Tư vấn lập pháp OTC Hồng Kông - Lấp đầy khoảng trống trong quy định về giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

Vào ngày 8 tháng 2 năm 2024, chính phủ Hồng Kông đã công bố tài liệu tham vấn cộng đồng về "Đề xuất pháp lý về quy định giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn" ("Tài liệu tư vấn về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC") và có kế hoạch sửa đổi thêm "Pháp lệnh chống rửa tiền và tài trợ chống khủng bố" ("Pháp lệnh chống rửa tiền") để thiết lập một cơ sở mớiHải quan Hồng KôngLà cơ quan quản lý, hệ thống cấp phép cho các nhà cung cấp dịch vụ giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn (OTC) yêu cầu tất cả các nhà cung cấp dịch vụ cung cấp dịch vụ tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn (OTC) phải có giấy phép liên quan do Hải quan Hồng Kông cấp "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" mời công chúng đưa ra ý kiến về các đề xuất lập pháp có liên quan trong đó trước ngày 12 tháng 4 năm 2024

1 Sự phát triển lịch sử trong việc giám sát các giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Hồng Kông

1Hoạt động kinh doanh được quản lý theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai

"Quy định chống rửa tiền" được sửa đổi lần cuối vào tháng 12 năm 2022 ("bản sửa đổi trước đó") Trước khi sửa đổi trước đó có hiệu lực, việc giám sát giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Hồng Kông chỉ dựa vào yêu cầu cấp phép đối với hai loại hình kinh doanh được quản lý: “giao dịch chứng khoán” và “cung cấp dịch vụ giao dịch tự động” theo Pháp lệnh Chứng khoán và Tương lai Tuy nhiên, do Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai chỉ áp dụng cho các sản phẩm thuộc loại chứng khoán (và hợp đồng tương lai), nên việc cung cấp dịch vụ giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phi chứng khoán không phải tuân theo các yêu cầu cấp phép này trước khi sửa đổi trước đó có hiệu lực

2 Giấy phép VASP

Bản sửa đổi trước đó bao gồm việc cung cấp dịch vụ giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phi chứng khoán trong phạm vi giám sát, yêu cầu các nền tảng giao dịch tập trung cung cấp dịch vụ giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phi chứng khoán phải có giấy phép Nhà cung cấp dịch vụ tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (VASP) do Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông ("SFC") cấp Hệ thống cấp phép VASP đã có hiệu lực từ ngày 1 tháng 6 năm 2023 Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cũng đã cấp giấy phép cho các hoạt động được quản lý Loại 1 (giao dịch chứng khoán) và các hoạt động được quản lý Loại 7 (cung cấp dịch vụ giao dịch tự động) cho các giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay dựa trên chứng khoán ("Giấy phép số 1, 7") và "Các nguyên tắc áp dụng cho Nhà cung cấp dịch vụ nền tảng giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" đã được ban hành cho giấy phép VASP cho các giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phi chứng khoán, nhằm mục đích phối hợp và thống nhất giám sát các giấy phép số 1, 7 và VASP (gọi chung là “giấy phép VATP”) theo tiêu chuẩn giống nhau Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cũng khuyến khích người nộp đơn xin giấy phép Loại 1, 7 và giấy phép VASP cùng lúc để đảm bảo rằng họ duy trì sự tuân thủ trong khi phát triển hoạt động kinh doanh của mình

Chúng tôi nhận thấy gần 20 người nộp đơn đã nộp đơn xin giấy phép VASP tới Ủy ban Chứng khoán và Tương lai

3 "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay"

Khi các hoạt động giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tiếp tục nóng lên ở Hồng Kông, chính phủ Hồng Kông nhận thấy rằng một số hoạt động tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không được kiểm soát khiến các nhà đầu tư gặp rủi ro rửa tiền, tài trợ khủng bố và lừa đảo Theo ước tính sơ bộ của các cơ quan thực thi pháp luật, hiện có khoảng 200 cửa hàng trao đổi tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay vật lý (bao gồm cả ATM) và 250 nền tảng trực tuyến đang hoạt động (tuyên bố) cung cấp dịch vụ giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ở Hồng Kông Xét về quy mô của các cửa hàng và nền tảng trao đổi tiền tệ này, chính phủ Hồng Kông tin rằng cần phải đưa chúng vào phạm vi quản lý để đảm bảo rằng chúng thực hiện các biện pháp chống rửa tiền và tài trợ khủng bố cũng như bảo vệ nhà đầu tư Do đó, nội dung của "Tài liệu tư vấn tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC" có thể nói đã lấp đầy lỗ hổng trong việc giám sát các giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của Hồng Kông

Bài viết này nhằm mục đích giới thiệu với độc giả nội dung cốt lõi của các khuyến nghị pháp lý trong "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay", cũng như những phân tích và hiểu biết sâu sắc của chúng tôi về những khuyến nghị này

2 Đề xuất pháp lý – Hệ thống cấp phép cho các nhà cung cấp dịch vụ giao dịch không cần kê đơn tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay)

1 Phạm vi giám sát – Định nghĩa “Kinh doanh giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC”

"Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" khuyến nghị rằng "giao dịch OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" được định nghĩa là: (a) vớiHình thức kinh doanhCung cấp bất kỳTài kèo bóng đá trực tiếp hôm naycủaGiao dịch giao ngayDịch vụ, (b) dù bởiCửa hàng vật lý(bao gồm cả máy ATM) hoặcCác hình thức khác(chẳng hạn như nền tảng Internet) được cung cấp và (c)Loại trừ rõ ràng các nền tảng giao dịch đã có giấy phép VASPDo đó, do “kinh doanh giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn” chỉ bao gồm các dịch vụ được cung cấp dưới hình thức kinh doanhViệc mua bán tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay giữa các cá nhân (ngang hàng) hoặc các tổ chức khác không được thực hiện vì mục đích kinh doanh sẽ không phải tuân theo yêu cầu cấp phépNgoài ra, yêu cầu cấp phép đối với giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC không áp dụng cho những người không phải là bên tham gia hợp đồng/giao dịch ràng buộc, chẳng hạn như các nền tảng trực tuyến/ứng dụng trực tuyến/nhà điều hành hệ thống truyền thông có liên quan chỉ cung cấp dịch vụ hiển thị nhưng không tham gia giao dịch

"Tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" tuân theo định nghĩa theo giấy phép VASP, bao gồm hầu hết các hình thức thể hiện giá trị kỹ thuật số được bảo mật bằng mật mã, nghĩa là hầu hết các loại tiền kỹ thuật số được công chúng công nhận (tiền điện tử), tài sản kỹ thuật số (tài sản kỹ thuật số), tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay), vv, nhưng không bao gồm mã thông báo kỹ thuật số sử dụng hạn chế, chứng khoán và hợp đồng tương lai, tiền kỹ thuật số do ngân hàng trung ương phát hành, vv Theo bản sửa đổi trước đó, “tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay” cũng không bao gồm mã thông báo không thể thay thế (NFT) được sử dụng để thu thập mục đích

Ngoài ra, giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể áp dụng cho cả việc cung cấp dịch vụ thông qua các cửa hàng thực tế (bao gồm cả ATM) và cung cấp dịch vụ qua Internet (chẳng hạn như nhà môi giới trực tuyến) Liệu doanh nghiệp tạo lập thị trường có cần xin giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hay không vẫn còn phải được giám sát làm rõ thêm

Điều quan trọng nhất là các yêu cầu về giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay rõ ràng miễn trừ các nền tảng giao dịch đã có giấy phép VASP do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cấp, nghĩa làNếu nền tảng giao dịch đã có giấy phép VASP thì không cần phải xin giấy phép riêng cho giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC

2 Phạm vi giám sát – “điều hành” và “tích cực quảng bá” hoạt động kinh doanh giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn

Các yêu cầu về giấy phép trong "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" không chỉ áp dụng choHoạt động tại Hồng KôngKinh doanh giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn, cũng bao gồmTích cực quảng bá và cung cấp cho công chúng Hồng KôngDịch vụ giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn

Những độc giả đã quen với các yêu cầu quy định về giấy phép VATP chắc hẳn đã quen với khái niệm "quảng cáo đang hoạt động",Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cũng đã ban hành phần Hỏi đáp về những loại hoạt động có thể cấu thành "quảng cáo tích cực"¹, các yếu tố cần cân nhắc bao gồm liệu có kế hoạch khuyến mãi chi tiết hay không, liệu nó có được quảng bá thông qua các kênh khuyến mãi (Internet, báo chí, vv) hay không, liệu quảng cáo có được thực hiện theo kế hoạch hay không, vv Mặc dù "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" không giải thích thêm về "quảng cáo tích cực", chúng tôi tin rằng các câu hỏi và câu trả lời nói trên của Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc có ý nghĩa hướng dẫn quan trọng về cách hiểu "quảng cáo tích cực"

3 Cơ quan quản lý – Cục Hải quan và Tiêu thụ đặc biệt Hồng Kông

Khác với cơ quan quản lý (CSRC) về giấy phép VATP, "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" khuyến nghị rằng giấy phép này nên được cấp bởiHải quan Hồng KôngLà cơ quan cấp phép và quản lý giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, họ có quyền áp đặt các điều kiện mà họ cho là phù hợp đối với người được cấp phép

Chúng tôi nhận thấy rằng Hải quan Hồng Kông cũng là cơ quan cấp phép và quản lý giấy phép điều hành dịch vụ tiền tệ (giấy phép MSO) theo Pháp lệnh chống rửa tiền (để biết các yêu cầu cụ thể đối với giấy phép MSO, vui lòng tham khảo thông báo trước đó của chúng tôi "Giới thiệu về các giấy phép có liên quan trong lĩnh vực công nghệ tài chính và Web3 của Hồng Kông - hiểu các giấy phép ủy thác hoặc nhà cung cấp dịch vụ công ty (TCSP), cơ sở giá trị được lưu trữ (SVF) và nhà điều hành dịch vụ tiền tệ (MSO) của Hồng Kông trong một bài viết" bài viết)Có một số điểm tương đồng nhất định giữa hoạt động kinh doanh giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn với dịch vụ trao đổi tiền tệ và dịch vụ chuyển tiền được quy định theo giấy phép MSO từ góc độ kinh doanh và rủi ro:(a) Cả hai đều có thể cung cấp dịch vụ thông qua các cửa hàng thực tế (bao gồm cả máy ATM); (b) Cả hai đều được thiết kế để cho phép khách hàng kiểm soát tài sản của họ theo hình thức mong muốn (một số loại tiền tệ pháp định hoặc tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay); (c) Cả hai đều có nguy cơ bị lợi dụng để rửa tiền/tài trợ khủng bố

4 Trách nhiệm của người có giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong việc chống rửa tiền và tài trợ khủng bố

Để điều chỉnh các yêu cầu đối với nhà khai thác tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC với các đơn vị được quản lý khác, "Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" khuyến nghị rằng người được cấp phép phải tuân thủ các yêu cầu về thẩm định khách hàng và lưu giữ hồ sơ quy định trong Phụ lục 2 của Pháp lệnh chống rửa tiền

Về trách nhiệm chống rửa tiền và tài trợ khủng bố, ngoài các yêu cầu của Pháp lệnh chống rửa tiền, chúng tôi nhận thấy rằng Hải quan Hồng Kông đã ban hành Hướng dẫn chống rửa tiền và tài trợ chống khủng bố cho người có giấy phép MSO "Hướng dẫn chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố (Áp dụng cho các công ty được cấp phép và nhà cung cấp dịch vụ tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay được Ủy ban chứng khoán và tương lai cấp phép)" cho người có giấy phép VATP vào tháng 6 năm 2023 Theo nguyên tắc "cùng kinh doanh, cùng rủi ro, cùng quy tắc", không loại trừ khả năng Hải quan Hồng Kông cũng sẽ ban hành các hướng dẫn cụ thể về chống rửa tiền và tài trợ khủng bố cho người có giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay Nội dung (tương tự như các yêu cầu đối với giấy phép VATP hiện hành) có thể bao gồm xác thực ví (xem bên dưới để biết chi tiết) và trao đổi thông tin giữa các bên giao dịch (Quy tắc du lịch) liên quan đến các nguyên tắc CSRC có liên quan, nhằm tuân thủ các tiêu chuẩn quốc tế do Lực lượng đặc nhiệm hành động tài chính đặt ra

5 Tính đủ điều kiện của đơn đăng ký giấy phép – Yêu cầu của địa phương

"Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" khuyến nghị rằng người đăng ký giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phải là(a) một công ty được thành lập tại Hồng Kông với địa điểm kinh doanh cố định hoặc (b) một công ty không phải ở Hồng Kông được đăng ký theo Pháp lệnh công ty Hồng KôngCác yêu cầu nêu trên phù hợp với yêu cầu về trình độ chuyên môn của người nộp đơn xin giấy phép VATP

Ngoài ra, những người đăng ký hoạt động dưới hình thức cửa hàng thực cần phải có địa điểm kinh doanh phù hợp, trong khi những người đăng ký hoạt động thông qua các hình thức cửa hàng phi thực tế khác như Internet cần cung cấp thông tin như địa chỉ văn phòng và địa chỉ gửi thư của người quản lý địa phương của họ ở Hồng Kông, cũng như vị trí lưu trữ sổ sách và hồ sơ ở Hồng Kông

Chúng tôi nhận thấy rằng nhiều nhà cung cấp dịch vụ cung cấp dịch vụ giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC cho người dùng Hồng Kông thông qua Internet không phải là các công ty được thành lập hoặc đăng ký tại Hồng Kông Do đó, nếu các nhà cung cấp dịch vụ này muốn tiếp tục hoạt động tuân thủ các quy định tại Hồng Kông, họ sẽ cần thành lập một thực thể khác hoặc đăng ký tại Hồng Kông

6 Đủ điều kiện để xin giấy phép - yêu cầu phù hợp và phù hợp

"Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" khuyến nghị rằng người đăng ký giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phải đáp ứng tiêu chí "phù hợp và phù hợp" Tiêu chí phán quyết bao gồm nhưng không giới hạn ở việc người nộp đơn, giám đốc và chủ sở hữu cuối cùng của nó có từng (a) bị kết án về tội rửa tiền và tài trợ khủng bố hoặc các tội phạm nghiêm trọng khác hay không²Bị kết án; (b) bị kết tội gian lận, tham nhũng hoặc không trung thực; (c) liên quan đến bất kỳ thủ tục phá sản hoặc thanh lý nào; hoặc (d) không tuân thủ các yêu cầu về chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố cũng như các yêu cầu pháp lý hiện hành khác

Chúng tôi nhận thấy rằng yêu cầu về "người phù hợp và phù hợp" ở trên nhất quán với yêu cầu về "người phù hợp và phù hợp" theo giấy phép MSO³Tương tự, nhưng so với yêu cầu về “người phù hợp và phù hợp” theo giấy phép VATP⁴Nới lỏng hơn một chút (ví dụ: không có yêu cầu rõ ràng về trình độ học vấn và kinh nghiệm của ứng viên liên quan) Do các yêu cầu tương tự về "người phù hợp và phù hợp" theo giấy phép MSO, chúng tôi có lý do để tin rằng khi xác định liệu một người có phải là "người phù hợp và phù hợp" hay không, Hải quan Hồng Kông có thể thực hiện quy trình đánh giá tương tự sau khi nhận được đơn xin cấp giấy phép, bao gồm cả việc mời những người đủ tiêu chuẩn được đề cử (chẳng hạn như giám đốc của người nộp đơn) tham gia các kỳ thi và phỏng vấn đánh giá năng lực, vv, để xác định xem những người này có đáp ứng các yêu cầu về "người phù hợp và phù hợp" hay không

7 Phạm vi kinh doanh

Theo đề xuất của "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay",

(1) Người được cấp phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nayCó thể tiếp tụcCác hoạt động sau:

• Sẽ có hàngTài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đủ điều kiện*Chuyển đổi sang tiền tệ pháp định

• Chuyển đổi tiền pháp định thành tiền giao ngayTài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đủ điều kiện*

*Tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đủ điều kiện đề cập đến (a) tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có sẵn để các nhà đầu tư bán lẻ giao dịch trên ít nhất một nền tảng giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay được Ủy ban Chứng khoán và Tương lai cấp phép và (b) stablecoin do các tổ chức phát hành được Cơ quan tiền tệ Hồng Kông cấp phép sau khi triển khai hệ thống cấp phép liên quan

（2）Không (hoặc bạn cần xin giấy phép khác)Thực hiện các hoạt động sau:

• Chuyển đổi giữa tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không đủ điều kiện* (như được xác định ở trên) và tiền tệ pháp định

• Chuyển đổi giữa các loại tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay khác nhau (nên đăng ký giấy phép VATP)

• Dịch vụ chuyển tiền Fiat (phải xin giấy phép MSO riêng)

• Cung cấp dịch vụ lưu ký/lưu trữ tạm thời cho tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (bắt buộc phải xin giấy phép ủy thác hoặc nhà cung cấp dịch vụ công ty (TCSP) riêng biệt, trừ khi dịch vụ này có tính chất tạm thời và là một phần không thể thiếu của quy trình giao dịch)

• Mọi hình thức tư vấn hoặc dịch vụ giới thiệu tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

• Cung cấp dịch vụ phái sinh tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay hoặc các sản phẩm tài chính khác (bao gồm nhưng không giới hạn ở cam kết, cho vay và giao dịch ký quỹ)

Theo nguyên tắc trên,Người được cấp phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay chỉ có thể tiến hành các hoạt động kinh doanh trong một phạm vi giới hạn nhất định, chẳng hạn như:

(a)Tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể giao dịch phải là tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mà các nhà đầu tư bán lẻ có thể giao dịch trên ít nhất một nền tảng giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay được Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc cấp phép và hiện không có nhiều loại tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay như vậyNhững tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay này không chỉ cần tuân thủ "Tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay lớn đủ tiêu chuẩn" (đề cập đến các tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có liên quan có tính thanh khoản cao và đã được đưa vào ít nhất hai yêu cầu khác nhau của ít nhất hai chỉ số được chấp nhận do cùng một nhà cung cấp chỉ mục đưa ra) cũng cần phải vượt qua sự xem xét của ủy ban đánh giá và đưa mã thông báo của nền tảng giao dịch liên quan Do đó, ở giai đoạn này, chúng tôi nhận thấy rằng chỉ có BTC và ETH mới có sẵn để giao dịch bán lẻ trên nền tảng giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

(b)Sau khi triển khai hệ thống cấp phép liên quan, stablecoin phải được phát hành bởi các tổ chức phát hành được Cơ quan tiền tệ Hồng Kông cấp phépDo đó, sau khi hệ thống cấp phép liên quan được triển khai, nếu một stablecoin chưa được Cơ quan tiền tệ cấp phép thì stablecoin đó sẽ không nằm trong phạm vi hoạt động OTC được phép

Liệu cơ quan giám sát có cân nhắc việc tự do hóa một cách thích hợp các loại hoạt động kinh doanh mà người được cấp phép có thể thực hiện hay không, chẳng hạn như thiết lập cơ chế giai đoạn chuyển tiếp hoặc đề cập đến các yêu cầu về giấy phép VATP để cho phép cung cấp nhiều loại sản phẩm/dịch vụ hơn cho "nhà đầu tư chuyên nghiệp" được xác định theo Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai, vẫn còn phải xem

Chúng tôi cũng nhận thấy:

(a) "Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" khuyến nghị chủ sở hữu giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay nên nộp đơn xin giấy phép VATP để chuyển đổi giữa các loại tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay khác nhau Dựa trên sự hiểu biết và kinh nghiệm thực tế của chúng tôi, giấy phép VATP chủ yếu nhắm đến các nền tảng giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay tập trung sử dụng hệ thống khớp lệnh tự độngViệc chuyển đổi tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không liên quan đến việc khớp tự động theo "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" cũng cần phải xin giấy phép VATP vẫn cần được làm rõ thêmNếu việc chuyển đổi tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không liên quan đến việc khớp tự động yêu cầu phải có giấy phép VATP thì nhiều nhà cung cấp dịch vụ không có giấy phép hiện đang cung cấp dịch vụ chuyển đổi giữa các tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đó sẽ cần phải xin giấy phép VATP hoặc dần dần đóng cửa các doanh nghiệp liên quan

(b) "Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" yêu cầu chủ sở hữu giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay nộp đơn xin giấy phép MSO riêng cho dịch vụ chuyển tiền hợp pháp Như đã đề cập ở trên, giấy phép MSO cũng được Hải quan Hồng Kông giám sát và các yêu cầu về giấy phép MSO tương tự như các yêu cầu về giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay được liệt kê trong "Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" Do đó, chúng tôi khuyên bạn nên (1) học hỏi từ các thỏa thuận đăng ký giấy phép số 1 và 7 và giấy phép VASP của Ủy ban Chứng khoán và Tương lai, phát triển một biểu mẫu và quy trình đăng ký thống nhất và phối hợp để đăng ký hai giấy phép cùng một lúc và/hoặc cung cấp cho những người được cấp phép đã có một giấy phép thông tin về giấy phép kia Phiên bản đơn giản hóa của quy trình đăng ký để cải thiện hiệu quả ứng dụng và giảm chi phí ứng dụng hoặc (2) thêm các yêu cầu bổ sung đối với giấy phép MSO (nếu có) vào yêu cầu đăng ký giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và miễn cho chủ sở hữu giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đăng ký giấy phép MSO

8 Xác thực ví

Để giảm thiểu hơn nữa nguy cơ rửa tiền và tài trợ khủng bố, "Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" yêu cầu chủ sở hữu giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay phải đăng ký tất cả các ví của họ được sử dụng cho hoạt động với Ủy viên Hải quan và đảm bảo rằng danh sách ví được cập nhật liên tục Ngoài ra, chủ sở hữu giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay chỉ có thể chuyển tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay từ ví đã đăng ký của họ sang ví mà khách hàng có thể cung cấp bằng chứng về quyền sở hữu và/hoặc quyền kiểm soát Các yêu cầu để xác thực ví của khách hàng nhất quán với các yêu cầu theo giấy phép VATP

Theo yêu cầu xác thực ví của khách hàng trong "Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay", nhà cung cấp dịch vụ phải xác nhận quyền sở hữu ví mà khách hàng sử dụng trong giai đoạn KYC, chẳng hạn như yêu cầu khách hàng hoàn thành kiểm tra thanh toán vi mô (nghĩa là xác nhận rằng nhà cung cấp dịch vụ có thể chuyển một lượng rất nhỏ tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay đến địa chỉ ví được chỉ định của khách hàng và sau đó yêu cầu khách hàng chuyển lại), vv

9 Dịch vụ lưu ký/lưu trữ tạm thời tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay

Trong "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay", Hội đồng lập pháp Trung Quốc ban đầu khuyến nghị rằng chủ sở hữu giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không được cung cấp dịch vụ lưu ký/lưu trữ tạm thời cho tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trừ khi dịch vụ này có tính chất tạm thời và là một phần không thể thiếu của quy trình giao dịch Xét về "tính chất tạm thời", chúng tôi có xu hướng tin rằng các dịch vụ giám hộ/dàn dựng không được kéo dài quá một vài ngày

Theo cấu trúc quy định hiện hành, hoạt động kinh doanh ủy thác ở Hồng Kông (bao gồm cả việc cung cấp dịch vụ lưu ký tương tự như các thỏa thuận ủy thác đối với tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay) yêu cầu phải có giấy phép TCSP do Cơ quan đăng ký công ty Hồng Kông cấp theo Pháp lệnh chống rửa tiền (để biết các yêu cầu cụ thể đối với giấy phép TCSP, vui lòng tham khảo thông báo trước đó của chúng tôi "Giới thiệu về các giấy phép có liên quan trong lĩnh vực công nghệ tài chính và Web3 của Hồng Kông - hiểu các giấy phép về quỹ tín thác hoặc nhà cung cấp dịch vụ công ty (TCSP), cơ sở giá trị được lưu trữ (SVF) và nhà điều hành dịch vụ tiền tệ (MSO) của Hồng Kông trong một bài viết" bài viết)

Mặc dù cơ quan quản lý giấy phép TCSP không phải là Cục Hải quan và Thuế tiêu thụ đặc biệt Hồng Kông, nhưng các yêu cầu quy định đối với giấy phép TCSP chủ yếu bao gồm (a) người nộp đơn, mỗi giám đốc và mỗi chủ sở hữu cuối cùng là "người phù hợp và phù hợp" và (b) người nộp đơn phải tuân thủ các yêu cầu về thẩm định khách hàng và lưu giữ hồ sơ được quy định trong Phụ lục 2 của Pháp lệnh chống rửa tiền, chẳng hạn như xây dựng và duy trì các chính sách chống rửa tiền hiệu quả, khách hàng thẩm định và lưu giữ hồ sơ, vv Có thể thấy rằng các điều kiện xin giấy phép TCSP có nhiều điểm tương đồng với các điều kiện xin giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong "Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" Do đó, vẫn còn phải xem liệu cơ quan giám sát có thể xem xét việc miễn cho chủ sở hữu giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay xin giấy phép TCSP hay cung cấp quy trình đăng ký đơn giản hơn nếu đáp ứng các điều kiện tương tự

10 Các yêu cầu quy định khác

Ngoài các yêu cầu trên, "Tài liệu tư vấn OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" khuyến nghị chủ sở hữu giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay cũng phải:

(a) Bổ nhiệm người đủ năng lựcNhân viên tuân thủVà mộtNhân viên báo cáo rửa tiền；

(b) được thành lập tốtCơ cấu quản trị doanh nghiệp, nhân viên của họ phải có kiến thức và kinh nghiệm liên quan đến tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay;

(c) Điều hành hoạt động kinh doanh một cách thận trọng và lành mạnh, đồng thời đảm bảo rằng lợi ích của khách hàng và công chúng không bị xâm phạm, bao gồm cả việc gửi danh sách nhân viên chính xác và cập nhật cho Ủy viên Hải quan và Thuế tiêu thụ đặc biệt;

(d) Hành động trung thực và công bằng, kỹ năng phù hợp, thận trọng và siêng năng, bảo vệ lợi ích của khách hàng và sự ổn định của thị trường cũng như tuân thủ mọi yêu cầu quy định;

(e) Phát triển các chính sách phù hợp và tương xứng với quy mô cũng như mức độ phức tạp của hoạt động kinh doanhChính sách và quy trình quản lý rủi ro, để giảm hoạt động rửa tiền và tài trợ khủng bố, an ninh mạng và các rủi ro khác, bao gồm cài đặt phần mềm hoặc công cụ chống rửa tiền cung cấp khả năng theo dõi tiền; và

(f) Lưu giữ đúng cách các hồ sơ giao dịch và dòng quỹ để Ủy viên Hải quan và Thuế tiêu thụ đặc biệt kiểm tra khi cần thiết

Các yêu cầu quy định ở trên tương tự như các yêu cầu liên quan đến giấy phép VATP và/hoặc giấy phép MSO

11 Thời hạn giấy phép

"Tài liệu tư vấn tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC" đề cập rằng tình hình thị trường tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay thay đổi nhanh chóng và Ủy viên Hải quan cần thường xuyên kiểm tra xem các nhà khai thác tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC có còn đủ trình độ và năng lực cần thiết hay không Do đó, giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay nên có hiệu lực trong hai năm và người được cấp phép có thể nộp đơn xin gia hạn hai năm

Thời hạn cấp phép khác với thời hạn không xác định của giấy phép VATP (nhưng người giữ giấy phép VATP chịu trách nhiệm tiết lộ/báo cáo thường xuyên hơn với Ủy ban Chứng khoán và Tương lai, đồng thời Ủy ban Chứng khoán và Tương lai cũng có thể đình chỉ/thu hồi giấy phép bất cứ lúc nào), nhưng nó giống với thời hạn hiệu lực hai năm của giấy phép MSO

12 Sắp xếp giai đoạn chuyển tiếp

Để hỗ trợ các nhà khai thác hiện đang điều hành hoạt động kinh doanh giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn ở Hồng Kông chuyển sang hệ thống cấp phép mới, "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" đề xuất đưa ra thời gian chuyển tiếp sáu tháng và lấy ý kiến công chúng về các thỏa thuận giai đoạn chuyển tiếp sau:

Đề cập đến việc sắp xếp giai đoạn chuyển tiếp của giấy phép VASP, chúng tôi tin rằng phương án 2 có ý nghĩa hơn đối với các nhà cung cấp dịch vụ hiện tại từ góc độ thực tế Nguyên nhân là do quá trình xin cấp giấy phép OTC tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay có thể mất nhiều thời gian Nếu không có thỏa thuận "được coi là đã được cấp phép", các nhà cung cấp dịch vụ hiện tại có thể phải tạm dừng hoạt động kinh doanh sau thời gian chuyển tiếp sáu tháng cho đến khi giấy phép được phê duyệt trước khi họ có thể tiếp tục hoạt động Điều này sẽ ảnh hưởng đến môi trường thị trường giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC ở Hồng Kông và có thể gây bất tiện cho cả nhà điều hành và nhà đầu tư

13 Hình phạt

Các tội phạm được đề xuất và hình phạt (tối đa) được đề xuất trong "Tài liệu tham vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" như sau:

Các hành vi vi phạm và hình phạt nêu trên phù hợp với các hành vi vi phạm và hình phạt hiện có theo Pháp lệnh Chống rửa tiền

3 Kết luận

Chúng tôi rất vui khi thấy chính phủ Hồng Kông dự định thiết lập một hệ thống quản lý đối với các giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn nhằm lấp đầy những khoảng trống hiện có, bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư và ngăn chặn tội phạm sử dụng ngành tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay mới nổi để thực hiện hành vi gian lận và các hoạt động bất hợp pháp khác Đồng thời, với việc thực hiện quy định về giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn, chúng tôi kỳ vọng rằng chi phí tuân thủ của những người hành nghề trong ngành cũng sẽ tăng lên Chúng tôi hy vọng rằng công chúng thuộc mọi tầng lớp có thể tích cực phản hồi các vấn đề được nêu trong "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" và đưa ra đề xuất cho Hội đồng lập pháp để thiết lập khung pháp lý rõ ràng, hiệu quả, hợp lý và phù hợp cho giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay OTC Chúng tôi cũng sẽ tiếp tục chú ý đến những phát triển tiếp theo trong "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay"

Với việc đưa giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay không cần kê đơn vào khung pháp lý, cùng với giấy phép VATP hiện có, hệ thống giấy phép giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay chứng khoán (giấy phép nâng cấp số 1) và giấy phép cung cấp lời khuyên về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay chứng khoán (Việc giám sát ngành tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay số 4 của Hồng Kông ngày càng trở nên rõ ràng và được cải thiện Chúng tôi hy vọng rằng các hệ thống quy định rõ ràng và đầy đủ này sẽ thu hút nhiều người hành nghề phát triển ở Hồng Kông và thu hút nhiều nhà đầu tư hơn nữa đầu tư vào tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay củng cố vị thế của Hồng Kông với tư cách là trung tâm Web3 của Châu Á về lâu dài, với sự tiến bộ không ngừng của công nghệ và sự cải tiến liên tục của khung pháp lý, người ta tin rằng việc tích hợp tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và tài chính truyền thống sẽ mang lại nhiều cơ hội đổi mới và phát triển hơn cho thị trường tài chính Hồng Kông trong tương lai

Nhóm của chúng tôi

Nhóm của chúng tôi tiếp tục chú ý đến các quy tắc và hướng dẫn liên quan đến ngành tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay do nhiều quốc gia và khu vực ban hành, đồng thời cũng có kiến thức và kinh nghiệm phong phú trong lĩnh vực tuân thủ liên quan đến tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay và chuỗi khối Chúng tôi đã cung cấp tư vấn pháp lý cho nhiều khách hàng trong việc phát triển các doanh nghiệp liên quan đến tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ở Hồng Kông (bao gồm kinh doanh chứng khoán mã hóa, kinh doanh VATP, vv) và đã cung cấp tư vấn pháp lý cho nhiều công ty khởi nghiệp Web3 trong việc phát triển các dự án liên quan đến tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ở Hồng Kông Chúng tôi đã hỗ trợ một số khách hàng đăng ký giấy phép VATP và chúng tôi cũng đã cung cấp phản hồi cho Cơ quan tiền tệ Hồng Kông về tài liệu tư vấn về khung pháp lý đối với stablecoin Nếu bạn cần hỗ trợ trong việc cung cấp phản hồi về "Tài liệu tư vấn OTC về tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay", vui lòng liên hệ với chúng tôi bất cứ lúc nào

Chúng tôi khuyến nghị các công ty hiện đang tham gia và có kế hoạch tham gia vào các hoạt động liên quan đến tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay trong tương lai nên tập trung vào việc tuân thủ hoạt động kinh doanh của mình và chuẩn bị trước cho việc đăng ký các giấy phép liên quan cũng như triển khai các biện pháp kiểm soát rủi ro Nếu bạn có bất kỳ câu hỏi nào về các vấn đề tuân thủ khi tiến hành kinh doanh tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ở Hồng Kông, vui lòng liên hệ với chúng tôi⁵。

Chúng tôi đã xuất bản các bài viết sau về yêu cầu pháp lý đối với các hoạt động liên quan đến tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay, vui lòng chú ý:

(1) Để biết thông tin về việc giám sát stablecoin ở các quốc gia và khu vực lớn trên thế giới, vui lòng tham khảo "Thảo luận ngắn gọn về giám sát stablecoin toàn cầu》Một bài viết;

(2) Để biết kết luận mà Cơ quan tiền tệ Hồng Kông rút ra từ cuộc tham vấn cộng đồng về việc giám sát hoạt động kinh doanh tiền tệ ổn định, vui lòng tham khảo "Cơ quan tiền tệ Hồng Kông có kế hoạch thiết lập hệ thống cấp phép bắt buộc để vận hành hoạt động kinh doanh stablecoin》Một bài viết;

(3) Để biết hệ thống quản lý của Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc đối với VASP, vui lòng tham khảo "Hồng Kông sẽ thiết lập hệ thống cấp phép cho các nhà cung cấp dịch vụ tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay》Một bài viết;

(4) Để biết thông tin chi tiết về "Tuyên bố chính sách về phát triển tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay ở Hồng Kông" do Chính phủ Đặc khu hành chính Hồng Kông ban hành vào ngày 31 tháng 10 năm 2022, vui lòng tham khảo "Đảm bảo sự đổi mới Web3 diễn ra ở Hồng Kông – Hồng Kông ban hành tuyên bố chính sách về thúc đẩy xây dựng trung tâm tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay》Một bài viết;

(5) Để biết thông tin chi tiết về "Tài liệu tư vấn về các yêu cầu quy định được đề xuất áp dụng cho nhà điều hành nền tảng giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay được Ủy ban Chứng khoán và Tương lai cấp phép" do Ủy ban Chứng khoán và Tương lai ban hành vào ngày 20 tháng 2 năm 2023, vui lòng tham khảo "Ủy ban Chứng khoán và Tương lai Hồng Kông triển khai tư vấn về các yêu cầu đăng ký giấy phép nền tảng giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (giấy phép số 1, 7 và giấy phép VASP)》Một bài viết;

(6) Để thảo luận về Đạo luật tài sản tiền điện tử của Hoa Kỳ, vui lòng tham khảo "Phân tích các điểm chính của Đạo luật tài sản tiền điện tử Lummis-Gillibrand của Hoa Kỳ》Một bài viết;

(7) Để biết trạng thái quy định mới nhất về tiền tệ ổn định ở Hoa Kỳ, Singapore và Hồng Kông, vui lòng tham khảo bản phát hành trước của chúng tôi "Thảo luận ngắn gọn về quy định toàn cầu về stablecoin (2): So sánh xu hướng luật pháp về stablecoin ở Hoa Kỳ, Singapore và Hồng Kông" bài báo; và

(8) Để biết phần giới thiệu về các giấy phép có liên quan trong lĩnh vực công nghệ tài chính và Web3 của Hồng Kông, vui lòng tham khảo "Giới thiệu về các giấy phép có liên quan trong lĩnh vực công nghệ tài chính và Web3 của Hồng Kông - hiểu các giấy phép ủy thác hoặc nhà cung cấp dịch vụ công ty (TCSP), cơ sở giá trị được lưu trữ (SVF) và nhà điều hành dịch vụ tiền tệ (MSO) của Hồng Kông trong một bài viết" bài báo

(9) Để biết nội dung của "Thông tư chung về các hoạt động liên quan đến tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay của bên trung gian" do Ủy ban Chứng khoán và Tương lai và Cơ quan tiền tệ Hồng Kông ban hành vào ngày 20 tháng 10 năm 2023, vui lòng tham khảo "Hướng dẫn pháp lý mới nhất về các tổ chức tài chính cung cấp các hoạt động liên quan đến tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay (bao gồm cả kinh doanh chứng khoán mã hóa) ở Hồng Kông" bài báo

(10) Đối với hai thông tư liên quan đến chứng khoán mã hóa do Ủy ban Điều tiết Chứng khoán Trung Quốc ban hành vào ngày 2 tháng 11 năm 2023, vui lòng tham khảo "Chứng khoán token hóa: xu hướng mới trên thị trường tài chính Hồng Kông" bài viết

[1] Để biết định nghĩa về “khuyến khích tích cực” đối với hoạt động kinh doanh được quản lý theo Mục 115 của Pháp lệnh Chứng khoán và Hợp đồng tương lai và Mục 53ZRB của Pháp lệnh Chống rửa tiền, vui lòng tham khảo https://wwwsfchk/en/Welcome-to-the-Fintech-contact-Point/Virtual-assets/Virtual-asset-trading-platforms-operators/Regulatory-requirements/FAQs-on-licensi ng-liên quan-vấn đề/Hoạt động-thị trường-dưới-phần-115-of-the-SFO-and-section-53ZRB-of-the-AMLO/Actively-markets-under-section-115-of-the-SFO-and-section-53ZRB-of-the-AMLO#3B6FC723104C4D20BBBE7365E031ABD3

[2] Đề cập đến các hành vi phạm tội được quy định trong Phụ lục 1 hoặc 2 của Pháp lệnh về tội phạm nghiêm trọng và có tổ chức hoặc các hành vi phạm tội tương tự được thực hiện ở nơi khác ngoài Hồng Kông

[3] Để biết các yêu cầu về "người phù hợp và phù hợp" theo giấy phép MSO, vui lòng tham khảo "Hướng dẫn xác định sự phù hợp và phù hợp của người xin cấp giấy phép điều hành dịch vụ tiền tệ" do Cục Hải quan và Thuế tiêu thụ đặc biệt Hồng Kông ban hành https://eservicescustomsgovhk/MSOS/download/guideline/Guidelines_on_Criteria_for_Determining_FP_zh_TWpdf

[4] Để biết các yêu cầu về "người phù hợp và phù hợp" theo giấy phép 1 và 7 cũng như giấy phép VASP, vui lòng tham khảo Phần II của "Hướng dẫn dành cho nhà điều hành nền tảng giao dịch tài kèo bóng đá trực tiếp hôm nay" do Ủy ban Chứng khoán và Tương lai ban hành https://wwwsfchk/-/media/TC/assets/comComponents/codes/files-current/zh-hant/guidelines/Guideli nes-for-Virtual-Asset-Trading-Platform-Operators/Guidelines-for-Virtual-Asset-Trading-Platform-Operators_Chipdf?rev=722176b53f6a46d6b5713cedddc59483

[5] Bài viết này nhằm mục đích giới thiệu chung và chỉ mang tính chất tham khảo Nó sẽ không được coi là ý kiến pháp lý chính thức, tư vấn pháp lý hoặc bất kỳ tư vấn đầu tư nào do Công ty Luật JunHe hoặc luật sư của Công ty luật JunHe đưa ra Nếu bạn muốn in lại hoặc trích dẫn bất kỳ nội dung nào của các bài viết này, vui lòng ghi rõ nguồn Không có hình ảnh hoặc hình ảnh nào trong các bài viết này có thể được sao chép hoặc sử dụng mà không có sự đồng ý bằng văn bản của chúng tôi Nếu bạn quan tâm đến việc trao đổi hoặc thảo luận thêm về các vấn đề liên quan, vui lòng liên hệ với chúng tôi