So sánh loạt thủ tục điều tra và xử phạt của các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương (3) - Phân tích ngắn gọn về điểm tương đồng và khác biệt giữa Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu
2023.08.29 Chu Tiên Phong Lưu ChânThương Hải Thiên
1 Lời nói đầu
Trong những năm gần đây, ngày càng có nhiều công ty Trung Quốc can đảm khám phá thị trường quốc tế và phát triển hoạt động kinh doanh ở nước ngoài, đồng thời tham gia vào nhiều dự án tài trợ của ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương với các vai trò khác nhau như nhà thầu, nhà thầu phụ và nhà cung cấp Các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương lớn đã xây dựng các chính sách giám sát tuân thủ đặc biệt trong lĩnh vực chống tham nhũng và chống lừa đảo, đồng thời thiết lập các thủ tục điều tra tương ứng đối với hành vi tham nhũng, gian lận, thông đồng, ép buộc và các hành vi không đúng mực khác Đối với những hành vi sai trái có thể xảy ra, các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương có liên quan sẽ tiến hành điều tra có mục tiêu và áp dụng các biện pháp trừng phạt khác nhau Nếu các công ty liên quan bị xử phạt, họ sẽ bị hạn chế tham gia vào các dự án ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương có liên quan Đồng thời, việc tham gia vào các dự án phi đa phương của ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển thường sẽ bị ảnh hưởng xấu về danh tiếng và thiệt hại rất lớn về kinh tế
Công ty Luật JunHe là một trong những công ty luật trong nước sớm nhất ở Trung Quốc tham gia vào lĩnh vực tuân thủ của các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương Nó đã tích lũy được kinh nghiệm phong phú trong việc cung cấp dịch vụ cho khách kèo vàng bóng đá hôm nay trong nhiều năm và đã hỗ trợ các doanh nghiệp lớn trong giao dịch với Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới ("Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới”), Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Phát triển Châu Á, Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Phát triển Châu Phi, Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu (“Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu”) và các cuộc điều tra và biện pháp trừng phạt tuân thủ ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương khác Theo kinh nghiệm làm việc trước đây của chúng tôi trong các dự án khác nhau, các công ty Trung Quốc thường bị Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới điều tra hoặc xử phạt, tiếp theo là Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Phát triển Châu Á và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Phát triển Châu Phi Tuy nhiên, trong hoạt động kinh doanh gần đây của chúng tôi, ngày càng có nhiều dấu hiệu cho thấy các công ty Trung Quốc là đối tượng bị các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương khác như Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu điều tra về việc tuân thủ
Dựa trên kinh nghiệm làm việc của chúng tôi, bài viết này thảo luận về mối quan hệ giữa Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu ("Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu”), các thủ tục điều tra tuân thủ, chính sách trừng phạt và các quy tắc khác được tóm tắt và giới thiệu bằng cách tương tự để giúp các doanh nghiệp khác nhau tăng cường đánh giá dự án, cải thiện quản lý và kiểm soát rủi ro, đồng thời giảm rủi ro tuân thủ khi tham gia vào các dự án của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu trong tương lai
2 Thủ tục điều tra và trừng phạt của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu - so sánh dựa trên Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới
Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu được thành lập vào năm 1958 và là thành viên của Liên minh Châu Âu (“EU”) tổ chức cho vay và tổ chức tài chính đa phương lớn nhất thế giới1Cho đến nay, Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu đã triển khai đầu tư hơn một nghìn tỷ euro, chủ yếu cung cấp các khoản vay, bảo lãnh, đầu tư cổ phần và dịch vụ tư vấn cho các dự án trong lĩnh vực khí hậu, môi trường, đổi mới, vốn kỹ thuật số và nhân lực, năng lượng bền vững và các lĩnh vực khác2
So với các chính sách liêm chính và tuân thủ của các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương như Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới, mặc dù chính sách điều tra tuân thủ và trừng phạt của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu có định hướng và mục tiêu giá trị chung trong việc chống gian lận và tham nhũng, nhưng nó hoàn toàn khác với "năm ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương" truyền thống về các tiêu chuẩn, quy trình và biện pháp phòng ngừa cụ thể Phần giới thiệu cụ thể như sau
(1) Hành vi sai trái bị xử phạt
Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới3 | Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu4 |
• Tham nhũng, đề cập đến hành động trực tiếp hoặc gián tiếp đề nghị, cho, nhận hoặc gạ gẫm bất kỳ thứ gì có giá trị nhằm gây ảnh hưởng không đúng đắn đến một bên khác • Hành vi lừa đảo, nghĩa là bất kỳ hành động hoặc thiếu sót nào (bao gồm cả việc xuyên tạc) cố ý hoặc thiếu thận trọng đánh lừa hoặc cố gắng đánh lừa một bên để đạt được lợi ích tài chính hoặc lợi thế khác hoặc để trốn tránh nghĩa vụ • Hành vi cưỡng bức, có nghĩa là thiệt hại hoặc thương tích trực tiếp hoặc gián tiếp hoặc đe dọa gây thiệt hại hoặc thương tích cho bất kỳ bên nào hoặc tài sản của một bên, nhằm gây ảnh hưởng không đúng đắn đến hành vi của một bên • Âm mưu, đề cập đến sự sắp xếp giữa hai hoặc nhiều bên nhằm đạt được mục đích không đúng, bao gồm cả việc gây ảnh hưởng không đúng đến hành vi của bên kia • Hành vi cản trở, nghĩa là (a) cố ý phá hủy, làm sai lệch, thay đổi hoặc che giấu tài liệu chứng cứ hoặc đưa ra lời khai sai sự thật cho các nhà điều tra nhằm cản trở đáng kể cuộc điều tra của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay về các cáo buộc tham nhũng, lừa đảo, ép buộc hoặc thông đồng; và/hoặc đe dọa, quấy rối hoặc đe dọa bất kỳ bên nào nhằm ngăn chặn bên đó tiết lộ kiến thức của mình về các vấn đề liên quan đến cuộc điều tra hoặc tiếp tục điều tra; hoặc (b) hành vi nhằm cản trở nghiêm trọng việc Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay thực hiện các quyền kiểm tra và kiểm toán theo hợp đồng | • Tham nhũng, đề cập đến hành động trực tiếp hoặc gián tiếp đề nghị, cho, nhận hoặc gạ gẫm bất kỳ thứ gì có giá trị để gây ảnh hưởng không đúng đắn đến một bên khác • Hành vi lừa đảo, nghĩa là bất kỳ hành động hoặc thiếu sót nào (bao gồm cả việc xuyên tạc) cố ý hoặc vô tình đánh lừa hoặc cố gắng đánh lừa một bên để đạt được lợi ích tài chính hoặc lợi thế khác hoặc để trốn tránh nghĩa vụ • Hành vi cưỡng bức, có nghĩa là thiệt hại hoặc thương tích trực tiếp hoặc gián tiếp hoặc đe dọa gây thiệt hại hoặc thương tích cho bất kỳ bên nào hoặc tài sản của một bên, nhằm gây ảnh hưởng không đúng đắn đến hành vi của một bên • Âm mưu, đề cập đến sự sắp xếp giữa hai hoặc nhiều bên nhằm đạt được mục đích không đúng, bao gồm cả việc gây ảnh hưởng không đúng đến hành vi của bên kia • Hành vi cản trở, có nghĩa là (a) phá hủy, làm sai lệch, thay đổi hoặc che giấu tài liệu chứng cứ hoặc đưa ra lời khai sai sự thật với điều tra viên nhằm cản trở cuộc điều tra; (b) đe dọa, quấy rối hoặc đe dọa bất kỳ bên nào nhằm ngăn cản bên đó tiết lộ kiến thức của mình về các vấn đề liên quan đến cuộc điều tra hoặc tiếp tục điều tra; hoặc (c) hành vi nhằm cản trở nghiêm trọng việc Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay thực hiện các quyền theo hợp đồng để kiểm tra và kiểm toán • Trộm cắp,Đề cập đến hành vi biển thủ tài sản của người khác trong bối cảnh Tập đoàn Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu • Lạm dụng tài nguyên hoặc tài sản của Tập đoàn EIB, đề cập đến một hành động bất hợp pháp được thực hiện có chủ ý hoặc thiếu thận trọng khi sử dụng tài nguyên hoặc tài sản của Tập đoàn EIB • Rửa tiền,Đề cập đến việc (a) biết tài sản có nguồn gốc từ hoạt động phạm tội, chuyển đổi, chuyển nhượng tài sản nhằm che giấu, che giấu nguồn gốc trái pháp luật của tài sản hoặc giúp người phạm tội trốn tránh hậu quả pháp lý; (b) biết rằng tài sản đó có nguồn gốc từ hoạt động tội phạm và che giấu hoặc che giấu danh tính thực sự của tài sản đó Bản chất thực tế, nguồn gốc, địa điểm, việc định đoạt, chuyển giao, quyền liên quan hoặc quyền sở hữu; (c) có được, sở hữu hoặc sử dụng tài sản có nguồn gốc từ hoạt động tội phạm; hoặc (d) tham gia, cộng tác thực hiện, cố gắng thực hiện các hành vi nêu trên hoặc hỗ trợ, xúi giục, tạo điều kiện hoặc tư vấn cho các hành vi nêu trên • Tài trợ cho khủng bố, đề cập đến hành động trực tiếp hoặc gián tiếp cung cấp hoặc gây quỹ bằng bất kỳ phương tiện nào với mục đích sử dụng toàn bộ hoặc một phần quỹ để thực hiện hoặc hỗ trợ thực hiện tội phạm khủng bố |
Qua so sánh các bảng trên, có thể thấy có nhiều điểm chồng chéo, chồng chéo giữa phạm vi hành vi sai trái mà Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu nhắm đến và các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương khác Một mặt, “năm hành vi sai trái lớn” của các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương theo nghĩa truyền thống, đó là tham nhũng, lừa đảo, ép buộc, thông đồng và cản trở, đã xuất hiện một cách không ngạc nhiên trong phạm vi điều tra và trừng phạt của các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay lớn, cho dù trong Hướng dẫn của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới về Phòng chống Gian lận và Tham nhũng trong các Dự án được tài trợ bởi các khoản vay IBRD và Tín dụng và Viện trợ IDA) và Chính sách Chống Gian lận của Tập đoàn EIB—Chính sách về ngăn chặn và ngăn chặn các hành vi bị cấm trong Các hoạt động của Tập đoàn Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu (Chính sách chống gian lận của Tập đoàn EIB—Chính sách ngăn chặn và ngăn chặn các hành vi bị cấm trong các hoạt động của Tập đoàn Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu) đã xác định rõ ràng và cấm các quy định đối với “năm hành vi sai trái lớn” Trên cơ sở này, Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu bổ sung thêm hành vi trộm cắp và lạm dụng nguồn lực/tài sản ngân kèo vàng bóng đá hôm nay vào phạm vi truy quét của mình Hai hành vi sai trái này nhìn chung cũng phù hợp với mục đích và nguyên tắc cấm hành vi sai trái của các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương khác
Điều đáng chú ý là Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu cũng đưa hoạt động rửa tiền và tài trợ cho khủng bố vào danh sách các hành vi sai trái Xem xét vai trò kèo vàng bóng đá hôm nay đầu toàn cầu của EU trong việc chống rửa tiền và chống khủng bố, danh sách hành vi sai trái của EIB cũng nêu bật đầy đủ các tiêu chuẩn tuân thủ và quan điểm điều tra “kiểu châu Âu”
(2) Đối tượng và thủ tục điều tra
Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới | Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu | |
Điều tra | Phó Chủ tịch Chính trực (INT) | Phòng điều tra của Tổng Thanh tra, IG/IN |
Xem xét và quyết định điều tra | Đánh giá cấp một: Cán bộ đình chỉ và cấm tham gia (SDO) Đánh giá cấp hai: Ban xử phạt | Xem xét phát hiện hành vi sai trái: Ủy ban loại trừ Quyết định loại trừ được đưa ra: Ủy ban quản lý |
Đánh giá khiếu nại tư pháp | Không có | Thủ tục kháng cáo: Tòa án Công lý Liên minh Châu Âu |
Nếu các tiêu chuẩn của EIB để xác định hành vi sai trái chỉ là “đặc điểm châu Âu” bắt nguồn từ các nguyên tắc chống tham nhũng phổ quát của các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương, thì thủ tục điều tra và trừng phạt của EIB khá khác biệt so với cơ cấu điều tra thông thường của các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương như Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới, ADB và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Phát triển Châu Âu
Các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương do Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới đại diện nhìn chung đã thiết lập cơ cấu điều tra và quy trình trừng phạt "điều tra độc lập + xem xét các biện pháp trừng phạt thứ cấp", cụ thể là:
1 Đầu tiên, những manh mối tiềm ẩn về hành vi sai trái sẽ được điều tra bởi một cơ quan điều tra cụ thể (Văn phòng Liêm chính của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới);
2 Sau khi cơ quan điều tra xác định có hành vi sai trái, cơ quan điều tra phải gửi kết quả điều tra, ý kiến xác định hành vi sai trái, tài liệu bằng chứng, vv cho cơ quan đánh giá cấp một (Văn phòng đình chỉ và loại bỏ tư cách của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới) để xem xét và đưa ra quyết định xử phạt;
3 Nếu đơn vị bị xử phạt không hài lòng với quyết định xử phạt của cơ quan rà soát cấp một, đơn vị bị xử phạt có thể kháng cáo lên cơ quan rà soát cấp hai (Ủy ban xử phạt của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới), và cơ quan rà soát cấp hai sẽ đưa ra quyết định xử phạt cuối cùng sau khi xem xét
Theo cơ cấu điều tra và trừng phạt của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu:
1 Đầu tiên, Phòng Điều tra của Tổng Thanh tra điều tra các manh mối tiềm ẩn về hành vi sai trái;
2 Nếu sau khi điều tra xác định có hành vi sai trái thì kết quả điều tra và tài liệu liên quan phải được nộp cho Hội đồng loại trừ để xem xét; đối tượng bị điều tra có quyền gửi ý kiến bào chữa lên Ủy ban loại trừ;
3 Nếu Ủy ban loại trừ tin rằng hành vi sai trái đã được xác định, thì Ủy ban loại trừ sẽ đưa ra "Thông báo về khuyến nghị" (Thông báo về khuyến nghị) về các biện pháp trừng phạt sẽ được thực hiện đối với đối tượng đang được điều tra và gửi cho Ủy ban quản lý để xem xét thêm;
4 Ủy ban quản lý sẽ đưa ra quyết định loại trừ hiệu quả sau khi xem xét kết quả điều tra, thông báo khuyến nghị và các tài liệu khác
Qua so sánh trên, chúng ta có thể thấy sự khác biệt chính trong thủ tục điều tra và xử phạt giữa Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu như sau:
Đầu tiên, trong quá trình điều tra của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới, về lý thuyết, các bộ phận rà soát tại mỗi mắt xích đều có thẩm quyền đưa ra các quyết định xử phạt hiệu quả Chỉ cần đối tượng bị điều tra chấp nhận ý kiến xử phạt của cơ quan xem xét trước thì quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành mà không cần chuyển sang quá trình xem xét tiếp theo; tuy nhiên, theo quy trình điều tra của EIB, phải trải qua quy trình ba bước “điều tra cấp một + xem xét cấp hai” trước khi đưa ra quyết định xử phạt có hiệu lực và chỉ Ban quản lý mới có thẩm quyền đưa ra quyết định xử phạt
Thứ hai, có sự khác biệt đáng kể trong cơ chế xem xét khiếu nại của hai ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Theo thủ tục của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới, nếu đối tượng bị điều tra không hài lòng với quyết định xử phạt của Văn phòng Đình chỉ và Giảm tư cách của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới, họ có thể kháng cáo lên Ủy ban Xử phạt và yêu cầu xem xét nội bộ; theo thủ tục EIB, quyết định loại trừ do Ủy ban Quản lý đưa ra là kết quả có hiệu lực cuối cùng của EIB Đối tượng bị điều tra không có quyền kháng cáo và xem xét trong EIB, nhưng có thể kháng cáo lên Tòa án Công lý EU chống lại quyết định loại trừ của Ủy ban Quản lý và bắt đầu xem xét tư pháp Sự khác biệt trong cơ chế tuân thủ kháng cáo giữa Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu được xác định bởi địa vị khác nhau của hai tổ chức Theo yêu cầu trong chính sách điều tra của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới, các hoạt động điều tra và biện pháp trừng phạt của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới không tuân theo bất kỳ quy định trong nước nào và cũng không thuộc thẩm quyền xét xử của bất kỳ tòa án trong nước hoặc tổ chức tư pháp khu vực nào Do đó, các quyết định trừng phạt của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới chỉ có thể được kháng cáo trong phạm vi Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới Tuy nhiên, như đã đề cập ở trên, EIB là tổ chức cho vay trực thuộc EU và bị ràng buộc bởi luật pháp EU có liên quan nên các tổ chức tư pháp của EU có thẩm quyền xem xét quyết định loại trừ của EIB
(3) Biện pháp trừng phạt
Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới5 | Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu6 |
• Chỉ trích (khiển trách) • Không cấm có điều kiện • Tách cấm • Việc cấm tham gia có điều kiện • Hoàn nguyên | • Chỉ trích (khiển trách) • Loại trừ • Không loại trừ có điều kiện • Loại trừ với bản phát hành có điều kiện • Hướng dẫn của Người giám sát tuân thủ |
Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu về cơ bản có các quy định tương tự nhau về các biện pháp trừng phạt có thể được áp dụng Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới, "Thủ tục của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay: Thủ tục xử phạt và giải quyết trong các dự án do Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay tài trợ,""Thủ tục trừng phạt và hòa giải"”) Điều 9 quy định năm biện pháp xử phạt, bao gồm ba biện pháp nghiêm cấm (loại bỏ, miễn trừ có điều kiện khỏi bị loại và loại bỏ có điều kiện nâng), một biện pháp bồi thường (bồi thường cho người vay và/hoặc các bên khác bị thiệt hại do hành vi sai trái) và một biện pháp nghiêm khắc
So với Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới, Chính sách loại trừ của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu không quy định các biện pháp đền bù Mặc dù Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu liệt kê hướng dẫn của các cơ quan giám sát tuân thủ như một biện pháp xử phạt riêng biệt có thể được thực hiện (nghĩa là đơn vị bị xử phạt cần phải chấp nhận sự kiểm tra và hướng dẫn về tính liêm chính và hệ thống tuân thủ của mình bởi cơ quan giám sát tuân thủ bên thứ ba trong thời gian xử phạt để đảm bảo rằng các quy trình kiểm soát nội bộ của họ đáp ứng các tiêu chuẩn tuân thủ của EIB), vì hầu hết các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay phát triển đa phương khác thường coi thủ tục giám sát của các cơ quan giám sát tuân thủ bên thứ ba là điều kiện cần thiết để đơn vị bị xử phạt dỡ bỏ lệnh trừng phạt, biện pháp xử phạt này của EIB không có tính đặc biệt đáng kể
(4) Các yếu tố cần xem xét khi xác định hình thức xử phạt
Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới7 | Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu8 |
• Mức độ nghiêm trọng của việc không tuân thủ; • Mức độ thiệt hại do không tuân thủ; • Cản trở việc điều tra; • Lịch sử trừng phạt của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới hoặc các ngân kèo vàng bóng đá hôm nay đa phương khác; • Các tình tiết giảm nhẹ, bao gồm đóng vai trò nhỏ trong vi phạm, chủ động khắc phục hành vi sai trái, hợp tác điều tra, vv; • Vi phạm quy định bảo mật của thủ tục xử phạt; • Thời gian được coi là “không chịu trách nhiệm” theo Chính sách về khả năng đủ điều kiện của nhà cung cấp của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới; • Thời gian áp dụng biện pháp trừng phạt tạm thời; • Việc đình chỉ dựa trên các yếu tố liên quan khác do Văn phòng truất quyền thi đấu hoặc Ủy ban trừng phạt xác định | • Mức độ nghiêm trọng của việc không tuân thủ; • Mức độ tham gia vào hành vi bị cấm (bao gồm cả việc tham gia vào hành vi không tuân thủ với vai trò thứ yếu); • Hợp tác điều tra với Phòng điều tra; • Trả thù người tố cáo, người tố cáo hoặc nhân chứng; • Liệu bạn có tiếp tục thực hiện hành vi bị cấm sau khi biết về các hoạt động điều tra của Phòng Điều tra hay không; • Mọi tổn thất gây ra và tác động của chúng đến lợi ích kinh tế của EU; • Hồ sơ về hành vi trong quá khứ, bao gồm nhưng không giới hạn ở hồ sơ bị loại khỏi Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu, các tổ chức EU khác, tổ chức tài chính quốc tế hoặc cơ quan công quyền; • Các tình tiết giảm nhẹ, bao gồm mức độ hợp tác trong cuộc điều tra, liệu sự hợp tác đó có giúp bảo vệ lợi ích kinh tế của EU hay không và liệu các thủ tục kiểm soát nội bộ có được áp dụng nhằm ngăn chặn, phát hiện và ngăn chặn hành vi bị cấm hay không; • Chủ động thừa nhận hành vi sai trái hoặc hợp tác điều tra để tiết kiệm nguồn lực điều tra của EIB; • Thời gian áp dụng các biện pháp đình chỉ tạm thời; • Lịch sử hành vi sai trái trong quá khứ; • Mặc dù có lệnh tạm dừng, các bên vẫn nỗ lực trở thành đối tác giao dịch EIB; • Mọi tình tiết giảm nhẹ, bao gồm mức độ hợp tác của các bên trong cuộc điều tra và liệu sự hợp tác đó có mang lại lợi ích vật chất cho EIB hay không; • Thời hạn xử phạt đã được áp dụng (nếu có); • Loại trừ các yếu tố khác được Ủy ban cho là có liên quan |
Về mặt cân nhắc trong việc xác định mức xử phạt, dựa trên so sánh nội dung của các bảng trên, mặc dù Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu đã đưa ra các mức quy định cụ thể khác nhau về các yếu tố quyết định quy mô xử phạt ở cấp thể chế, nhưng các quy định bằng văn bản có sự khác biệt vẫn phản ánh hai tổ chức tuân thủ một định hướng chung tương đối thống nhất và cân nhắc toàn diện dựa trên hồ sơ không tuân thủ/xử phạt trong quá khứ của đối tượng bị điều tra, mức độ hợp tác trong hoạt động điều tra, thời hạn xử phạt tự chủ động chấn chỉnh, vv, để xác định các biện pháp trừng phạt cuối cùng
(5) Biện pháp trừng phạt công khai
Cũng có những khác biệt nhất định giữa Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu về nguyên tắc công bố các biện pháp trừng phạt Theo "Chính sách trừng phạt về gian lận và tham nhũng" của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và các yêu cầu "Thủ tục trừng phạt và hòa giải" về tính minh bạch của hệ thống trừng phạt, đối tượng của tất cả các biện pháp trừng phạt, lý do trừng phạt và kết quả của các quyết định trừng phạt phải được công bố đầy đủ Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới cũng sẽ cập nhật danh sách các đơn vị bị trừng phạt theo thời gian thực trên trang web chính thức của mình
Ngược lại, các tiêu chuẩn công khai của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu về các quyết định loại trừ lại mơ hồ hơn "Chính sách loại trừ" của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu không yêu cầu Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu tiết lộ đầy đủ tất cả các quyết định loại trừ, nhưng cho phép Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu có nhiều quyền tự quyết định hơn Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu có quyền xem xét toàn diện vấn đề "(4) Các yếu tố cần xem xét khi xác định hình thức xử phạt", chúng tôi sẽ tự quyết định xem có công khai quyết định loại trừ hay không
3 Kết luận
Bài viết này tóm tắt những điểm tương đồng và khác biệt trong từng mắt xích của thủ tục điều tra và xử phạt giữa Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới và Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu Theo yêu cầu của chính sách điều tra tuân thủ duy nhất của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu, nó cũng tiết lộ cấu trúc pháp lý và định hướng giá trị đằng sau nó với “các đặc điểm của EU” Do đó, việc nghiên cứu, tìm hiểu và điều chỉnh đầy đủ các tiêu chuẩn và chính sách tuân thủ tương ứng của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu là đặc biệt quan trọng đối với các công ty Trung Quốc tham gia vào các dự án của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu nhưng chưa quen với môi trường kinh doanh Châu Âu
Mặc dù các hoạt động điều tra và trừng phạt của EIB đối với các công ty Trung Quốc hiện tương đối hiếm, nhưng chúng tôi đặc biệt nhắc nhở các công ty rằng sau khi nhận được thông báo điều tra của EIB, họ không nên xem nhẹ và bỏ qua những tác động tiêu cực tiếp theo Thay vào đó, doanh nghiệp nên chủ động ngăn chặn kịp thời những rủi ro tiềm ẩn, thuê luật sư, đội ngũ tư vấn chuyên nghiệp để hỗ trợ khi cần thiết nhằm giảm thiểu rủi ro tuân thủ, đảm bảo hoạt động doanh nghiệp phát triển ổn định, lâu dài
1 https://wwweiborg/en/about/indexhtm
2 https://wwweiborg/en/about/priorities/indexhtm
3 Điều 7 trong Hướng dẫn của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới về Phòng chống Gian lận và Tham nhũng trong các Dự án được tài trợ bằng các khoản vay IBRD và Tín dụng và Viện trợ IDA
4 Điều 3 của Chính sách chống gian lận của Tập đoàn EIB—Chính sách ngăn chặn và ngăn chặn các hành vi bị cấm trong các hoạt động của Tập đoàn Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu
5 "Các biện pháp trừng phạt và thủ tục hòa giải đối với các dự án do Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới tài trợ" Điều 901
6 Điều 903 của Chính sách loại trừ của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu
7 "Các thủ tục xử phạt và hòa giải đối với các dự án do Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Thế giới tài trợ" Điều 902
8 Điều 097 của Chính sách loại trừ của Ngân kèo vàng bóng đá hôm nay Đầu tư Châu Âu
