi thường và các biện pháp giải quyết vấn đề liên quan; Liệu các biện pháp kiểm soát nội bộ có được áp dụng, thiết lập, cải tiến hoặc triển khai để tăng cường các biện pháp kiểm soát nội bộ và ngăn chặn tái diễn các hành vi vi phạm tính liêm chính hay không; và Đảng có bị các ngân hàng phát triển đa phương hoặc tổ chức quốc tế khác cấm hay không |
Các trường hợp miễn hoặc giảm nhẹ chế tài | Đảng đã chấm dứt vi phạm quy định về liêm chính; Một bên đã và dự kiến sẽ tiết lộ liên tục, đầy đủ và đầy đủ mọi vi phạm về liêm chính mà mình đang hoặc đã tham gia; Sau khi phát hiện hành vi vi phạm quy định về liêm chính, bên đó đã công bố kịp thời và sớm nhất có thể; Bên đó không bị ADB hoặc bất kỳ tổ chức tài chính quốc tế, ngân hàng phát triển đa phương hoặc tổ chức song phương nào khác điều tra; và Đảng đáp ứng các điều kiện để được miễn hoặc giảm các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái do Văn phòng Liêm chính đặt ra |
Nếu sau đó phát hiện ra hành vi liên quan, chúng tôi có quyền áp dụng các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái hoặc thực hiện các biện pháp khắc phục khác | Tiếp tục hoặc thực hiện các vi phạm khác đối với quy định về tính liêm chính; Thông tin được cung cấp liên quan đến các vi phạm về tính liêm chính được tiết lộ là chưa đầy đủ; Không tiết lộ kịp thời các hành vi vi phạm quy định về liêm chính sau khi các bên phát hiện; Tại thời điểm điều tra, ADB hoặc bất kỳ tổ chức tài chính quốc tế nào khác đang điều tra; hoặc Không đáp ứng các điều kiện để được miễn trừ hoặc giảm nhẹ các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái do Văn phòng Liêm chính đặt ra |
Dựa vào sự so sánh trên, các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ mà Ngân hàng Thế giới và ADB chú ý là gần như giống nhau Họ chủ yếu xem xét mức độ nghiêm trọng của tình huống, vai trò của đối tượng bị điều tra trong việc không tuân thủ, hợp tác hoặc cản trở cuộc điều tra, tình hình cơ bản của hệ thống tuân thủ hiện tại và liệu các biện pháp khắc phục đã được thực hiện hay chưa Theo “Những nguyên tắc và hướng dẫn chung về xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái” nói trên, các tình tiết tăng nặng có thể dẫn đến tăng mức xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái lên đến 10 năm, các tình tiết giảm nhẹ có thể giúp giảm mức xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái từ 1-3 năm hoặc lên tới 50%
5 Có tiết lộ các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái hay không
"Chính sách trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái đối với gian lận và tham nhũng" và "Thủ tục trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và hòa giải" của Ngân hàng Thế giới đặt ra các yêu cầu về tính minh bạch của hệ thống trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của Ngân hàng Thế giới Nó quy định rằng để đảm bảo tính minh bạch của hệ thống xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, các cơ quan liên quan phải công khai tên của cơ quan bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, lý do xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và quyết định xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái9Vì vậy, căn cứ vào quy định trên, tất cả các trường hợp xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và tên các đối tượng bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái sẽ được công bố
Ngược lại, ngoại trừ những trường hợp đặc biệt, các thực thể bị ADB cấm lần đầu tiên thường sẽ không được công bố trên trang web công khai của ADB Đây là điểm khác biệt quan trọng giữa lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của ADB và lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của Ngân hàng Thế giới Cần lưu ý rằng các tiêu chuẩn của ADB thoải mái hơn so với tiêu chuẩn của Ngân hàng Thế giới về việc có nên công bố các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái hay không, nhưng nhìn chung vẫn có một mức độ không chắc chắn nhất định Các đối tượng bị điều tra và luật sư của họ vẫn cần tích cực đấu tranh với ADB trong những vụ việc cụ thể để tránh những rủi ro thủ tục liên quan
6 Có kích hoạt các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái chéo hay không
Theo Thỏa thuận cùng thực thi các quyết định cấm cấm được ký bởi Ngân hàng Thế giới, ADB, Ngân hàng Phát triển Châu Phi, Ngân hàng Tái thiết và Phát triển Châu Âu, Ngân hàng Phát triển Liên Mỹ và các thông lệ liên quan, sau khi một ngân hàng phát triển đa phương áp dụng các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái đáp ứng tất cả các điều kiện sau có thể gây ra các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái chéo (hoặc "các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái liên kết") từ các ngân hàng phát triển đa phương khác:
a)Cấu thành hành vi có thể bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái như gian lận, tham nhũng, ép buộc và âm mưu theo Thỏa thuận;
b)Thời gian xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái vượt quá một năm;
c)Các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái được công bố; và
d)Quyết định xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái sẽ được đưa ra trong vòng mười năm kể từ khi xảy ra hành vi không tuân thủ
Do đó, theo quy định này, nếu đáp ứng các điều kiện, các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái do Ngân hàng Thế giới và ADB áp đặt có thể gây ra các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái chéo từ các ngân hàng phát triển đa phương khác
Tuy nhiên, việc các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái có được công bố hay không là một yếu tố quan trọng quyết định liệu các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái phối hợp có được áp dụng hay không Như đã đề cập trước đó, Ngân hàng Thế giới sẽ công bố danh sách tất cả các thực thể bị trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, giúp việc kích hoạt các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái chéo tương đối dễ dàng hơn Trên thực tế, ADB thường không công bố các đơn vị liên quan bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái lần đầu Nếu không có thông báo nào được đưa ra, ngay cả khi thời hạn xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái vượt quá một năm, nhìn chung nó sẽ không gây ra các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái chéo từ các ngân hàng phát triển đa phương khác
Điều đáng lưu ý là nếu một công ty bị ngân hàng phát triển đa phương xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, ngay cả khi không có lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái chéo nào được kích hoạt hoặc ngay cả khi các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái không được công khai, thì vẫn có thể có những tác động dây chuyền bất lợi Điều này là do trên thực tế, các dự án đấu thầu của ngân hàng phát triển đa phương hoặc mua sắm một số dự án của chính phủ sẽ yêu cầu các nhà thầu phải chủ động làm rõ liệu họ có bị tổ chức quốc tế nào xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái hay không và các công ty bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái phải tiết lộ thông tin đó một cách trung thực cho nhà thầu Có thể thấy, bất kỳ lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái nào do các ngân hàng phát triển đa phương áp đặt sẽ có tác động tiêu cực lớn hơn đối với các đối tượng bị xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái trong quá trình đánh giá thầu dự án
3 Đề xuất công việc
Qua so sánh thủ tục điều tra và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của Ngân hàng Thế giới và ADB, chúng ta có thể thấy Ngân hàng Thế giới và ADB có nhiều điểm tương đồng trong các lĩnh vực như hành vi xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, thủ tục điều tra và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái cũng như xem xét các tình tiết xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái Tuy nhiên, có sự khác biệt đáng kể ở một số khía cạnh, đặc biệt là liên quan đến các cơ quan quản lý liên quan, quy mô của các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái ban đầu, liệu các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái có được công khai hay không và liệu các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái chéo có thể được kích hoạt hay không
Dựa trên phần giới thiệu ở trên, chúng tôi đưa ra những gợi ý sau dành cho các doanh nghiệp Trung Quốc thường xuyên tham gia các dự án của ngân hàng phát triển đa phương:
1 Tăng cường hiểu biết về các hành vi bị cấm cũng như thủ tục điều tra và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của các ngân hàng phát triển đa phương, đồng thời tăng cường xây dựng hệ thống tuân thủ
Chúng tôi khuyến nghị các doanh nghiệp tăng cường hiểu biết về các hành vi bị các ngân hàng phát triển đa phương cấm cũng như các thủ tục điều tra và xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái, thiết lập hệ thống tuân thủ đa diện và trên mọi lĩnh vực, nghiêm cấm hành vi không tuân thủ trong hoạt động hàng ngày và phát triển dự án, đồng thời chú ý đến các lĩnh vực có rủi ro cao như đấu thầu và thực hiện hợp đồng Chúng tôi cũng khuyến nghị các công ty nên tiến hành kiểm tra rủi ro thường xuyên và tăng cường đào tạo về tuân thủ cho nhân viên để ngăn chặn xảy ra hành vi không tuân thủ
Ngoài ra, khuyến nghị các doanh nghiệp tăng cường thẩm định đối với các bên thứ ba như đối tác kinh doanh, quản lý và giám sát hành vi của các bên thứ ba như đối tác kinh doanh, đồng thời tăng cường cách ly trách nhiệm pháp lý bằng cách yêu cầu đối tác kinh doanh ký thỏa thuận liêm chính hoặc điều khoản chống tham nhũng để ngăn chặn rủi ro đối tác kinh doanh liên lụy đến mình
2 Nếu phải đối mặt với một cuộc điều tra, hãy thực hiện các biện pháp chủ động kịp thời và tham khảo ý kiến của đội ngũ chuyên nghiệp
Trong giai đoạn điều tra, INT của Ngân hàng Thế giới có thể liên hệ với công ty bằng cách gửi Thư trình bày lý do và ADB OAI cũng có thể liên hệ với công ty bằng thư Nếu công ty nhận được bất kỳ tài liệu tương tự nào, nên đặc biệt chú ý đến các yêu cầu điều tra hoặc kiểm toán của các cơ quan điều tra ngân hàng phát triển đa phương và thực hiện các biện pháp chủ động một cách kịp thời Nếu một công ty bị phát hiện có hành vi cản trở do không hợp tác trong quá trình điều tra hoặc kiểm toán của cơ quan điều tra, thời gian xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái có thể được kéo dài đáng kể Vì vậy, đề nghị các doanh nghiệp tích cực hợp tác điều tra ngay từ giai đoạn đầu và thuê luật sư, tham khảo ý kiến của các tổ chuyên môn để tránh bị gia tăng xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái do không hợp tác điều tra
3 Chủ động xác định các yếu tố có thể giảm nhẹ khi phản hồi cuộc điều tra và nhanh chóng nộp đơn bào chữa hoặc giải quyết
Khi phản hồi cuộc điều tra của một ngân hàng phát triển đa phương, các công ty nên chủ động xác định các yếu tố hoặc hoàn cảnh khác nhau có thể giảm nhẹ các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái trong khi tìm hiểu và điều tra vụ việc, đồng thời tránh các tình huống làm nặng thêm các biện pháp trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái Ở các giai đoạn điều tra khác nhau, công ty bị điều tra có thể linh hoạt áp dụng các kế hoạch khác nhau theo thủ tục trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của các ngân hàng phát triển đa phương và nộp đơn bào chữa hoặc hòa giải cho các ngân hàng phát triển đa phương một cách kịp thời để phấn đấu được miễn hoặc giảm các lệnh trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và đạt được kết quả có lợi cho công ty
1 Để biết chi tiết, vui lòng xem “Danh sách các công ty và cá nhân không đủ điều kiện” của Ngân hàng Thế giới https://wwwworldbankorg/en/projects-Operation/procurement/debarred-firms và Danh sách “Danh sách trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái đã công bố” của ADB) https://lnadbg4adborg/oga0009pnsf/sancALLPublic?OpenView&count=999 Bao gồm Hồng Kông và Đài Loan
2 Để biết chi tiết, xem Báo cáo thường niên về Hệ thống trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của Nhóm Ngân hàng Thế giới - 2022 https://documents1worldbankorg/curated/en/099015010072236926/pdf/BOSIB0e55589950540afa70abefa9afb38apdf và Báo cáo thường niên về Chống tham nhũng và Liêm chính 2017-2021 của ADB https://wwwadborg/documents/office-anticorruption-and-integrity-annual-report-2017, https://wwwadborg/documents/office-anticorruption-and-integrity-annual-report-2018, https://wwwadborg/documents/office-anticorruption-and-integrity-annual-report-2019, https://wwwadborg/documents/office-anticorruption-and-integrity-annual-report-2020, https://wwwadborg/documents/office-anticorruption-and-integrity-annual-report-2021
3 Điều 7 trong Hướng dẫn của Ngân hàng Thế giới về Phòng chống Gian lận và Tham nhũng trong các Dự án được tài trợ bằng các khoản vay IBRD và Tín dụng và Viện trợ IDA https://documents1worldbankorg/curated/en/551241468161367060/pdf/611090BR0SecM21Disclosed04113120111pdf
4 Điều 2A trong Nguyên tắc và Hướng dẫn Liêm chính của ADB (2015) https://wwwadborg/sites/default/files/institutional-document/33984/integrity-principles-and-guidelines-zhpdf
5 Để biết chi tiết, vui lòng xem phần giới thiệu về hệ thống xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái của ADB, https://wwwworldbankorg/content/dam/documents/sanctions/other-documents/sanctions-board/Two-Tier-Sanctions-brochure-Finalpdf#:~ :text=The%20World%20Bank%20Group%20%28WBG%29%20sanctions%20system%20is,brought%20by%20the%20WBG%20Integrity%20Vice%20Presidency%20%28INT%29
6 Để biết chi tiết, vui lòng xem phần giới thiệu về thủ tục điều tra của ADB, https://wwwadborg/who-we-are/integrity/investigations
7 Vui lòng xem Chính sách đủ điều kiện của nhà cung cấp để biết chi tiết Chính sách) https://thedocsworldbankorg/en/doc/eb2a500aa303af155590482c51f7a7d1-0180022017/origen/Vendor-Elegibility-Policypdf#:~:text=Non-r trách nhiệm%20Determination%20Means%20a%20decision%20by%20the%20Director%2C,for%20a%20specified%20or%20indefinite%20 Period%20of%20time
8 Điều 85 và 88 của "Các nguyên tắc và hướng dẫn về liêm chính (2015)"
9 Chính sách trừng xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái gian lận và tham nhũng, Phần 3, Điều B9 và Thủ tục xử xem trực tiếp bóng đá hôm nay kèo nhà cái và hòa giải, Điều 1001
Chào mừng bạn đăng ký "Báo cáo hàng tháng về tuân thủ quy định lớn của doanh nghiệp JunHe" Nếu bạn muốn đăng ký nhận báo cáo tháng này và báo cáo hàng tháng của các nhóm kinh doanh khác của JunHe, vui lòng quét mã QR bên dưới và điền vào mẫu đăng ký để chúng tôi có thể gửi báo cáo hàng tháng liên quan cho bạn một cách kịp thời
