Giải thích về một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng luật cụ thể trong các vụ án hình sự về giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và tiết lộ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ

Cuộc họp lần thứ 1529 của Ủy ban Tư pháp Tòa án nhân dân tối cao vào ngày 31 tháng 10 năm 2011 và Cuộc họp lần thứ 72 của Ủy ban Kiểm sát lần thứ 11 của Viện Kiểm sát nhân dân tối cao vào ngày 27 tháng 2 năm 2012 đã thông qua "Giải thích một số vấn đề liên quan đến việc áp dụng cụ thể pháp luật trong các vụ án hình sự về mua bán soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ" (Fa Shi [2012] Số 6) (sau đây gọi tắt là"Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián") "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" sẽ chính thức được triển khai vào ngày 1 tháng 6 năm 2012

一、Bối cảnh xây dựng "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián"

Trong những năm gần đây, với sự phát triển của thị trường chứng khoán và tương lai ở nước tôi, các vụ án hình sự về giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ cũng gia tăng qua từng năm Đến cuối năm 2011, các tòa án trên cả nước đã kết luận tổng cộng 22 vụ án hình sự liên quan đến giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ, trong đó có 1 vụ năm 2007, 1 vụ năm 2008, 4 vụ năm 2009, 5 vụ năm 2010 và 11 vụ năm 2011 Theo các tài liệu liên quan từ Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, từ đầu năm 2008 đến cuối năm 2011 Năm 2011, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã thu được tổng cộng 426 trường hợp có manh mối giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và chỉ có 153 trường hợp được mở để điều tra Nguyên nhân chính là ngoại trừ “Quy định của Viện Kiểm sát nhân dân tối cao và Bộ Công an về tiêu chuẩn lập hồ sơ, khởi tố các vụ án hình sự thuộc thẩm quyền của cơ quan Công an (II)” thực hiện ngày 7/5/2010 và “Biên bản hội nghị chuyên đề một số vấn đề liên quan đến việc xét xử chứng cứ trong các vụ án xử phạt hành chính chứng khoán” do Tòa án nhân dân tối cao ban hành ngày 13/7, Năm 2011, chưa có cách giải thích tư pháp nào xác định rõ tiêu chuẩn phán xét cụ thể đối với “tội giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ” tại Điều 180 Bộ luật Hình sự Trước tình hình trên, Tòa án Nhân dân Tối cao, Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao, Bộ Công an và Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã thành lập tổ phối hợp chống hoạt động chứng khoán trái pháp luật Vào tháng 8 năm 2009, Nhóm điều phối khắc phục các hoạt động chứng khoán bất hợp pháp đã thành lập một nhóm công tác đặc biệt để trấn áp tội phạm về chứng khoán và hợp đồng tương lai, nhóm này chịu trách nhiệm thúc đẩy công tác đặc biệt nhằm trấn áp tội phạm về chứng khoán và hợp đồng tương lai Nó cũng làm rõ rằng Tòa án Nhân dân Tối cao sẽ đi đầu trong việc đưa ra các giải thích tư pháp về các vụ án hình sự về giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ Sau hơn hai năm nghiên cứu, Tòa án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao đã phối hợp soạn thảo dự thảo đầu tiên của “Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián” trình Ủy ban Thẩm phán Tòa án nhân dân tối cao và Ủy ban kiểm sát Viện kiểm sát nhân dân tối cao xem xét, phê duyệt trên cơ sở ý kiến của Ủy ban pháp luật Ủy ban thường vụ Quốc hội và các cơ quan ban ngành cũng như Tòa án cấp trên của một số tỉnh, thành phố có mức độ chứng khoán cao và thường xuyên các trường hợp tương lai

二、soi kèo bóng đá hôm nay dung chính của "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián"

"Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" nhằm giải quyết các vấn đề ứng dụng pháp lý gây tranh cãi và nổi bật nhất trong thực tiễn tư pháp hiện nay

(1)Về phạm vi người biết thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ

Bài “Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián” trích dẫn quy định tại Điều 74 Luật Chứng khoán về phạm vi thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ của người soi kèo bóng đá hôm nay bộ, tức là người soi kèo bóng đá hôm nay bộ bao gồm “(1) giám đốc, giám sát viên và người quản lý cấp cao của tổ chức phát hành; (2) cổ đông nắm giữ trên 5% cổ phần của công ty và giám đốc, người giám sát và quản lý cấp cao của họ, Người kiểm soát thực tế của công ty và các giám đốc, giám sát viên và quản lý cấp cao của công ty; (3) Công ty kiểm soát bởi tổ chức phát hành và giám đốc, người giám sát và quản lý cấp cao của công ty; (4) Những người có thể có được thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ liên quan của công ty do chức vụ của họ; (5) Nhân viên của cơ quan quản lý chứng khoán và những người quản lý việc phát hành và giao dịch chứng khoán do trách nhiệm pháp lý của họ Các nhân viên khác; 85, Mục 12 của Quy định quản lý giao dịch tương lai, "do vị trí quản lý, vị trí giám sát hoặc vị trí chuyên môn của họ Những người đang làm nhân viên hoặc tư vấn chuyên nghiệp và có quyền truy cập hoặc lấy thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ, bao gồm: người quản lý sàn giao dịch tương lai và các nhân viên khác có quyền truy cập thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ do chức vụ của họ, nhân viên của cơ quan quản lý tương lai của Hội đồng Nhà nước và các bộ phận liên quan khác và các nhân viên khác do cơ quan quản lý tương lai của Hội đồng Nhà nước chỉ định

Theo thông tin do Tòa án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao cung cấp tại cuộc họp báo công bố “Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián” ngày 22/5/2012, trong quá trình soạn thảo có quan điểm cho rằng giám đốc, giám sát viên và quản lý cấp cao của các công ty khác do tổ chức phát hành kiểm soát, cổ đông kiểm soát của công ty niêm yết và người kiểm soát thực tế có thể tìm hiểu thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ thông qua chứng từ lưu hành soi kèo bóng đá hôm nay bộ của tổ chức phát hành và công ty niêm yết Điều này tương đối điển hình, vì vậy những người như vậy cần được xác định rõ ràng là người nắm giữ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ Sau khi điều tra sau đó, người ta nhận thấy những người như vậy có thể chỉ biết những thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ chứ không nhất thiết phải biết Vì vậy, sẽ không phù hợp nếu được định nghĩa trực tiếp là những người có kiến ​​thức về thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ trong cách diễn giải tư pháp

(2)Về việc xác định người lấy thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ một cách bất hợp pháp

Điều 2 của "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" quy định ba loại người lấy thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ một cách bất hợp pháp:

Đầu tiên, những người sử dụng các phương tiện bất hợp pháp như trộm cắp, lừa đảo, tống tiền, nghe lén, xúi giục, gián điệp hoặc giao dịch riêng tư để lấy thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ;

Người thứ hai là người có địa vị đặc biệt, tức là người thân hoặc người khác có quan hệ mật thiết với người có thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ;

Người thứ ba là người liên hệ hoặc tiếp xúc với người soi kèo bóng đá hôm nay bộ về thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ trong giai đoạn nhạy cảm của thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ

Đối với hai loại nhân sự sau, miễn là họ tham gia hoặc rõ ràng hoặc ngụ ý rằng người khác tham gia hoặc rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ để khiến người khác tham gia vào các giao dịch chứng khoán hoặc tương lai liên quan đến thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ và hành vi giao dịch liên quan được xác định là bất thường rõ ràng và không có lý do chính đáng hoặc nguồn thông tin hợp pháp, thì họ phải được xác định là những người thu thập thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ một cách bất hợp pháp

(3)Về việc xác định hành vi bất thường rõ ràng trong giao dịch liên quan

Điều 3 của "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" quy định rằng cần sử dụng các đặc điểm điển hình của ba khía cạnh sau để xác định xem hành vi giao dịch liên quan có rõ ràng là bất thường hay không:

Đầu tiên là mức độ thỏa thuận về thời gian Tức là chúng ta có thể nắm được mức độ trùng hợp giữa thời điểm thực hiện hành vi và thời điểm thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ được hình thành, thay đổi và bộc lộ Các thời điểm được so sánh chủ yếu thuộc ba loại sau: A Thời điểm chủ thể mở tài khoản, đóng tài khoản, kích hoạt tài khoản vốn hoặc chỉ định giao dịch (lưu ký) và hủy giao dịch được chỉ định (chuyển sang lưu ký); B Thời điểm quỹ thay đổi; C Thời điểm các chứng khoán và hợp đồng tương lai có liên quan được mua hoặc bán

Thứ hai là mức độ sai lệch trong giao dịch Nghĩa là, nó có thể được hiểu từ mức độ sai lệch giữa hành vi giao dịch và giao dịch thông thường Giao dịch bình thường chủ yếu được thể hiện ở hai điểm sau: hành vi giao dịch dựa trên thói quen giao dịch thông thường; các hành vi giao dịch cần được thực hiện dựa trên thông tin công khai về chứng khoán và hợp đồng tương lai

Thứ ba là mức độ tương quan giữa lãi suất Tức là không biết số tiền vào và ra khỏi tài khoản có liên quan hay có lợi ích với người biết thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ hay người lấy thông tin đó một cách bất hợp pháp hay không

Xem xét các tình huống mới có thể phát sinh trong thực tế, phần "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" quy định các mục dư thừa trong bài viết này

(4)Về quyết tâm không tham gia giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián

Để bảo vệ quyền bào chữa của bị cáo và ngăn chặn các đối tượng áp dụng của tội giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ được mở rộng không đúng cách, "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" dựa trên thông lệ của các quốc gia và khu vực có thị trường vốn trưởng thành và sử dụng các cách diễn đạt được liệt kê cũng như các điều khoản dư thừa để quy định các trường hợp không cấu thành các giao dịch chứng khoán và tương lai liên quan đến thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ:

Đầu tiên, một thể nhân, pháp nhân hoặc tổ chức khác nắm giữ hoặc cùng nắm giữ hơn 5% cổ phần của một công ty niêm yết với những người khác thông qua một thỏa thuận hoặc thỏa thuận khác sẽ mua lại cổ phần của công ty niêm yết Khoản 2 Điều 76 Luật Chứng khoán đã quy định rõ loại hành vi này là một ngoại lệ đối với giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián;

Thứ hai là tham gia vào các giao dịch chứng khoán và tương lai có liên quan theo hợp đồng, hướng dẫn và kế hoạch bằng văn bản đã được ký kết trước;

Ba là giao dịch dựa trên thông tin đã được người khác tiết lộ;

Thứ tư, giao dịch có lý do chính đáng khác hoặc nguồn thông tin hợp pháp

(5)Về việc xác định khoảng thời gian nhạy cảm của thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ

Điều 5, Đoạn 1, của "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" quy định rằng giai đoạn nhạy cảm của thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ đề cập đến giai đoạn từ khi hình thành thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ đến khi tiết lộ Do tính phức tạp của việc xác định thời điểm thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ được hình thành, "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay bộ" phân biệt giữa các trường hợp chung và các trường hợp đặc biệt trong việc xác định thời điểm thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ được hình thành

Nhìn chung, thời điểm hình thành thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ phù hợp với thời điểm hình thành các “sự kiện”, “kế hoạch”, “chương trình” có thể tác động đáng kể đến giá cổ phiếu của công ty niêm yết theo quy định tại Điều 67, Khoản 2 và Điều 75 Luật Chứng khoán cũng như các “chính sách” và “quyết định” quy định tại Điều 85, Khoản 11 Quy chế quản lý giao dịch hợp đồng tương lai

Trong những trường hợp đặc biệt, điều này phụ thuộc vào cơ sở chính để đánh giá của tổ chức kinh doanh về kỳ vọng của thị trường Nhân viên chuyển động, lập kế hoạch, ra quyết định hoặc thực thi ảnh hưởng đến việc hình thành thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ có mức độ chắc chắn cao về tác động thị trường của hành động của họ và Loại nhân sự này thường tham gia vào các giao dịch chứng khoán và tương lai có liên quan trước thời điểm hình thành "sự kiện lớn", "kế hoạch", "chương trình", "chính sách" và "quyết định" nên thời điểm ban đầu chuyển động, lập kế hoạch, ra quyết định hoặc thực hiện của họ phải được coi là thời điểm thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ được hình thành

(6)Về việc xác định tội phạm nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng về giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ

Bản "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" quy định các tiêu chí để xác định các tội phạm nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng về giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ từ hai khía cạnh: mức độ phạm tội và các tình tiết phạm tội

Điều 6 của "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" quy định nếu xảy ra một trong các trường hợp sau thì được coi là nghiêm trọng: 1 Khối lượng giao dịch chứng khoán lớn hơn 500000 nhân dân tệ; 2 Số tiền ký quỹ chiếm giữ trong giao dịch tương lai là hơn 300000 nhân dân tệ; 3 Số tiền lãi hoặc lỗ tránh được là hơn 150000 nhân dân tệ; 4 Giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián hoặc rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ quá ba lần; 5 Còn có những tình tiết nghiêm trọng khác

Điều 7 của "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" quy định tiêu chí xác định các trường hợp đặc biệt nghiêm trọng "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" duy trì tính nhất quán với các tiêu chuẩn liên quan về lập hồ sơ và truy tố do Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao và Bộ Công an ban hành, đồng thời đề cập đến các tiêu chuẩn tỷ lệ định lượng của các tình tiết nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng thường được sử dụng trong các cách giải thích tư pháp khác Tỷ lệ định lượng tội phạm nghiêm trọng và đặc biệt nghiêm trọng về giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ được xác định là 1:5

(7)Về tiêu chuẩn kết án và xử phạt tội phạm đơn vị

Đối với tội phạm này, luật hình sự có quy định một hình phạt theo luật định riêng đối với tội phạm đơn vị Ngay cả khi không phân biệt tiêu chuẩn kết án cho tội phạm đơn vị và tội phạm cá nhân thì vẫn có thể đạt được sự cân bằng trong việc kết án giữa hai tội phạm này Do đó, “Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián” không phân biệt giữa các thực thể và thể nhân về các tiêu chuẩn để kết tội và tuyên án

Buổi họp báo về “Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián” do Tòa án nhân dân tối cao và Viện kiểm sát nhân dân tối cao tổ chức ngày 22/5/2012 cũng đưa ra “Các vụ án điển hình về tội phạm mua bán soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ”, bao gồm: 1 Hoàng Quang Vũ và những người khác hoạt động kinh doanh trái pháp luật, giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián, rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ và các vụ hối lộ đơn vị; 2 Vụ Dulanku và Lưu Nãi Hoa giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián và rò rỉ thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ

Bản "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" là bản giải thích tư pháp đầu tiên do Tòa án Nhân dân Tối cao và Viện Kiểm sát Nhân dân Tối cao ban hành về tội phạm chứng khoán và hợp đồng tương lai Việc ban hành nó sẽ có tác động sâu sắc đến việc hướng dẫn tòa án nhân dân và viện kiểm sát nhân dân xử lý đúng đắn các vụ án hình sự về chứng khoán và hợp đồng tương lai, tăng cường giám sát thị trường vốn, duy trì hiệu quả trật tự thị trường vốn và bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư

Đồng thời, cần lưu ý rằng trong lĩnh vực giao dịch chứng khoán, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đã xây dựng và ban hành "Hướng dẫn Xác định Giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián trên Thị trường Chứng khoán (Thử nghiệm)" ngay từ ngày 37 tháng 3 năm 2007 theo Luật Chứng khoán và thông lệ của ngành chứng khoán Trung Quốc Hướng dẫn quy định rõ ràng việc xác định người soi kèo bóng đá hôm nay bộ, xác định thông tin soi kèo bóng đá hôm nay bộ, xác định hành vi giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián, các tình tiết không cấu thành giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián, xác định thu nhập bất hợp pháp, xác định các tình tiết xử phạt nặng, xác định các tình tiết nhẹ, giảm nhẹ hoặc không bị phạt và các tiêu chuẩn chứng nhận Đối với các trường hợp giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián chứng khoán, Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc, với tư cách là cơ quan hành chính, xác định các tiêu chuẩn và hình phạt đối với hành vi tương tự và bị xử lý hành chính Có một số khác biệt nhất định về chi tiết so với "Giải thích giao dịch soi kèo bóng đá hôm nay gián" áp dụng cho việc xử lý các vụ án hình sự