Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải và Thâm Quyến lấy ý kiến về nguyên tắc báo cáo giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình của Stock Connect

Gần đây, Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải và Thâm Quyến đã công khai lấy ý kiến về các nguyên tắc liên quan (sau đây gọi là "Nguyên tắc báo cáo") về yêu cầu báo cáo đối với các nhà đầu tư phía bắc tham gia vào các giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình kèo nhà cái bóng đá hôm nay cơ chế Kết nối chứng khoán Thượng Hải-Hồng Kông và Kết nối chứng khoán Thâm Quyến-Hồng Kông (sau đây gọi chung là cơ chế "Kết nối chứng khoán", tức là cơ chế kết nối giao dịch giữa thị trường chứng khoán đại lục và Hồng Kông) Đồng thời, lấy ý kiến ​​tại “Mẫu báo cáo thông tin” và “Hướng dẫn điền biểu mẫu báo cáo thông tin” dưới dạng file đính kèm

Ngày 15 tháng 5 năm 2024, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã ban hành "Quy định về Quản lý Giao dịch Lập trình trên Thị trường Chứng khoán (Thử nghiệm)", trong đó nêu rõ các nhà đầu tư hướng Bắc vào phạm vi quản lý báo cáo kèo nhà cái bóng đá hôm nay "nguyên tắc nhất quán giữa vốn trong và ngoài nước" Dự thảo tham vấn này phù hợp với "Quy tắc thực hiện quản lý giao dịch được lập trình" (sau đây gọi là "Quy tắc thực hiện") do hai sàn ban hành trong cùng ngày và sẽ được thực hiện từ ngày 7 tháng 7 năm 2025 Ngoài ra, vui lòng xem bản tin về "Quy tắc thực hiện" mà chúng tôi sẽ sớm gửi đi) "Quy tắc thực hiện" làm rõ các yêu cầu về khung hệ thống báo cáo như đường dẫn báo cáo và nội dung báo cáo của các giao dịch có lập trình trong Stock Connect, trong khi "Nguyên tắc báo cáo" cung cấp các điều khoản chi tiết về nội dung báo cáo, giới hạn thời gian báo cáo, đường dẫn báo cáo, yêu cầu quản lý, vv

kèo nhà cái bóng đá hôm nay hướng dẫn soạn thảo “Hướng dẫn báo cáo” do hai sàn ban hành đồng thời, nguyên tắc thống nhất giữa nhà đầu tư trong và ngoài nước có nghĩa là nội dung báo cáo, thời hạn báo cáo, yêu cầu báo cáo giao dịch tần suất cao, trách nhiệm của công ty chứng khoán, giám sát và quản lý sàn giao dịch… kèo nhà cái bóng đá hôm nay cơ chế Stock Connect về cơ bản phù hợp với yêu cầu báo cáo trong nước, đồng thời kết hợp với tình hình thực tế của cơ chế Stock Connect Các điều chỉnh thích ứng sau được thực hiện: một mặt, phù hợp với "Quy tắc thực hiện", các quy định nguyên tắc như báo cáo xuyên suốt được bổ sung và phương thức thỏa thuận quyền và nghĩa vụ đối với các giao dịch được lập trình được điều chỉnh để tạo điều kiện kết nối có trật tự với các quy tắc hiện hành; mặt khác, dựa trên các thỏa thuận hợp tác pháp lý giữa hai nơi và tình hình thực tế của thị trường Hồng Kông, những nội dung thực sự không thể áp dụng cho các nhà đầu tư Stock Connect cá nhân sẽ được điều chỉnh

Sau đây là phần giới thiệu ngắn gọn về Nguyên tắc báo cáo

1 Phạm vi ứng dụng

Phạm vi áp dụng "Nguyên tắc báo cáo" bao gồm tất cả các nhà đầu tư thực hiện các giao dịch được lập trình về cổ phiếu, quỹ và các chứng khoán khác trên Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến thông qua Stock Connect Phạm vi này bao gồm tất cả khách hàng của những người tham gia Sở giao dịch chứng khoán Hong Kong Limited (sau đây gọi là "Sở giao dịch chứng khoán") tham gia giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình Stock Connect và cũng bao gồm tất cả những người tham gia Sở giao dịch chứng khoán tham gia giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình thông qua cơ chế Stock Connect, cho dù tham gia vào hoạt động kinh doanh quản lý tài sản hoặc độc quyền (tức là "Nhà môi giới giao dịch hướng Bắc")

2 Đường dẫn báo cáo 

"Nguyên tắc báo cáo" nêu rõ yêu cầu "báo cáo trước, giao dịch sau" Khách hàng của những người tham gia SEHK nên báo cáo cho người tham gia SEHK đã chấp nhận ủy thác giao dịch của họ Chỉ sau khi người tham gia SEHK xác minh báo cáo của khách hàng và xác nhận rằng báo cáo đó là chính xác thì khách hàng mới có thể thực hiện các giao dịch được lập trình Những người tham gia Sở giao dịch chứng khoán phải cung cấp xác nhận cho Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến thông qua Công ty dịch vụ giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán trong vòng năm ngày giao dịch Stock Connect sau khi xác nhận Công ty Dịch vụ Giao dịch Chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán gửi thông tin báo cáo đến Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến vào mỗi ngày giao dịch Stock Connect

Nếu khách hàng và người tham gia Sở giao dịch chứng khoán đồng ý thông qua một phương tiện thích hợp, chẳng hạn như thỏa thuận ủy thác để cho phép người tham gia Sở giao dịch chứng khoán tự động tạo hoặc đưa ra hướng dẫn giao dịch thông qua chương trình máy tính, thì người tham gia Sở giao dịch chứng khoán có thể thay mặt họ thực hiện các nghĩa vụ tương ứng như báo cáo giao dịch được lập trình

Nếu thành viên Sở giao dịch chứng khoán tự thực hiện giao dịch được lập trình thì phải báo cáo trực tiếp với Công ty dịch vụ giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình chỉ có thể được thực hiện sau khi Công ty Dịch vụ Giao dịch Chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán tiếp nhận và cung cấp cho Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến để xác nhận

3 Nội dung báo cáo

Nội dung báo cáo giao dịch lập trình bao gồm: (1) Thông tin cơ bản, bao gồm tên nhà đầu tư, mã khách hàng môi giới, người tham gia Sở giao dịch chứng khoán ủy thác, người quản lý sản phẩm, vv; (2) Thông tin về quỹ, bao gồm quy mô và nguồn vốn kèo nhà cái bóng đá hôm nay mã khách hàng môi giới, quy mô và nguồn vốn sử dụng đòn bẩy, tỷ lệ đòn bẩy, vv; (3) Thông tin giao dịch, bao gồm loại và nội dung chính của chiến lược giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay mã khách hàng môi giới, phương thức thực hiện hướng dẫn giao dịch, tỷ lệ nộp hồ sơ cao nhất, số lượng khai báo cao nhất trong một ngày, vv; (4) Thông tin phần mềm giao dịch, bao gồm tên và số phiên bản phần mềm, nhà phát triển, vv; (5) Các thông tin khác mà sàn giao dịch yêu cầu phải báo cáo

Điều đáng chú ý là Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải và Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến có thể yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán liên hệ với các nhà đầu tư của Northbound Trading để yêu cầu hợp tác cung cấp thông tin liên quan và các đơn vị liên quan nên tích cực hợp tác

"Biểu mẫu báo cáo thông tin" về cơ bản nhất quán với biểu mẫu báo cáo của đại lục Có tính đến tình hình thực tế của thị trường Hồng Kông, hướng dẫn chiết rót đã được điều chỉnh cho phù hợp với một số lĩnh vực nhất định Hướng dẫn soạn thảo đưa ra một ví dụ kèo nhà cái bóng đá hôm nay thỏa thuận hợp tác pháp lý giữa hai nơi, nếu nhà đầu tư Stock Connect gặp phải trường hợp bất thường, Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến sẽ yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán liên hệ kịp thời với những người tham gia có liên quan để hiểu rõ tình hình Không cần thiết phải cung cấp trực tiếp thông tin liên hệ của người tham gia và khách hàng của họ cho Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến và thông tin này sẽ được đặt làm trường tùy chọn Đối với một ví dụ khác, các trường không thể khớp với thị trường Hồng Kông, chẳng hạn như mã sản phẩm và mã tài khoản thị trường tương lai, được đặt thành tùy chọn

IV Yêu cầu báo cáo thông tin bổ sung cho giao dịch tần số cao

Đối với các nhà đầu tư có tình huống giao dịch tần suất cao được quy định trong "Quy tắc thực hiện", ngoài các yêu cầu báo cáo chung ở trên, cần phải báo cáo thêm thông tin sau: (1) Vị trí của máy chủ hệ thống giao dịch tần số cao; (2) Báo cáo thử nghiệm hệ thống giao dịch tần số cao; (3) Phương án khẩn cấp khi hệ thống giao dịch cao tần gặp sự cố; (4) Các thông tin khác do Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến yêu cầu báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến cũng có thể điều chỉnh các tiêu chuẩn giao dịch tần số cao nêu trên và phạm vi thông tin được cung cấp bất cứ lúc nào nếu thích hợp

Là một ngoại lệ đối với các yêu cầu báo cáo ở trên, Hướng dẫn báo cáo liệt kê các trường hợp đáp ứng tất cả các điều kiện sau và không cần phải báo cáo thêm thông tin:

(1) Nhà đầu tư thuộc bốn loại sau: (a) nhà quản lý quỹ chỉ phát hành quỹ đại chúng; b) Thành viên Sở giao dịch chứng khoán đang kinh doanh quản lý tài sản và đáp ứng các yêu cầu liên quan; (c) Nhà đầu tư giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình Stock Connect có năng lực nhà đầu tư nước ngoài đủ tiêu chuẩn; hoặc (d) các nhà đầu tư khác được sàn giao dịch công nhận;

(2) Với mục đích giảm tác động của các lệnh lớn trên thị trường hoặc đảm bảo tính công bằng của giao dịch trong các danh mục đầu tư khác nhau, hướng dẫn giao dịch chỉ được thực hiện tự động kèo nhà cái bóng đá hôm nay thuật toán tách lệnh đã đặt trong quá trình liên kết giao dịch và

(3) Các yêu cầu báo cáo chung đã được đáp ứng kèo nhà cái bóng đá hôm nay quy định trên

5 Trách nhiệm của môi giới thương mại hướng Bắc

Hướng dẫn báo cáo nêu ra các trách nhiệm sau của người tham gia SEHK:

(1) Thống nhất các quyền và nghĩa vụ liên quan bằng văn bản Khi người tham gia Sở giao dịch chứng khoán chấp nhận ủy thác giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình của khách hàng, họ phải đồng ý với khách hàng thông qua thỏa thuận ủy thác hoặc các phương tiện thích hợp khác về quyền, nghĩa vụ và các vấn đề khác liên quan đến giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình, đồng thời làm rõ trách nhiệm quản lý và yêu cầu kiểm soát rủi ro cho khách hàng

(2) Nghĩa vụ kèo nhà cái bóng đá hôm nay dõi, xác định, giám sát và nhắc nhở, xác minh thông tin Các bên tham gia Sở giao dịch chứng khoán nên thiết lập cơ chế giám sát, nhận dạng và xác minh báo cáo giao dịch được lập trình để xác định kịp thời những khách hàng đáp ứng các yêu cầu báo cáo và thay đổi báo cáo, đôn đốc và nhắc nhở họ thực hiện nghĩa vụ báo cáo kịp thời và xác minh thông tin do khách hàng báo cáo trong phạm vi thông tin họ có thể nắm vững

(3) Từ chối hoa hồng và báo cáo Nếu khách hàng không báo cáo hoặc thay đổi thông tin liên quan được báo cáo kèo nhà cái bóng đá hôm nay yêu cầu hoặc nếu thông tin được báo cáo không đúng sự thật, người tham gia SEHK sẽ đôn đốc và nhắc nhở khách hàng thực hiện nghĩa vụ báo cáo kèo nhà cái bóng đá hôm nay yêu cầu Nếu sau khi được đôn đốc, nhắc nhở mà công ty vẫn không báo cáo kèo nhà cái bóng đá hôm nay yêu cầu, thay đổi báo cáo hoặc từ chối hợp tác với thành viên SEHK trong việc xác minh, thành viên SEHK từ chối nhận ủy thác giao dịch kèo nhà cái bóng đá hôm nay chương trình của mình kèo nhà cái bóng đá hôm nay thỏa thuận ủy thác và các quy định bằng văn bản khác, đồng thời báo cáo Công ty Dịch vụ Giao dịch Chứng khoán SEHK

6 Hậu quả pháp lý của việc vi phạm nghĩa vụ báo cáo

kèo nhà cái bóng đá hôm nay "Hướng dẫn báo cáo", Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến có thể yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán thực hiện các biện pháp tự quản lý hoặc xử lý kỷ luật đối với các đơn vị vi phạm "Nguyên tắc báo cáo" do không thực hiện báo cáo và thay đổi nghĩa vụ báo cáo kèo nhà cái bóng đá hôm nay yêu cầu, báo cáo thông tin không đầy đủ, báo cáo thông tin không nhất quán với hành vi giao dịch, không đáp ứng các yêu cầu quản lý báo cáo, vv Nếu họ bị nghi ngờ vi phạm luật pháp và quy định, Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến sẽ báo cáo cho Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc điều tra và trừng phạt

7 Tiết lộ thâm nhập kèo nhà cái bóng đá hôm nay hoán đổi thu nhập

kèo nhà cái bóng đá hôm nay "Hướng dẫn báo cáo", nếu các nhà đầu tư giao dịch trong chương trình Giao dịch hướng Bắc thực hiện hoán đổi doanh thu và các dịch vụ khác với khách hàng của họ để giao dịch cổ phiếu Thượng Hải hoặc Thâm Quyến thông qua giao dịch được lập trình thông qua tài khoản của chính họ thì Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải hoặc Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến có thể lấy thông tin về đối tác của giao dịch hoán đổi doanh thu thông qua thỏa thuận hợp tác quản lý Stock Connect

8 Thời gian gia hạn

Đối với các nhà đầu tư Stock Connect đã thực hiện các giao dịch được lập trình trước khi triển khai “Nguyên tắc báo cáo”, “Nguyên tắc báo cáo” cung cấp thời gian gia hạn là ba tháng sau khi triển khai

1 Cụ thể là "Hướng dẫn số 2 của Sở giao dịch chứng khoán Thượng Hải về việc áp dụng các quy tắc giao dịch chứng khoán - Báo cáo giao dịch được lập trình cho các nhà đầu tư kết nối chứng khoán Thượng Hải-Hồng Kông" và "Hướng dẫn kinh doanh giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Thâm Quyến số 3 - Báo cáo giao dịch được lập trình cho các nhà đầu tư kết nối chứng khoán Thâm Quyến-Hồng Kông"

2 Các nhà đầu tư tổ chức mở tài khoản với nhiều người tham gia Sở giao dịch chứng khoán có cùng số ID có thể chọn một người tham gia để báo cáo chung thông tin vốn của họ

3 kèo nhà cái bóng đá hôm nay "Hướng dẫn điền vào mẫu báo cáo thông tin", các nhà đầu tư giao dịch định lượng nên điền vào loại chiến lược chính, loại chiến lược phụ trợ và tổng quan về chiến lược Đối với giao dịch không định lượng, họ chỉ cần điền trực tiếp phương thức thực hiện lệnh giao dịch và không cần điền chiến lược định lượng

4 kèo nhà cái bóng đá hôm nay quy định của "Quy tắc thực hiện", bất kỳ hành vi giao dịch nào của nhà đầu tư thuộc bất kỳ trường hợp nào sau đây đều được coi là giao dịch tần suất cao:

(1) Số lượng đơn hàng được khai báo và hủy tối đa mỗi giây cho một tài khoản lên tới hơn 300;

(2) Số lần khai báo và hủy tối đa cho một tài khoản trong một ngày lên tới hơn 20000;

(3) Các trường hợp khác do sàn giao dịch quyết định