Giải thích và phản ánh về "Quy định về kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép"

Giới thiệu

Tháng 12 năm 2020, "Luật kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa" (sau đây gọi là "Luật kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay") được ban hành, mở ra một giai đoạn mới trong việc xây dựng hệ thống kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của nước ta Sau hơn ba năm nghiên cứu và thực hành, vào ngày 19 tháng 10 năm 2024, "Quy định của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về Kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các Mặt hàng có công dụng kép" (sau đây gọi là "Quy định") đã chính thức được ban hành và sẽ được thực hiện vào ngày 1 tháng 12

Các "Quy định" dựa trên các quy tắc được quốc tế chấp nhận và dựa trên các điều kiện cụ thể của quốc gia Chúng không chỉ hoàn thiện khuôn khổ cơ bản của "Luật kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" mà còn giải quyết các vấn đề như các quy định hiện hành rải rác và các biện pháp kiểm soát không hoàn hảo, đồng thời nâng cao tính hệ thống và hiệu quả của kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

Vào ngày 15 tháng 11 năm 2024, Bộ Thương mại cùng với Bộ Công nghiệp và Công nghệ thông tin, Tổng cục Hải quan và Cục Quản lý mật mã nhà nước đã ban hành "Danh sách kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa" (sau đây gọi là "Danh sách"), dựa trên kinh nghiệm và thông lệ quốc tế chín muồi, thống nhất gán mã kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, hình thành một hệ thống danh sách hoàn chỉnh và triển khai đồng thời với "Quy định" "Danh sách" tích hợp một cách có hệ thống tất cả các mặt hàng có công dụng kép hiện đang được kiểm soát, có lợi cho việc hướng dẫn tất cả các bên thực hiện đầy đủ và chính xác luật pháp và chính sách của Trung Quốc về kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép và có ý nghĩa hướng dẫn quan trọng

Dựa trên kinh nghiệm tuân thủ thực tế của mình, chúng tôi diễn giải các nội dung chính của Quy định để giúp các công ty Trung Quốc hiểu rõ hơn những điểm chính về tuân thủ và nâng cao công tác tuân thủ

1 Nội dung chính của "Quy định"

(1)Quyền tài phán ngoài lãnh thổ

1 Hành vi thẩm quyền

Từ góc độ hành vi quyền tài phán, "Quy định" tuân theo các nguyên tắc nhất quán về quyền tài phán lãnh thổ và cá nhân trong luật pháp nước ta và tiếp tục phạm vi quyền tài phán được quy định tại Điều 2 của "Luật kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay", bao gồm:

• Hành vi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay: chuyển các mặt hàng bị kiểm soát từ lãnh thổ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa ra nước ngoài;

• Hành vi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay được xem xét: Công dân, pháp nhân và tổ chức chưa hợp nhất của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa cung cấp các mặt hàng bị kiểm soát cho các tổ chức và cá nhân nước ngoài;

• Ngoài ra, Điều 48 của Quy định quy định rằng các hoạt động sau sẽ được kiểm soát theo Luật Kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và Quy định:

• Quá cảnh: bắt đầu từ nước ngoài và vận chuyển ra nước ngoài qua đường nội địa ở Trung Quốc;

• Chuyển tải: bắt đầu từ nước ngoài, thay đổi phương tiện vận tải tại nơi có hải quan ở Trung Quốc, thay vì vận chuyển qua đường nội địa;

• Vận chuyển nhanh: vận chuyển vào nước bằng tàu thủy và máy bay và vận chuyển ra nước ngoài bằng phương tiện vận tải ban đầu;

• Tái xuất: vận chuyển từ nước ngoài về Trung Quốc, lưu lại tại Trung Quốc nhưng chưa đưa vào lưu thông thị trường, sau đó được vận chuyển ra nước ngoài Tái kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không bao gồm các hoạt động trong đó sản phẩm ở Trung Quốc được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay sang nước thứ ba và sau đó được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay từ nước thứ ba sang nước thứ ba khác

2Các mục thuộc thẩm quyền

Khác với các đạo luật về quyền tài phán, Quy định đã đưa ra những đổi mới quan trọng về quyền tài phán ngoài lãnh thổ ở cấp độ các mục thuộc quyền tài phán Điều 49 của Quy định quy định rằng khi các tổ chức và cá nhân ở nước ngoài chuyển nhượng hoặc cung cấp các mặt hàng có công dụng kép sau đây cho các quốc gia và khu vực cụ thể, các tổ chức và cá nhân cụ thể bên ngoài lãnh thổ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa, Bộ Thương mại của Hội đồng Nhà nướcCó thể yêu cầuToán tử liên quanTham khảoCác quy định liên quan của "Quy định" sẽ được thực hiện:

• Các mặt hàng có công dụng kép có chứa, tích hợp hoặc được trộn lẫn với các mặt hàng có công dụng kép cụ thể có nguồn gốc từ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa và được sản xuất ở nước ngoài;

• Các mặt hàng có công dụng kép được sản xuất ở nước ngoài bằng cách sử dụng các mặt hàng có công dụng kép như các công nghệ cụ thể có nguồn gốc từ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa;

• Các mặt hàng có công dụng kép được chỉ định có nguồn gốc từ Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa

Bài viết này ủy quyền cho Bộ Thương mại áp đặt các hạn chế đối với việc chuyển ra ngoài Trung Quốc các mặt hàng sản phẩm nước ngoài bao gồm các mặt hàng gốc Trung Quốc và các mặt hàng sản phẩm nước ngoài là phái sinh của các mặt hàng gốc Trung Quốc, tập trung vào các mặt hàng gốc Trung Quốc Cần lưu ý rằng Điều 49 của Quy chế chỉ có thẩm quyền Nếu có nhu cầu chính sách, Bộ Thương mại “có thể” kiểm soát việc chuyển các mặt hàng cụ thể ra bên ngoài Trung Quốc

Chúng tôi hiểu rằng Bộ Thương mại sau đó sẽ thực thi quyền tài phán hạn chế ngoài lãnh thổ đối với các mặt hàng/người dùng có độ nhạy cảm cao cụ thể và các quốc gia/khu vực có nguy cơ cao một cách thận trọng và có mục tiêu dựa trên nhu cầu về lợi ích ngoại giao và an ninh quốc gia của Trung Quốc Nó sẽ không gây trở ngại cho hoạt động trao đổi khoa học và công nghệ quốc tế thông thường cũng như hợp tác kinh tế và thương mại cũng như hoạt động an toàn và suôn sẻ của chuỗi cung ứng và công nghiệp toàn cầu Vì vậy, các công ty không cần phải hoảng sợ quá mứcTuy nhiên, các vấn đề như kịch bản ứng dụng cụ thể của bài viết này, tiêu chí đánh giá "các mặt hàng có công dụng kép cụ thể" (dựa trên tỷ lệ tối thiểu và nguyên tắc sản phẩm trực tiếp theo Quy định quản lý kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Hoa Kỳ hay đổi mới một bộ quy tắc khác? Đánh giá trên thực tế như thế nào?), cách giám sát và thực thi các thực thể ở nước ngoài và liệu danh sách các quốc gia bị cấm vận có được ban hành hay không vẫn cần được làm rõ và đo lườngBộ Thương mại sau đó có thể làm rõ các vấn đề trên thông qua các quy định hoặc thông báo thực hiện Trước khi các quy tắc hoặc thông báo thực hiện có liên quan được ban hành, các công ty không cần phải giải thích quá mức về tác động ngoài lãnh thổ của điều khoản này

(2)Quản lý giấy phép hỗ trợ đa cấp

1 Hủy hệ thống đăng ký hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mặt hàng lưỡng dụng

Theo các quy định hiện hành, khi các nhà khai thác kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tham gia kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hạt nhân, công dụng kép, sinh học, hóa học, tên lửa, tàu nạo vét cũng như các mặt hàng và công nghệ nhạy cảm khác, họ cần phải đăng ký trình độ kinh doanh trước khi có thể thực hiện các hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có liên quan Lần này “Quy định” hủy bỏ hệ thống đăng ký hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép Nhà sản xuất kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần phải nộp đơn đăng ký trước cho nhà sản xuất kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép và có thể trực tiếp xin giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm naySo với các quy định hiện hành, Quy định đơn giản hóa quy trình xin giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đối với các mặt hàng và công nghệ nhạy cảm có liên quanĐiều đáng chú ý là quy định xử phạt đối với các nhà kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong "Luật kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" bao gồm phương thức xử phạt "thu hồi chứng chỉ kinh doanh kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của các mặt hàng bị kiểm soát có liên quan",Sau khi hủy hệ thống đăng ký, việc áp dụng cụ thể phương thức xử phạt này có thay đổi hay không, chẳng hạn như từ chối cấp phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của các nhà khai thác kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có liên quan, vv, cần được xác nhận thêm

2Thêm đăng ký mới và điền chứng chỉ kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

Giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hiện tại cho các mặt hàng có công dụng kép được chia thành giấy phép riêng lẻ và giấy phép chung Trên cơ sở đó, “Quy định” bổ sung thêm phương thức đăng ký, điền thông tin mới để được cấp giấy chứng nhận kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Nghĩa là, trước khi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép cụ thể, hãy đăng ký với Bộ Thương mại, điền trung thực các thông tin liên quan và lấy giấy chứng nhận kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, sau đó bạn có thể kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cùng với giấy chứng nhận Loại chứng chỉ kèo bóng đá trực tiếp hôm nay này chủ yếu áp dụng cho các tình huống như bảo trì, thử nghiệm, kiểm tra, tham gia triển lãm, bảo dưỡng bên ngoài các bộ phận máy bay dân dụng và kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phụ tùng thay thế Tuy nhiên, khi các yếu tố kèo bóng đá trực tiếp hôm nay thay đổi, doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phải điền lại thông tin để lấy chứng từ mới hoặc xin giấy phép

So với giấy phép riêng lẻ và giấy phép chung, giấy chứng nhận kèo bóng đá trực tiếp hôm nay là biện pháp tạo thuận lợi giúp tạo điều kiện thuận lợi cho việc kèo bóng đá trực tiếp hôm nay với rủi ro thấp hơn và cũng phù hợp với thông lệ quốc tế Ví dụ: nếu ngoại lệ cấp phép được áp dụng theo Quy định quản lý kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Hoa Kỳ, bạn chỉ cần khai báo trong Hệ thống thông tin kèo bóng đá trực tiếp hôm nay điện tử (EEI) của Hoa Kỳ mà không cần xin giấy phépỞ mức độ thực tế, hệ thống khai báo điện tử có thể sẽ được tối ưu hóa Sau khi doanh nghiệp hoàn thành việc kê khai trên hệ thống, doanh nghiệp có thể kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trực tiếp mà không cần phê duyệt trước

(3)Nâng cao khả năng kiểm soát của người dùng cuối và người dùng cuối

Tăng cường các biện pháp kiểm soát người dùng cuối và người dùng cuối là một cải tiến và đổi mới hệ thống quan trọng của Quy định Điều 31 của Quy định làm rõ rằng nhà nước sẽ tăng cường giám sát toàn bộ quá trình kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép và quy định một cách có hệ thống trong Chương 3 về việc quản lý việc chuyển giao các mặt hàng có công dụng kép trước, trong và sau sự kiện

1 Quản lý trước

Tuân thủ Luật Kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, Điều 24 của Quy định quy định rằng các nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phải nộp các tài liệu chứng nhận người dùng cuối và mục đích sử dụng cuối do người dùng cuối cấp khi xin giấy phép và người dùng cuối phải cam kết không thay đổi mục đích sử dụng cuối cùng của các mặt hàng có công dụng kép hoặc chuyển chúng cho bất kỳ bên thứ ba nào mà không được phép

Dựa trên kinh nghiệm thực tế hiện tại, Bộ Thương mại có các yêu cầu nghiêm ngặt đối với tài liệu chứng nhận mục đích/người dùng cuối Khi một nhà kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Trung Quốc kèo bóng đá trực tiếp hôm nay thông qua một nhà phân phối ở nước ngoài, nhà kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Trung Quốc phải có được văn bản chứng nhận có chữ ký của người dùng cuối (không phải nhà phân phối ở nước ngoài) trước khi họ có thể xin được giấy phép

Ngoài ra, Điều 17 của Quy định tạo ra một hệ thống đánh giá trước khi cấp phép, ủy quyền cho Bộ Thương mại tiến hành kiểm tra tại chỗ đối với các nhà khai thác kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cụ thể và người dùng cuối trong quá trình xem xét đơn đăng ký cấp phépTuy nhiên, các trường hợp áp dụng cho quá trình xem xét trước cấp phép như vậy, các thủ tục xác minh liên quan và thời gian cần thiết đều không rõ ràng, điều này mang đến mức độ không chắc chắn nhất định cho quy trình đăng ký giấy phép

2 Quản lý trong quá trình

Để tăng cường kiểm soát người dùng cuối/mục đích của các mặt hàng có công dụng kép, Quy định đã bổ sung một số biện pháp nhằm cải thiện khả năng nắm bắt thông tin của Bộ Thương mại về việc kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và những thay đổi về mục đích/người dùng cuối của các mặt hàng có công dụng kép, đồng thời cung cấp cho các nhà hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay nghĩa vụ tuân thủ để hỗ trợ giám sát

Điều 18 của Quy định tạo ra nghĩa vụ báo cáo toàn bộ quy trình đầu tiên, yêu cầu các nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phải báo cáo việc vận chuyển, đến, lắp đặt và sử dụng các mặt hàng kèo bóng đá trực tiếp hôm nay thực tế cho Bộ Thương mại sau khi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay giấy chứng nhận để đảm bảo rằng việc kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tuân thủ phạm vi và điều kiện nêu trong giấy phépNghĩa vụ báo cáo này bao gồm toàn bộ vòng đời của các mặt hàng có công dụng kép sau khi chúng được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và đặt ra yêu cầu cao hơn đối với các nhà khai thác kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Ví dụ, nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể không hiểu đầy đủ về cách lắp đặt và sử dụng mặt hàng đó trong thực tế, đặc biệt khi bán hàng qua đại lý Ngoài ra, quy trình báo cáo (như các kênh báo cáo, nội dung cụ thể, mức độ chi tiết…) vẫn cần được làm rõ hơn, dự kiến ​​các chi tiết thực hiện sẽ được ban hành hoặc liệt kê trực tiếp trên giấy phép

Ngoài ra, theo Điều 18 và 25 của Quy định, sau khi nhà sản xuất kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phát hiện người dùng cuối/mục đích của mặt hàng đã thay đổi, phải dừng ngay việc kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, báo cáo Bộ Thương mại và nộp đơn lại hoặc xin giấy phép thay đổi

• Khi các yếu tố chính như loại mặt hàng có công dụng kép, quốc gia và khu vực nơi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, người dùng cuối và mục đích sử dụng cuối cùng thay đổi, nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cần phải nộp đơn xin lại giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mặt hàng có công dụng kép;

• Khi các yếu tố không chính khác thay đổi, nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cần nộp đơn đăng ký thay đổi lên Bộ Thương mại

Hiện tại, “Quy định” chưa liệt kê rõ ràng những thành phần nào là “thành phần không chính”Xét rằng đơn đăng ký thay đổi cần 20 ngày làm việc để phê duyệt và vẫn có khả năng đơn đăng ký thay đổi sẽ bị từ chối, nên liên hệ trước với bộ phận có thẩm quyền về những thay đổi trong các yếu tố khác ngoài các yếu tố chính được liệt kê rõ ràng

Cuối cùng, Điều 18 của Quy định cũng đặt ra nghĩa vụ cho các doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ngừng sử dụng giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và tạm dừng kèo bóng đá trực tiếp hôm nay sau khi nhận được thông báo của Bộ Thương mại Quy định này tương tự như thông báo BIS theo EAR của Hoa Kỳ, giúp Bộ Thương mại linh hoạt trong việc quản lý và kiểm soát trong từng trường hợp riêng lẻ Nếu độ nhạy cảm của mặt hàng kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cao và rủi ro liên quan đến điểm đến cuối cùng cao thì không loại trừ khả năng doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay sẽ không thể kèo bóng đá trực tiếp hôm nay do có thông báo của Bộ Thương mại sau khi được cấp giấy phép

3 Quản lý sau sự kiện

Sau khi hoàn thành tất cả các hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, Quy định nêu rõ rằng các nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay vẫn cần phải chịu một số nghĩa vụ kiểm soát mục đích/người dùng cuối nhất định Theo Điều 35 của Quy định, nếu nhà sản xuất kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phát hiện các tình huống sau đây, họ phải báo cáo Bộ Thương mại và thực hiện các biện pháp nhằm loại bỏ hoặc giảm thiểu tác hại:

• Nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay biết hoặc nên biết rằng các mặt hàng nằm ngoài danh sách kiểm soát và các mặt hàng kiểm soát tạm thời có thể gây nguy hiểm cho an ninh và lợi ích quốc gia, được sử dụng để thiết kế, phát triển, sản xuất hoặc sử dụng vũ khí hủy diệt hàng loạt và phương tiện vận chuyển chúng hoặc được sử dụng cho mục đích khủng bố;

• Nhà kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ngừng kèo bóng đá trực tiếp hôm nay sau khi được Bộ Thương mại thông báo;

• Nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phát hiện ra rằng người dùng cuối và mục đích của mặt hàng có công dụng kép đã thay đổi hoặc có thể thay đổi, đồng thời các tài liệu chứng minh người dùng cuối và mục đích sử dụng cuối bị giả mạo, thay đổi, không hợp lệ, vv hoặc có được thông qua các phương tiện không phù hợp như lừa dối hoặc hối lộ

Trong thực tế, tình huống phổ biến nhất là người điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phát hiện ra rằng người dùng cuối/mục đích của một mặt hàng có công dụng kép đã bị thay đổi sau khi mặt hàng đó được xuất Trong trường hợp này, theo Quy định, doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phải báo cáo Bộ Thương mại theo quy định của pháp luật và có nghĩa vụ thực hiện các biện pháp kiểm soát rủi ro nhằm giảm thiểu tác động tiêu cực của những thay đổi đóNếu không hoàn thành nghĩa vụ tuân thủ nêu trên, các nhà hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể phải đối mặt với một số trách nhiệm pháp lý bất hợp pháp Tuy nhiên, trên thực tế xử lý như thế nào để giảm tác động và liệu có đủ để giảm tác động hay không sẽ mang đến những vấn đề tuân thủ nhất định cho các doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

(4)Nghĩa vụ tuân thủ và trách nhiệm pháp lý

Tương ứng với các biện pháp kiểm soát mục đích/người dùng cuối được tăng cường đáng kể, nhằm cải thiện việc thực hiện các biện pháp kiểm soát, Quy định áp đặt các yêu cầu tuân thủ cao hơn đối với các nhà khai thác kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba, đồng thời quy định các hình phạt tương đối nghiêm khắc

1 Toán tử kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

Theo "Luật kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" và "Quy định", các nhà hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay là đối tượng chính phải thực hiện nghĩa vụ tuân thủ kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Trung Quốc Họ cần thực hiện nhiều nghĩa vụ tuân thủ bao gồm xác định trạng thái kiểm soát của các mặt hàng, xin giấy phép, triển khai quản lý mục đích/người dùng cuối và báo cáo Họ cũng là đối tượng chính phải chịu trách nhiệm pháp lý bất hợp pháp theo "Quy định"

Trước hết, như đã đề cập ở trên, các nhà hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có nghĩa vụ báo cáo chính sau khi các mặt hàng được kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và cần cung cấp cho Bộ Thương mại thông tin chi tiết về kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của các mặt hàng được kiểm soát cũng như những thay đổi về người dùng/mục đích cuối cùng Tầm quan trọng của nghĩa vụ báo cáo này còn được thể hiện qua các mức phạt quy định tại Quy chế đối với hành vi vi phạm nghĩa vụ báo cáo đó Theo Điều 40 của Quy chế, nếu doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không thực hiện nghĩa vụ báo cáo sẽ bị cảnh cáo và yêu cầu khắc phục; nếu tình tiết nghiêm trọng, số tiền thu được bất hợp pháp sẽ bị tịch thu và nếu khối lượng kinh doanh bất hợp pháp vượt quá 500000 nhân dân tệ thì sẽ bị phạt tiềntrên 5 lần và dưới 10 lầnTốt; nếu không có khối lượng kinh doanh trái pháp luật hoặc khối lượng kinh doanh bất hợp pháp dưới 500000 nhân dân tệ thì sẽ bị phạt trên 500000 nhân dân tệDưới 3 triệu nhân dân tệĐược rồiXét theo số tiền phạt, hình phạt đối với hành vi vi phạm nghĩa vụ báo cáo là rất nghiêm khắc

Thứ hai, ngoài việc vi phạm nghĩa vụ báo cáo, doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay còn phải chịu trách nhiệm pháp lý theo Quy định nếu gặp các trường hợp sau:

• kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép mà không được phép;

• kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép vượt quá phạm vi, điều kiện và thời hạn hiệu lực được quy định trong giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay;

• kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép bị cấm kèo bóng đá trực tiếp hôm nay;

• Tránh cấp phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép bằng cách chuyển đổi hoặc tháo rời chúng thành các bộ phận hoặc bộ phận;

• Không nộp lại hoặc thay đổi giấy phép, không thực hiện đúng thông báo của Bộ Thương mại và sử dụng giấy phép để kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trái quy định

Các trách nhiệm bất hợp pháp liên quan bao gồm: ra lệnh ngăn chặn các hoạt động bất hợp pháp, tịch thu thu nhập bất hợp pháp và khối lượng kinh doanh bất hợp pháp hơn 500000 nhân dân tệ và khối lượng kinh doanh bất hợp phápTrên 5 lần và dưới 10 lầnTốt; nếu không có khối lượng kinh doanh trái pháp luật hoặc khối lượng kinh doanh bất hợp pháp dưới 500000 nhân dân tệ thì sẽ bị phạt trên 500000 nhân dân tệ5 triệu nhân dân tệCác khoản tiền phạt sau; nếu tình tiết nghiêm trọng, họ có thể bị yêu cầu tạm dừng kinh doanh để khắc phục hoặc có thể bị thu hồi giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng bị kiểm soát liên quan

2 Nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba

Ngoài các nhà khai thác kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, các nhà khai thác cung cấp dịch vụ đại lý, vận chuyển hàng hóa, giao hàng, khai báo hải quan, nền tảng giao dịch thương mại điện tử bên thứ ba và các dịch vụ tài chính cho kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và các hoạt động khác cũng phải thực hiện nghĩa vụ xem xét và báo cáo về tính hợp pháp của việc kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép Theo Điều 36 của Quy định, các nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba phải báo cáo kịp thời cho Bộ Thương mại nếu phát hiện nghi ngờ có vi phạm về kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép

Nếu nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba không thực hiện nghĩa vụ báo cáo và/hoặc cung cấp dịch vụ mặc dù biết rằng có vi phạm kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, họ sẽ phải đối mặt với các hình phạt hành chính

• Nếu không thực hiện nghĩa vụ báo cáo của mình, bạn sẽ bị cảnh cáo và yêu cầu sửa chữa và có thể bị phạt không quá 100000 nhân dân tệ; nếu tình tiết nghiêm trọng, bạn cũng có thể bị phạt không dưới 100000 nhân dân tệ nhưng không quá 500000 nhân dân tệ;

• Nếu dịch vụ được cung cấp mà cố ý vi phạm pháp luật thì sẽ bị cảnh cáo, ra lệnh chấm dứt hành vi trái pháp luật và tịch thu lợi nhuận bất hợp pháp Nếu số lượng kinh doanh trái phép vượt quá 100000 nhân dân tệ thì bị phạt tiền từ 3 lần đến 5 lần số lượng kinh doanh trái phép; nếu không có khối lượng kinh doanh trái pháp luật hoặc khối lượng kinh doanh trái pháp luật dưới 100000 nhân dân tệ thì bị phạt tiền không dưới 100000 nhân dân tệ nhưng không quá 500000 nhân dân tệ

Tuy nhiên, Quy định vẫn chưa cung cấp hướng dẫn rõ ràng về cách các nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba phải thực hiện nghĩa vụ báo cáo và đánh giá tuân thủ của mình Ví dụ, vẫn cần làm rõ thêm liệu các nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba có cần chủ động tiến hành thẩm định xem các hạng mục giao dịch có liên quan đến các hạng mục có công dụng kép hay không, liệu họ có thể dựa vào các tài liệu chứng nhận tuân thủ do các nhà khai thác kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cung cấp hay không và trong những trường hợp nào cần thẩm định bổ sung

3 Các trách nhiệm trái pháp luật khác

Điều 39 của Quy định bổ sung các hình phạt đối với hành vi lách luật kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Các nhà hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay “tránh các mặt hàng có công dụng kép được cấp phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay bằng cách biến đổi hoặc tháo rời chúng thành các bộ phận hoặc bộ phận” sẽ phải chịu các hình phạt tương tự như đối với hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay bất hợp pháp Tuy nhiên, "Quy định" không làm rõ các tiêu chuẩn cụ thể để chuyển đổi và tháo rời thành các bộ phận hoặc bộ phận, chẳng hạn như có đề cập đến "sự thay đổi đáng kể" của nơi xuất xứ hải quan hay khôngCó cần thiết phải đáp ứng mô tả về các vật dụng có công dụng kép làm tiêu chí nhận dạng không? Làm thế nào để chứng minh rằng "chuyển đổi" hoặc "chia tách" là một hoạt động kinh doanh bình thường, vv

Ngoài ra, Điều 41 của "Quy định" trừng phạt các đối tượng "tiếp tay hoặc giúp đỡ các nhà hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, nhập khẩu và người dùng cuối vi phạm các quy định của Luật Kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và các Quy định này và thực hiện các hành vi vi phạm pháp luật"Trong khuôn khổ quyền tài phán hiện tại về kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Trung Quốc, vẫn còn phải thảo luận xem liệu Điều 41 có thể áp dụng cho các thực thể ở nước ngoài hay không (theo các biện pháp kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và trừng phạt kinh tế của Hoa Kỳ, các thực thể không phải của Hoa Kỳ hỗ trợ hoặc âm mưu vi phạm luật cũng có thể bị trừng phạt)

(5)Danh sách theo dõi và danh sách kiểm soát

Ngoài việc áp đặt các nghĩa vụ tuân thủ cao hơn đối với các nhà khai thác kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và nhà cung cấp dịch vụ bên thứ ba, Quy định đã chính thức thiết lập hệ thống danh sách hạn chế theo hệ thống kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Trung Quốc, áp đặt các hạn chế cụ thể đối với các thực thể nước ngoài vi phạm các biện pháp kiểm soát mục đích/người dùng cuối, đe dọa việc quản lý tuân thủ kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Trung Quốc và xâm phạm an ninh và lợi ích quốc gia của Trung Quốc

1 Hệ thống danh sách theo dõi

Điều 26 của Quy định bổ sung hệ thống danh sách theo dõi mới Các nhà nhập khẩu và người dùng cuối không hợp tác với quá trình xác minh của Bộ Thương mại về người dùng cuối và mục đích sử dụng cuối cũng như cung cấp tài liệu hỗ trợ có liên quan trong khoảng thời gian quy định, dẫn đến không thể xác minh người dùng cuối và mục đích sử dụng cuối cùng của các mặt hàng có công dụng kép, có thể bị đưa vào danh sách theo dõi Sau khi đối tượng trong danh sách theo dõi hợp tác điều tra và được xác minh, Bộ Thương mại có thể loại bỏ đối tượng đó khỏi danh sách

Hiệu lực hạn chế của việc bị đưa vào danh sách theo dõi chủ yếu được phản ánh trong đơn xin giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Khi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay sang các đối tượng nằm trong danh sách theo dõi, doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không được phép xin giấy phép chung hoặc xin giấy chứng nhận kèo bóng đá trực tiếp hôm nay bằng cách đăng ký và điền thông tin Khi xin cấp giấy phép riêng lẻ, họ phải nộp báo cáo đánh giá rủi ro đối với các đơn vị trong danh sách theo dõi và cam kết tuân thủ luật, quy định về kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và các yêu cầu liên quanCách các nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tiến hành đánh giá rủi ro, liệu bên thứ ba có thể tiến hành đánh giá rủi ro hay không, liệu các hành vi bất hợp pháp của các thực thể trong danh sách theo dõi sau khi được cấp giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể dẫn đến trách nhiệm pháp lý của nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hay không, liệu các thực thể trong danh sách theo dõi có cần đưa ra cam kết hay không và liệu họ có phải chịu trách nhiệm pháp lý bất hợp pháp hay không, vv, vẫn cần được làm rõ thêm

2 Hệ thống danh sách kiểm soát

Theo quy định tại Điều 18 của "Luật kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay", Điều 28 của "Quy định" nêu chi tiết các tiêu chí để đưa nhà nhập khẩu và người dùng cuối vào danh sách kiểm soát

Ngoài việc vi phạm các yêu cầu quản lý người dùng cuối hoặc mục đích sử dụng cuối cùng và sử dụng các mặt hàng bị kiểm soát cho mục đích khủng bố, các nhà nhập khẩu và người dùng cuối: 1) sử dụng các mặt hàng có công dụng kép cho vũ khí hủy diệt hàng loạt; hoặc 2) bị các cơ quan nhà nước liên quan cấm hoặc hạn chế thực hiện các giao dịch và biện pháp hợp tác liên quan theo quy định của pháp luật sẽ bị coi là gây nguy hiểm cho an ninh và lợi ích quốc gia và sẽ được đưa vào danh sách kiểm soát Đồng thời, nếu một thực thể nằm trong danh sách theo dõi được Bộ Thương mại xác định thực sự có các trường hợp nêu trên sau khi xác minh thì có thể được nâng cấp lên danh sách kiểm soát Cần lưu ý rằngĐối với các đối tượng bị các cơ quan nhà nước liên quan cấm hoặc hạn chế giao dịch và hợp tác theo quy định của pháp luật (chẳng hạn như các đối tượng bị Bộ Ngoại giao xử phạt), không được tự động đưa vào danh sách điều khiển

Đối với các thực thể có trong danh sách kiểm soát, Bộ Thương mại có thể thực hiện các biện pháp sau:

• Cấm giao dịch các mặt hàng có công dụng kép liên quan;

• Hạn chế giao dịch các mặt hàng có công dụng kép có liên quan;

• Được lệnh tạm dừng kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép có liên quan;

• Các biện pháp cần thiết khác

2 "Danh sách"

(1)Phạm vi danh sách

"Danh sách" tích hợp "Quy định ban đầu của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về Kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Sản phẩm Sử dụng kép Hạt nhân và Công nghệ Liên quan", "Quy định của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về Kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Tên lửa và các Vật phẩm và Công nghệ Liên quan", "Quy định của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về Kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các Sản phẩm Công dụng kép Sinh học cũng như Thiết bị và Công nghệ Liên quan", "Các biện pháp Kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các Sản phẩm Liên quan" Hóa chất, Thiết bị và Công nghệ Liên quan" và "Quy định hiện hành của Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa về Quản lý Hóa chất được Kiểm soát" và các danh sách kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay khác kèm theo quy định, cũng như 10 quy định do Bộ Thương mại phối hợp với các cơ quan liên quan ban hành Thông báo về việc kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay các mặt hàng có công dụng kép còn lại "Danh sách" tích hợp các mặt hàng có công dụng kép thành 10 danh mục chính của các lĩnh vực công nghiệp và mỗi danh mục chính lại được chia nhỏ thành 5 loại mặt hàng Nó được tổ chức theo phương pháp mã hóa "chữ số Ả Rập + chữ cái tiếng Anh", bao gồm tổng cộng 5 thành phần: "1 chữ số Ả Rập + 1 chữ cái tiếng Anh viết hoa + 3 chữ số Ả Rập" Nó tương tự như mã hóa danh sách mặt hàng có công dụng kép hiện tại ở Hoa Kỳ, Liên minh Châu Âu và Hồng Kông, Trung Quốc Ý nghĩa cụ thể dựa trên các quy tắc chung quốc tế và được điều chỉnh theo điều kiện quốc gia của Trung Quốc

Chữ số đầu tiên thể hiện lĩnh vực ngành (tương tự như các quốc gia khác), chữ số thứ hai thể hiện loại mặt hàng, chữ số thứ ba thể hiện lý do kiểm soát (phù hợp với lý do kiểm soát hiện tại) và chữ số thứ 4 và thứ 5 được sử dụng cùng nhau để sắp xếp mặt hàng

"Danh sách" không liệt kê các mã hàng hóa hải quan tương ứng với từng danh mục mặt hàng có công dụng kép như "Danh mục quản lý giấy phép xuất nhập khẩu đối với các mặt hàng và công nghệ có công dụng kép" (sau đây gọi là "Danh mục"), cũng như không bãi bỏ "Danh mục" Vẫn còn phải xem Danh mục sẽ được cập nhật hay bãi bỏ trong tương lai Tuy nhiên, theo câu trả lời của Bộ Thương mại trước câu hỏi của phóng viên, “Danh sách” không điều chỉnh phạm vi các mặt hàng được kiểm soát hiện có và mục đích chính của nó chỉ là tích hợp một cách có hệ thống phạm vi các mặt hàng được kiểm soát

Hiện tại,Quy định và Danh sách không áp đặt các điều kiện cấp phép khác nhau cho các điểm đến khác nhau nhưng không loại trừ khả năng Bộ Thương mại sẽ đặt ra các điều kiện cấp phép khác nhau cho các điểm đến khác nhau trong tương lai

(2)Định nghĩa quan trọng

1 Công nghệ

"Danh sách" giải thích cụ thể về "công nghệ" "Công nghệ" đề cập đến thông tin và kiến thức chuyên môn cần thiết trong quá trình phát triển, sản xuất hoặc sử dụng sản phẩm, bao gồm thông qua thông tin kỹ thuật hoặcHỗ trợ kỹ thuậtChuyển giao hoặc cung cấp công nghệ "Hỗ trợ kỹ thuật" bao gồm hướng dẫn kỹ thuật, cử công nhân lành nghề, đào tạo, truyền đạt kiến ​​thức và kỹ năng cũng như dịch vụ tư vấn phù hợp với định nghĩa về các hạng mục có công dụng kép trong Quy định (bao gồm cả công nghệ và dịch vụ) Ngoài ra, "Danh sách" làm rõKiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay về công nghệ không áp dụng đối với thông tin thuộc phạm vi công cộng, công nghệ trong nghiên cứu khoa học cơ bản hoặc kiến thức cần thiết cho các đơn xin cấp bằng sáng chế chung

2 Phần mềm

"Danh sách" nêu rõ rằng việc kiểm soát chuyển giao phần mềm không áp dụng cho phần mềm công cộng, cụ thể bao gồm hai danh mục:

• Phần mềm được bán tại các địa điểm bán lẻ không hạn chế;

• Phần mềm dành cho người dùng cài đặt mà không cần hỗ trợ cụ thể thêm từ nhà cung cấp;

• Phần mềm thuộc phạm vi công cộng, tức là công nghệ hoặc phần mềm đã được sử dụng công khai Không thể có hạn chế nào trong việc mở rộng hơn nữa việc sử dụng phần mềm thuộc phạm vi công cộng

3 Được thiết kế đặc biệt

Mô tả của nhiều mặt hàng có công dụng kép trong "Danh sách" bao gồm "được thiết kế đặc biệt" "Được thiết kế đặc biệt" dùng để chỉ các hệ thống, thiết bị, bộ phận, cụm lắp ráp, vật liệu hoặc phần mềm được phát triển cho một mục đích cụ thể và có các đặc tính độc đáo Ví dụ, một thiết bị được thiết kế để sử dụng trong tên lửa được coi là thiết bị "được thiết kế đặc biệt" nếu nó không có chức năng hoặc mục đích nào khác Mặt khác, nếu thiết bị có thể được sử dụng cho mục đích khác thì không thuộc loại “được thiết kế đặc biệt”

3 Đề xuất tuân thủ

Với việc ban hành và triển khai Quy định và Danh sách, hệ thống pháp lý và quy định kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Trung Quốc tiếp tục được cải thiện Trong hoạt động và quản lý hàng ngày, doanh nghiệp nên tăng cường tuân thủ kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và giảm thiểu rủi ro tuân thủ:

(1)Đánh giá xem giao dịch có chịu sự kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Trung Quốc hay không

Một mặt, doanh nghiệp cần tăng cường phân loại mặt hàng kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, làm rõ giao dịch nào phải có giấy phép Đối với các mặt hàng có thể bị hạn chế kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ở nhiều quốc gia hoặc khu vực cùng một lúc, cần đặc biệt chú ý đến việc phân biệt các yêu cầu xin giấy phép cho các tình huống giao dịch khác nhau Mặt khác, đối với các hoạt động ở nước ngoài của các doanh nghiệp Trung Quốc, khi nghiên cứu và đánh giá các trung tâm R&D và hậu cần ở nước ngoài, cũng như hợp tác kinh doanh giữa các công ty con khác nhau của các công ty đa quốc gia, cũng cần phải chú ý xem liệu việc chuyển các mặt hàng cụ thể sang nước thứ ba bên ngoài Trung Quốc có bị điều chỉnh bởi Quy định hay không

(2)Đánh giá các bên giao dịch và loại giấy phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

"Quy định" bổ sung thêm các tình huống áp dụng mới cho danh sách theo dõi và danh sách kiểm soát Doanh nghiệp cần tăng cường sàng lọc các danh sách này trong quá trình giao dịch để đảm bảo nhà nhập khẩu, người tiêu dùng cuối cùng không liên quan đến danh sách hạn chế nói trên Đồng thời, đánh giá xem các biện pháp tạo thuận lợi cấp phép kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có được áp dụng hay không dựa trên các bên giao dịch và kịch bản kèo bóng đá trực tiếp hôm nay: Đối với các hoạt động bảo trì, thử nghiệm, kiểm tra và các hoạt động xuất nhập cảnh liên quan khác, quy trình kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể được đơn giản hóa và có thể lấy được giấy chứng nhận kèo bóng đá trực tiếp hôm nay bằng cách đăng ký, điền thông tin rồi tự kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

(3)Tăng cường kiểm soát toàn bộ quy trình đối với người dùng cuối và mục đích sử dụng cuối cùng của các mục giao dịch

Các "Quy định" yêu cầu báo cáo về quá trình vận chuyển, đến, lắp đặt, sử dụng, vv thực tế kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của các mặt hàng và yêu cầu xử lý kịp thời sau khi có những thay đổi về các yếu tố kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Với tư cách là doanh nghiệp kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, doanh nghiệp cần kiểm soát việc luân chuyển các mặt hàng trước và sau khi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, đặc biệt là tăng cường kiểm soát người dùng cuối và người sử dụng cuối cùng Về vấn đề này, khuyến nghị doanh nghiệp nên thỏa thuận các điều khoản tuân thủ thương mại có liên quan với các bên giao dịch trong hợp đồng hoặc hạn chế thông qua thư cam kết và các hình thức khác Đồng thời, kết hợp với các mô hình thương mại/kinh doanh khác nhau (ví dụ: đại lý, thương nhân, ủy thác cho đơn vị khác khai báo hải quan thay họ, vv), cần thiết lập các quy trình kiểm soát tuân thủ tương ứng cho các trường hợp không thể xác định được người dùng cuối tại thời điểm kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hoặc người dùng cuối có thể đã thay đổi trước và sau khi kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

(4)Cải thiện hệ thống tuân thủ nội bộ của công ty

Quy định tăng cường hơn nữa nghĩa vụ tuân thủ của tất cả các bên liên quan đến hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Ngoài các nhà điều hành kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, những người tham gia hoạt động kèo bóng đá trực tiếp hôm nay khác cũng nên thiết lập và cải thiện các hệ thống tuân thủ kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có liên quan một cách kịp thời tùy theo hoàn cảnh của mình để tránh tham gia vào các vi phạm kiểm soát kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Các nghĩa vụ tuân thủ như báo cáo mới được bổ sung vào Quy định phải được quy định rõ ràng trong các tài liệu tuân thủ nội bộ và phải tiến hành đào tạo cho nhân viên ở các bộ phận liên quan