Hồng Kông sẽ thiết lập hệ thống cấp phép mới để (1) cung cấp lời khuyên về tài kèo đá bóng hôm nay ảo (Tư vấn VA) và (2) quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo (VA Management)

Miễn cấp phép

Các trường hợp sau được miễn giấy phép tư vấn tài kèo đá bóng hôm nay ảo:

• Tư vấn cho một công ty thuộc tập đoàn 100% vốn về tài kèo đá bóng hôm nay của chính công ty đó

• Hành động chỉ ngẫu nhiên đối với các giao dịch tài kèo đá bóng hôm nay ảo được cấp phép

• Hành động chỉ liên quan đến việc quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo được cấp phép

• Luật sư, luật sư, kế toán, hành động chỉ mang tính chất ngẫu nhiên đối với hoạt động nghề nghiệp của họ

• Các hành vi được thực hiện bởi một công ty ủy thác đã đăng ký chỉ nhằm mục đích thực hiện nhiệm vụ của mình

• Nội dung được phát hành ra công chúng bằng cách xuất bản hoặc phát sóng công khai

Nếu một tổ chức cung cấp lời khuyên cho khách hàng về cả chứng khoán và tài kèo đá bóng hôm nay ảo, tổ chức đó vẫn phải có giấy phép riêng để cung cấp lời khuyên về tài kèo đá bóng hôm nay ảo trừ khi đáp ứng các miễn trừ nêu trên (tức là tổ chức sẽ không được miễn giữ giấy phép số 4)

Yêu cầu quy định

Các điều kiện cấp phép chính để được cấp giấy phép tư vấn về tài kèo đá bóng hôm nay ảo bao gồm:

• Mẫu công ty: Người nộp đơn phải là công ty được thành lập tại Hồng Kông và có địa điểm kinh doanh thường trú tại Hồng Kông hoặc một công ty không phải của Hồng Kông đã đăng ký tại Hồng Kông

• Kinh doanh chính: Hoạt động kinh doanh chính của người nộp đơn phải cung cấp lời khuyên về tài kèo đá bóng hôm nay ảo

• Nguồn tài chính: Người nộp đơn phải duy trì đủ nguồn tài chính để hỗ trợ hoạt động kinh doanh của mình Số tiền cụ thể sẽ đề cập đến các yêu cầu về nguồn tài chính của giấy phép số 4 hiện tại, nghĩa là (i) nếu người nộp đơn không nắm giữ tài kèo đá bóng hôm nay của khách hàng thì phải có vốn thanh khoản yêu cầu tối thiểu là 100000 đô la Hồng Kông; (ii) trong mọi trường hợp khác, công ty đó phải có vốn cổ phần được góp tối thiểu là 5 triệu đô la Hồng Kông và vốn khả dụng yêu cầu tối thiểu là 3 triệu đô la Hồng Kông

• Ứng viên phù hợp: Mỗi cổ đông lớn, giám đốc, chủ sở hữu cuối cùng và người liên quan đến việc cung cấp dịch vụ tư vấn tài kèo đá bóng hôm nay ảo của người nộp đơn phải vượt qua bài kiểm tra “người phù hợp và phù hợp” của SFC SFC sẽ xem xét tính liêm chính, hồ sơ tội phạm, tình trạng tài chính, trình độ chuyên môn và kinh nghiệm liên quan của họ

• Người chịu trách nhiệm: Người nộp đơn phải chỉ định ít nhất hai người chịu trách nhiệm được Ủy ban Chứng khoán và Tương lai phê duyệt, ít nhất một người trong số họ phải là giám đốc điều hành, người chịu trách nhiệm trực tiếp giám sát hoạt động hàng ngày của dịch vụ ý kiến tài kèo đá bóng hôm nay ảo Người chịu trách nhiệm phải có ít nhất ba năm kinh nghiệm trong ngành liên quan và vượt qua bài đánh giá năng lực được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc công nhận

• Chuyên môn về tài kèo đá bóng hôm nay ảo: Đội ngũ quản lý cốt lõi và nhân sự chịu trách nhiệm phải có kiến thức chuyên môn liên quan đến tài kèo đá bóng hôm nay ảo, bao gồm công nghệ blockchain, đặc điểm thị trường tài kèo đá bóng hôm nay ảo, nhận dạng rủi ro chống rửa tiền/chống tài trợ khủng bố (AML/CFT), vv

• Quản lý xung đột lợi ích: Ứng viên phải thiết lập chính sách quản lý xung đột lợi ích hiệu quả để đảm bảo rằng khi cung cấp dịch vụ tư vấn, lợi ích của khách hàng sẽ không bị tổn hại do vị trí của chính họ, giao dịch với các công ty liên kết hoặc các mối quan hệ khác

• Tuân thủ AML/CFT: Người nộp đơn phải tuân thủ các yêu cầu về lưu giữ hồ sơ và thẩm định khách hàng trong Phụ lục 2 của AMLO và thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ AML/CFT hiệu quả

Tiếp tục chịu trách nhiệm

Sau khi được cấp giấy phép, tổ chức phải thực hiện một số nghĩa vụ liên tục, bao gồm nhưng không giới hạn ở:

• Trách nhiệm tư vấn phù hợp：Đảm bảo rằng lời khuyên đầu tư cung cấp cho khách hàng dựa trên cơ sở hợp lý và xem xét đầy đủ khả năng chấp nhận rủi ro, mục tiêu đầu tư và tình trạng tài chính của khách hàng, đồng thời tránh giới thiệu tài kèo đá bóng hôm nay ảo có rủi ro cao cho những khách hàng không phù hợp

• Trách nhiệm tiết lộ:Tiết lộ đầy đủ bản chất, rủi ro, cơ cấu phí và khả năng tổn thất của tài kèo đá bóng hôm nay ảo đối với khách hàng; nếu có xung đột lợi ích (ví dụ: tổ chức hoặc các chi nhánh của nó nắm giữ các tài kèo đá bóng hôm nay ảo có liên quan), phải tiết lộ rõ ràng cho khách hàng

• Lưu giữ hồ sơ:Lưu giữ đúng cách tất cả hồ sơ khuyến nghị đầu tư, thông tin liên lạc với khách hàng, báo cáo nghiên cứu và tài liệu kiểm soát nội bộ trong thời gian không dưới bảy năm

• Đào tạo liên tục:Đảm bảo rằng tất cả nhân viên tham gia tư vấn về tài kèo đá bóng hôm nay ảo đều hoàn thành khóa đào tạo chuyên môn liên tục theo yêu cầu hàng năm của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai để duy trì trình độ chuyên môn của họ

• Trách nhiệm báo cáo:Nếu một sự kiện lớn xảy ra có thể ảnh hưởng đến tình trạng tài chính hoặc khả năng hoạt động của tổ chức (chẳng hạn như kiện tụng, vi phạm, lỗi kỹ thuật, vv), thì sự kiện đó phải được báo cáo kịp thời cho Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc

Không sắp xếp thời gian chuyển tiếp

Để bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư cũng như tránh nhầm lẫn về quy định, giấy phép cung cấp lời khuyên về tài kèo đá bóng hôm nay ảo sẽ không có "giai đoạn chuyển tiếp" hoặc "được coi là một thỏa thuận cấp phép" và hệ thống cấp phép sẽ được triển khai đầy đủ vào ngày các luật và quy định liên quan có hiệu lực

Các tổ chức đã tham gia vào hoạt động kinh doanh "cung cấp lời khuyên về tài kèo đá bóng hôm nay ảo" (bao gồm cả việc nắm giữ giấy phép số 4 đã nâng cấp) nên tiến hành trao đổi trước với Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc càng sớm càng tốt để hiểu các thủ tục và yêu cầu cấp phép nhằm tránh những ảnh hưởng bất lợi đến hoạt động kinh doanh do không xin được giấy phép kịp thời

Chương trình phím tắt

Đối với các tổ chức có giấy phép số 4 nâng cấp hiện cung cấp lời khuyên về tài kèo đá bóng hôm nay ảo, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc sẽ cung cấp quy trình "phê duyệt nhanh" và sẽ liên hệ với các tổ chức liên quan để giải thích quy trình đăng ký tương ứng

Miễn cấp phép

Các trường hợp sau được miễn giấy phép quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo:

• Cung cấp dịch vụ quản lý cho các công ty thuộc tập đoàn 100% sở hữu đối với tài kèo đá bóng hôm nay riêng của họ

• Hành động chỉ ngẫu nhiên đối với các giao dịch tài kèo đá bóng hôm nay ảo được cấp phép

• Luật sư, luật sư, kế toán, hành động chỉ mang tính chất ngẫu nhiên đối với hoạt động nghề nghiệp của họ

• Các hành vi được thực hiện bởi một công ty ủy thác đã đăng ký chỉ nhằm mục đích thực hiện nhiệm vụ của mình

Yêu cầu theo quy định

Các điều kiện cấp phép chính cho giấy phép quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo bao gồm:

• Mẫu công ty:Người nộp đơn phải là công ty được thành lập tại Hồng Kông và có địa điểm kinh doanh lâu dài tại Hồng Kông hoặc một công ty không phải của Hồng Kông đã đăng ký tại Hồng Kông

• Kinh doanh chính:Hoạt động kinh doanh chính của người nộp đơn phải là cung cấp dịch vụ quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo

• Nguồn tài chính:Vì chức năng của tổ chức được cấp phép số 9 tương tự như chức năng của tổ chức được cấp phép số 9 nên các yêu cầu về nguồn tài chính áp đặt cho người nộp đơn cũng sẽ phù hợp với yêu cầu của tổ chức được cấp phép số 9, nghĩa là (i) nếu người nộp đơn không nắm giữ tài kèo đá bóng hôm nay của khách hàng thì tổ chức đó phải có vốn lưu động yêu cầu tối thiểu là 100000 đô la Hồng Kông; (ii) trong mọi trường hợp khác, công ty đó phải có vốn cổ phần được góp tối thiểu là 5 triệu đô la Hồng Kông và vốn khả dụng yêu cầu tối thiểu là 3 triệu đô la Hồng Kông

• Ứng viên phù hợp:Mọi cổ đông lớn, giám đốc, chủ sở hữu cuối cùng và người liên quan đến dịch vụ quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo của người nộp đơn đều phải vượt qua bài kiểm tra "người phù hợp và phù hợp" của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán SFC sẽ xem xét tính liêm chính, hồ sơ tội phạm, tình trạng tài chính, trình độ chuyên môn và kinh nghiệm liên quan của họ

• Người chịu trách nhiệm:Người nộp đơn phải chỉ định ít nhất hai người chịu trách nhiệm đã được Ủy ban Chứng khoán và Tương lai phê duyệt, ít nhất một người trong số họ phải là giám đốc điều hành, chịu trách nhiệm trực tiếp giám sát hoạt động hàng ngày của dịch vụ quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo Người chịu trách nhiệm phải có ít nhất ba năm kinh nghiệm trong ngành liên quan và vượt qua bài đánh giá năng lực được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc công nhận

• Thỏa thuận lưu ký tài kèo đá bóng hôm nay ảo:Cơ chế lưu ký tài kèo đá bóng hôm nay ảo an toàn phải được thiết lập, bao gồm cả việc sử dụng công nghệ lưu ký tuân thủ các tiêu chuẩn của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, để đảm bảo rằng tài kèo đá bóng hôm nay ảo của khách hàng và tài kèo đá bóng hôm nay riêng của người đăng ký được lưu trữ riêng biệt Ủy ban Chứng khoán và Tương lai đang xem xét cung cấp tính linh hoạt trong hệ thống mới để cho phép người nộp đơn chỉ định người giám sát đủ điều kiện trên toàn thế giới để giám sát tài kèo đá bóng hôm nay ảo của các quỹ tư nhân mà họ quản lý

• Tuân thủ AML/CFT:Người đăng ký phải tuân thủ các yêu cầu về lưu giữ hồ sơ và thẩm định khách hàng trong Phụ lục 2 của AMLO và thiết lập hệ thống kiểm soát nội bộ AML/CFT hiệu quả

• Quản lý rủi ro và an ninh mạng:Các chính sách và quy trình quản lý rủi ro phù hợp phải được thiết lập và triển khai, bao gồm rủi ro biến động giá tài kèo đá bóng hôm nay ảo, rủi ro bảo mật mạng, rủi ro quản lý khóa riêng và rủi ro hoạt động

• kèo đá bóng hôm nay phẩm bảo hiểm:Phải mua bảo hiểm phù hợp cho rủi ro về quyền giám hộ tài kèo đá bóng hôm nay ảo hoặc phải thiết lập các thỏa thuận bồi thường khác để bảo vệ sự an toàn cho tài kèo đá bóng hôm nay của khách hàng

Tiếp tục chịu trách nhiệm

Sau khi được cấp giấy phép, người quản lý phải thực hiện một số nghĩa vụ liên tục, bao gồm nhưng không giới hạn ở:

• Tách tài kèo đá bóng hôm nay của khách hàng:Tiếp tục tách tài kèo đá bóng hôm nay ảo của khách hàng khỏi tài kèo đá bóng hôm nay của chính họ và lưu trữ chúng trong các tổ chức lưu ký đáp ứng các yêu cầu của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc để đảm bảo rằng tài kèo đá bóng hôm nay của khách hàng sẽ không bị chiếm dụng hoặc sử dụng để bù đắp cho tổn thất của chính tổ chức

• Trách nhiệm tiết lộ:Thông báo đầy đủ cho khách hàng về bản chất, rủi ro, cơ cấu phí, các khoản lỗ tiềm ẩn và chiến lược đầu tư của tài kèo đá bóng hôm nay ảo; đảm bảo rằng khách hàng hiểu rằng tài kèo đá bóng hôm nay ảo không phải là tài kèo đá bóng hôm nay hợp pháp và không được bảo vệ bởi Chương trình bảo vệ tiền gửi

• Tiêu chuẩn tiếp nhận tài kèo đá bóng hôm nay ảo:Cơ chế xem xét và truy cập tài kèo đá bóng hôm nay ảo nghiêm ngặt phải được phát triển và triển khai, chỉ những tài kèo đá bóng hôm nay ảo đáp ứng tiêu chuẩn của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán mới được đưa vào danh mục đầu tư và trạng thái tuân thủ của tài kèo đá bóng hôm nay ảo đi kèm phải được đánh giá thường xuyên

• Kiểm tra thường xuyên:Phải chấp nhận đánh giá thường xuyên về các thỏa thuận lưu ký tài kèo đá bóng hôm nay ảo, an ninh mạng và tuân thủ AML/CFT của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc hoặc các bên thứ ba được chỉ định

• Trách nhiệm báo cáo:Nếu xảy ra các sự kiện lớn có thể ảnh hưởng đến tình trạng tài chính hoặc khả năng hoạt động của người quản lý (chẳng hạn như kiện tụng, vi phạm, lỗi kỹ thuật, vv), thì chúng phải được báo cáo kịp thời cho Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc

Không sắp xếp thời gian chuyển tiếp

Để bảo vệ quyền và lợi ích của nhà đầu tư cũng như tránh nhầm lẫn về quy định, sẽ không có "giai đoạn chuyển tiếp" hoặc "thỏa thuận được coi là cấp phép" đối với giấy phép dịch vụ quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo và hệ thống cấp phép sẽ được triển khai đầy đủ vào ngày các luật và quy định liên quan có hiệu lực

Các tổ chức đã tham gia vào hoạt động kinh doanh "quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo" (bao gồm cả việc nắm giữ giấy phép số 9 đã nâng cấp) nên tiến hành trao đổi trước với Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc càng sớm càng tốt để hiểu các thủ tục và yêu cầu cấp phép, nhằm tránh tác động bất lợi đến sự phát triển kinh doanh do không xin được giấy phép kịp thời

Chương trình phím tắt

Đối với các tổ chức có giấy phép nâng cấp số 9 hiện đang cung cấp dịch vụ quản lý tài kèo đá bóng hôm nay ảo, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc sẽ cung cấp quy trình "phê duyệt nhanh" và sẽ liên hệ với các tổ chức liên quan để giải thích quy trình đăng ký tương ứng